隨著全球證券市場(chǎng)的國(guó)際化發(fā)展，跨國(guó)證券欺詐活動(dòng)愈演愈烈。由于跨國(guó)證券欺詐行為危害巨大，不僅使國(guó)際投資者損失慘重，而且往往影響國(guó)際證券市場(chǎng)的交易秩序，所以有必要對(duì)跨國(guó)證券欺詐行為進(jìn)行法律規(guī)制。我國(guó)在加入世貿(mào)組織時(shí)承諾要逐步開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)，但目前我國(guó)的證券市場(chǎng)還處在未完全開放狀態(tài)。我國(guó)除了準(zhǔn)許國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)發(fā)行A股和B股外，只允許國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外證券市場(chǎng)籌資，而外國(guó)機(jī)構(gòu)還不能到境內(nèi)發(fā)行證券。因此，為了盡快與國(guó)際資本市場(chǎng)接軌，履行我國(guó)加入世貿(mào)組織的承諾，我國(guó)必須一方面加快證券市場(chǎng)國(guó)際化發(fā)展，另一方面在國(guó)際證券市場(chǎng)的大環(huán)境下保持資本市場(chǎng)的規(guī)范化發(fā)展，嚴(yán)格監(jiān)控和遏制跨國(guó)證券欺詐行為，借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家的立法和司法經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)與其他國(guó)家的監(jiān)管合作，尋求更有力的法律保護(hù)手段，在達(dá)到我國(guó)境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外籌資目的的同時(shí)，維護(hù)良好的國(guó)際證券交易秩序。 本文以防范跨國(guó)證券欺詐行為、保護(hù)護(hù)投資者的利益為宗旨，運(yùn)用分析和比較的研究方法，通過對(duì)跨國(guó)證券欺詐行為的表現(xiàn)形式的歸納，重點(diǎn)剖析了美國(guó)、歐盟及我國(guó)的證券反欺詐立法的發(fā)展現(xiàn)狀，闡述了跨國(guó)證券反欺詐監(jiān)管的國(guó)際合作成果，并且以美國(guó)法院審理的跨國(guó)證券反欺詐判例為代表指... 

【文章來源】：大連海事大學(xué)遼寧省 211工程院校

【文章頁(yè)數(shù)】：62 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
第1章 跨國(guó)證券欺詐概述
    1.1 跨國(guó)證券欺詐的界定
        1.1.1 “證券欺詐”的定義
        1.1.2 “跨國(guó)”的內(nèi)涵
        1.1.3 跨國(guó)證券欺詐的含義
    1.2 跨國(guó)證券欺詐的表現(xiàn)形式
        1.2.1 內(nèi)幕交易
        1.2.2 操縱市場(chǎng)
        1.2.3 虛假陳述
        1.2.4 欺詐客戶
    1.3 跨國(guó)證券欺詐的形成原因及危害分析
        1.3.1 跨國(guó)證券欺詐的形成原因
        1.3.2 跨國(guó)證券欺詐的危害分析
第2章 跨國(guó)證券欺詐監(jiān)管的國(guó)際合作
    2.1 證券反欺詐監(jiān)管的雙邊合作
        2.1.1 司法互助協(xié)定
        2.1.2 諒解備忘錄
    2.2 證券反欺詐監(jiān)管的區(qū)域合作
        2.2.1 監(jiān)管中的“協(xié)調(diào)”原則
        2.2.2 歐盟區(qū)域內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作
        2.2.3 歐盟成員國(guó)間管轄權(quán)的協(xié)調(diào)
    2.3 證券反欺詐監(jiān)管的多邊合作
第3章 證券反欺詐法律的域外適用—以美國(guó)為例
    3.1 美國(guó)證券法的效力范圍
        3.1.1 《美國(guó)對(duì)外關(guān)系重述(三)》中的具體規(guī)定
        3.1.2 《1934年證券交易法》第30(b)節(jié)的含義
    3.2 美國(guó)證券反欺詐法律域外適用的依據(jù)和
        3.2.1 采用“行為標(biāo)準(zhǔn)”的依據(jù)及其在案件中的應(yīng)用
        3.2.2 采用“效果標(biāo)準(zhǔn)”的依據(jù)及其在案件中的應(yīng)用
        3.2.3 美國(guó)證券反欺詐法域外適用的具體情形及“行為”和“效果”的混合適用
第4章 完善我國(guó)跨國(guó)證券反欺詐法律的思考
    4.1 我國(guó)證券欺詐民事責(zé)任制度的改進(jìn)
        4.1.1 民事責(zé)任制度規(guī)定的意義
        4.1.2 證券欺詐民事責(zé)任性質(zhì)分析
        4.1.3 我國(guó)證券欺詐民事責(zé)任制度同其他國(guó)家、地區(qū)相關(guān)規(guī)定的比較
        4.1.4 我國(guó)證券欺詐民事責(zé)任規(guī)定中存在的問題
        4.1.5 改進(jìn)我國(guó)證券欺詐民事責(zé)任制度的建議
    4.2 調(diào)整證監(jiān)會(huì)的法律角色、加強(qiáng)國(guó)際監(jiān)管合作
    4.3 建立跨國(guó)信息披露制度
    4.4 我國(guó)證券反欺詐法律域外適用的嘗試
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
攻讀學(xué)位期間公開發(fā)表論文
致謝
研究生履歷


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]證券欺詐剖析及對(duì)策[J]. 王星星.  科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì). 2005(23)
[2]我國(guó)證券法中民事責(zé)任制度的完善[J]. 王利明.  法學(xué)研究. 2001(04)
[3]論證券民事責(zé)任[J]. 周友蘇,羅華蘭.  中國(guó)法學(xué). 2000(04)
[4]信息公開制度基本問題的法律研究[J]. 賈平.  河北法學(xué). 2000(01)



本文編號(hào)：3291274