隨著國際直接投資和國際金融服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展,自上世紀(jì)九十年代以來,私募股權(quán)投資作為一種新型的投資與貿(mào)易工具,越來越多的受到學(xué)術(shù)界和實務(wù)界的重視。而在中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長的背景下,外資私募股權(quán)投資基金在中國的活動也是從無到有,從小規(guī)模嘗試到快速增長,吸引了眾多亟需發(fā)展資金的中國企業(yè)的目光,也引起了各界的廣泛討論。作為一種新興事物,外資私募股權(quán)投資在發(fā)展過程中呈現(xiàn)出了眾多值得研究的理論與實踐問題。本文以國際投資法為視角,對外資私募股權(quán)投資基金在中國的投資活動中涉及的一些基本法律問題進(jìn)行了較為深入的分析,希望籍此研究能夠?qū)H投資法下的一般理論進(jìn)行深化,也希望能夠為外資私募股權(quán)投資在中國的發(fā)展提供一定的理論支撐。本文除緒論外共分七章。第一章為外資私募股權(quán)投資介紹。本文介紹了私募股權(quán)投資基本概念和基本特征,以及不同的機構(gòu)、學(xué)者賦予這個概念不同的內(nèi)涵和外延。本文著重梳理了在中國的法律環(huán)境下,與私募股權(quán)投資相關(guān)的一些概念,理清了其與類似投資工具的區(qū)別。本文將從廣義上使用私募股權(quán)投資的概念,將其定義為以退出獲利為最終目的的對未上市企業(yè)的股權(quán)投資。另外本文介紹了外資私募股權(quán)投資基金在中國的發(fā)展階段和狀況... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：179 頁

【學(xué)位級別】：博士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
緒論
    一、本論文研究背景及價值
    二、對現(xiàn)有理論的評價
    三、本文研究方法、范圍及基礎(chǔ)
    四、本論文的體系安排
第一章 外資私募股權(quán)投資介紹
    第一節(jié) 私募股權(quán)投資的一般概念
        一、私募股權(quán)投資的投資方式和投資對象
        二、廣義的私募股權(quán)投資和狹義的私募股權(quán)投資
        三、中國法律環(huán)境中的混合使用
        四、私募股權(quán)投資的一般結(jié)構(gòu)
    第二節(jié) 外資私募股權(quán)投資的基本概念
        一、私募股權(quán)投資的國際化背景
        二、外資私募股權(quán)投資的基本概念和發(fā)展階段
第二章 外資私募股權(quán)投資的屬性和法律環(huán)境
    第一節(jié) 外國直接投資和國際金融服務(wù)的結(jié)合
        一、外資私募股權(quán)投資是外國直接投資的一種表現(xiàn)
        二、外資私募股權(quán)投資的金融服務(wù)屬性
        三、吸引外資私募股權(quán)投資的必要性
    第二節(jié) 外資私募股權(quán)投資法律環(huán)境
        一、法律環(huán)境的作用
        二、外資私募股權(quán)投資的法律原則
第三章 外資私募股權(quán)投資的市場準(zhǔn)入法律制度
    第一節(jié) 市場準(zhǔn)入的法律框架
        一、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》
        二、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》?
        三、《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》
        四、《關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定》
        五、《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》
    第二節(jié) 幾種外資私募股權(quán)投資市場準(zhǔn)入的特殊形式
        一、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)
        二、外商投資性公司
        三、外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資
    第三節(jié) 外資私募股權(quán)投資管理企業(yè)法律制度
        一、外資私募股權(quán)投資管理企業(yè)的特征
        二、外商投資私募股權(quán)投資管理企業(yè)的法律風(fēng)險
第四章 離岸外資私募股權(quán)基金法律制度
    第一節(jié) 離岸模式的法律特點
        一、外資私募股權(quán)投資基金市場準(zhǔn)入的法律障礙
        二、離岸外資私募股權(quán)投資基金的形式和特點
    第二節(jié) 外資人民幣基金法律問題
        一、離岸私募股權(quán)投資基金的法律障礙
        二、在岸模式前景
        三、案例分析——凱雷復(fù)星
第五章 外資私募股權(quán)投資基金的企業(yè)組織形式
    第一節(jié) 有限合伙形式
        一、有限合伙的一般法律特點
        二、有限合伙制私募股權(quán)投資基金的法律特征
    第二節(jié) 中國法律環(huán)境下的可行選擇
        一、外商投資企業(yè)法和企業(yè)組織法
        二、公司制外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的特點
        三、非法人制外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的特點
        四、外商投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)體現(xiàn)的外資立法沖突
        五、內(nèi)外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)比較?
    第三節(jié) 有限合伙制的必要性分析
        一、有限合伙制的爭議
        二、有限合伙制的制度優(yōu)勢
        三、有限合伙制的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢
    第四節(jié) 有限合伙法律的改進(jìn)
        一、有限合伙基金的設(shè)立
        二、有限合伙人“安全港條款”
        三、普通合伙人信義義務(wù)的協(xié)議排除制度
第六章 投資者保護(hù)法律問題
    第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金的投資工具選擇
        一、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的概念和特征
        二、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的優(yōu)點
        三、中國法律體系中的可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
        四、在公司法上創(chuàng)設(shè)可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的必要性
    第二節(jié) 中國法下可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的法律風(fēng)險
        一、估值條款
        二、估值調(diào)整條款
        三、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款
        四、優(yōu)先分紅權(quán)
        五、優(yōu)先清算權(quán)
        六、反稀釋條款
        七、知情權(quán)
        八、共同出售權(quán)和拖帶權(quán)
        九、回贖權(quán)
第七章 外資私募股權(quán)投資基金立法的完善與結(jié)語
    第一節(jié) 完善市場準(zhǔn)入法律
        一、統(tǒng)一市場準(zhǔn)入法律
        二、減少過于隨意的產(chǎn)業(yè)政策
    第二節(jié) 完善企業(yè)組織法律
        一、合并內(nèi)外資私募股權(quán)投資基金企業(yè)組織法律
        二、完善優(yōu)先股制度
    第三節(jié) 結(jié)語
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記



本文編號：3290757