發(fā)布時間：2021-03-21 18:13

　　第三方資助（Third-Party Funding,TPF）是指由對案件無即存利益的一方提供給案件當(dāng)事人用以支付案件費用的資助。如果案件勝訴,資助者會獲得案件賠償?shù)囊欢ū壤鳛閳蟪?如果敗訴,資助者則不能得到任何報酬且不可向當(dāng)事人追償已支付的費用。目前TPF已從訴訟領(lǐng)域進(jìn)入國際仲裁領(lǐng)域,新近也開始進(jìn)入投資仲裁領(lǐng)域。就有限的實證數(shù)據(jù)來看,國際投資仲裁案件對TPF的適用較為普遍且呈現(xiàn)增長趨勢。TPF的顯著優(yōu)勢在于為受制于經(jīng)濟(jì)困境或自身經(jīng)營策略而未提起仲裁案件的當(dāng)事人擴(kuò)寬“接近正義”的途徑,于此同時,TPF的參與可能帶來投機(jī)性案件數(shù)量的增加,這將對東道國監(jiān)管權(quán)力帶來負(fù)面影響;私密運作的TPF可能對程序正義造成潛在危害,引發(fā)利益沖突等問題,甚至?xí)觿H投資仲裁機(jī)制的合法性危機(jī)。研究第三方資助國際投資仲裁的相關(guān)問題,對于平衡投資仲裁當(dāng)事人對外部資助的需求以及程序公正性之間的關(guān)系,緩解國際投資仲裁機(jī)制的合法性危機(jī)并維持第三方資助市場持續(xù)健康發(fā)展具有重要意義。TPF一般被認(rèn)為是資助者對國際投資仲裁案件的投資。TPF的投資屬性決定了資助者以利益最大化為最終目標(biāo),并通過多種方式對案件和當(dāng)事人施加一定程... 

【文章來源】：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：159 頁

【學(xué)位級別】：博士

【文章目錄】：
摘要
abstract
第一章 導(dǎo)論
    1.1 研究背景及問題的提出
        1.1.1 第三方資助的起源、發(fā)展現(xiàn)狀及緣由
        1.1.2 國際投資仲裁中第三方資助引發(fā)的擔(dān)憂及其規(guī)制困境
        1.1.3 核心概念界定及研究范圍說明
    1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評
        1.2.1 國外研究現(xiàn)狀述評
        1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀述評
    1.3 研究方法和研究意義
        1.3.1 研究方法
        1.3.2 研究意義
    1.4 內(nèi)容框架、重點難點和創(chuàng)新之處
        1.4.1 內(nèi)容框架
        1.4.2 重點難點
        1.4.3 創(chuàng)新之處
第二章 第三方資助的利弊權(quán)衡及監(jiān)管路徑分析
    2.1 正向促進(jìn):第三方資助與“接近正義”的路徑
        2.1.1 第三方資助可以擴(kuò)寬“接近正義”的途徑
        2.1.2 第三方資助提供的“接近正義”的路徑具有普適性
    2.2 潛在風(fēng)險:第三方資助對國際投資仲裁程序公正性的影響
        2.2.1 第三方資助可能影響國際投資仲裁程序公正性的根源
        2.2.2 第三方資助是否增加濫訴的風(fēng)險
        2.2.3 第三方資助國際投資仲裁案件是否限制一國監(jiān)管主權(quán)
        2.2.4 第三方資助是否影響仲裁庭和對方當(dāng)事人對案件事實的感知
        2.2.5 第三方資助是否影響仲裁庭對具體程序事項的認(rèn)定
    2.3 平衡之路徑:對第三方資助予以合理規(guī)制而非全面禁止
        2.3.1 國際國內(nèi)普遍適用的合理規(guī)制路徑
        2.3.2 對第三方資助予以合理規(guī)制的理由
    2.4 ISDS機(jī)制改革背景下對第三方資助的總體監(jiān)管路徑及基本思路
        2.4.1 ISDS機(jī)制改革背景下對第三方資助的總體監(jiān)管路徑
        2.4.2 ISDS機(jī)制改革背景下對第三方資助的具體規(guī)制措施
第三章 第三方資助與仲裁庭管轄權(quán)
    3.1 國際投資仲裁中仲裁庭管轄權(quán)的基礎(chǔ)
        3.1.1 國際投資仲裁管轄權(quán)的特殊合意
        3.1.2 國際投資仲裁的適格當(dāng)事人
        3.1.3 國際投資仲裁的涵蓋投資
    3.2 第三方資助是否影響仲裁庭對案件的管轄權(quán)
        3.2.1 第三方資助引起的經(jīng)濟(jì)利益轉(zhuǎn)移不影響仲裁庭管轄權(quán)
        3.2.2 第三方資助者對案件施加的控制可能影響仲裁庭管轄權(quán)
第四章 第三方資助的信息披露及利益沖突問題
    4.1 第三方資助信息披露的理論依據(jù)
        4.1.1 國際投資仲裁案件關(guān)涉一國社會公共利益
        4.1.2 第三方資助可能引發(fā)利益沖突并影響費用相關(guān)問題
        4.1.3 仲裁庭享有維護(hù)程序正義的固有權(quán)力
    4.2 第三方資助信息披露的制度設(shè)置
        4.2.1 模式選擇:強(qiáng)制披露或是仲裁庭自由裁量披露
        4.2.2 信息披露的義務(wù)主體和對象
        4.2.3 信息披露的內(nèi)容范圍
        4.2.4 信息披露的時間
        4.2.5 違反信息披露義務(wù)的責(zé)任
    4.3 第三方資助信息披露與仲裁員利益沖突
        4.3.1 第三方資助可能引發(fā)仲裁員利益沖突
        4.3.2 現(xiàn)有規(guī)制在應(yīng)對第三方資助引發(fā)的利益沖突問題上存在不足
        4.3.3 對仲裁員利益沖突問題的進(jìn)一步規(guī)制
第五章 TPF與費用分配及費用擔(dān)保
    5.1 費用分配
        5.1.1 投資仲裁實踐中費用轉(zhuǎn)移規(guī)則的模糊性
        5.1.2 第三方資助是否影響勝訴的被資助方獲得費用賠償
        5.1.3 被資助方在勝訴時是否可獲取第三方資助費用補償
        5.1.4 第三方資助者是否可作為不利費用裁決責(zé)任主體
    5.2 費用擔(dān)保
        5.2.1 投資仲裁庭授予費用擔(dān)保的權(quán)力依據(jù)
        5.2.2 第三方資助是否為授予費用擔(dān)保的充分條件
    5.3 合理利用費用相關(guān)裁決對第三方資助進(jìn)行規(guī)制
        5.3.1 以合理的費用分配督促被資助當(dāng)事人善意行事
        5.3.2 以有限的費用擔(dān)保規(guī)避第三方資助引發(fā)的潛在不履行風(fēng)險
第六章 第三方資助與國際投資仲裁機(jī)制的系統(tǒng)性改革
    6.1 第三方資助與國際投資仲裁合法性危機(jī)的互動關(guān)系
        6.1.1 第三方資助與仲裁時間和經(jīng)濟(jì)成本問題
        6.1.2 第三方資助與仲裁裁決一致性問題
        6.1.3 第三方資助與仲裁當(dāng)事人失衡問題
        6.1.4 第三方資助與仲裁員獨立性和公正性問題
    6.2 以國際投資仲裁機(jī)制的系統(tǒng)性改革實現(xiàn)對第三方資助的規(guī)制
        6.2.1 降低國際投資仲裁程序成本以縮減對第三方資助的需求
        6.2.2 增強(qiáng)仲裁裁決的可預(yù)見性以抑制投機(jī)性第三方資助
        6.2.3 強(qiáng)化仲裁員道德約束以緩解利益沖突
第七章 TPF與中國:我國對TPF的監(jiān)管態(tài)勢及因應(yīng)之策
    7.1 第三方資助在我國的發(fā)展現(xiàn)狀及規(guī)制必要性
        7.1.1 雙向投資的增長及仲裁機(jī)制的完善擴(kuò)寬第三方資助的適用空間
        7.1.2 第三方資助在我國現(xiàn)有法律框架下存在不確定性風(fēng)險
    7.2 我國就第三方資助國際投資仲裁的監(jiān)管態(tài)勢
        7.2.1 我國提交ICSID的建議文件采用相對嚴(yán)格監(jiān)管模式
        7.2.2 我國仲裁機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)制體現(xiàn)適度監(jiān)管模式
        7.2.3 由替代性資助形式監(jiān)管推知第三方資助之合理監(jiān)管態(tài)勢
    7.3 我國就國際投資仲裁中第三方資助的因應(yīng)之策
        7.3.1 完善仲裁立法,納入投資仲裁并明確對第三方資助的監(jiān)管態(tài)度
        7.3.2 以ISDS機(jī)制的改革完善實現(xiàn)對第三方資助的規(guī)制
        7.3.3 推動制定有關(guān)第三方資助者的行為準(zhǔn)則
第八章 結(jié)論
    8.1 以第三方資助投資屬性作為利弊權(quán)衡之起點
    8.2 合理評估第三方資助風(fēng)險,設(shè)置適度規(guī)制措施
    8.3 以第三方資助為契機(jī),推動國際投資仲裁機(jī)制整體改革
參考文獻(xiàn)
附錄
致謝
個人簡歷 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]論國際投資仲裁中第三方資助披露問題[J]. 范冰儀.  國際商務(wù)研究. 2020(02)
[2]論國際投資仲裁裁決在《紐約公約》下的執(zhí)行問題[J]. 孫南申,孫穎.  廣西師范大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版). 2020(01)
[3]投資者—國家仲裁機(jī)制中“投資”概念的界定及中國的選擇[J]. 劉芳.  國際商務(wù)研究. 2020(01)
[4]國際投資仲裁中東道國反請求規(guī)則適用問題[J]. 孫南申.  上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報. 2020(01)
[5]歐盟主導(dǎo)的投資法庭上訴機(jī)制及其對中歐投資爭端解決機(jī)制的借鑒意義[J]. 汪梅清,吳嵐.  國際商務(wù)研究. 2019(06)
[6]投資者與國家爭端解決機(jī)制的變革發(fā)展及中國的選擇[J]. 陶立峰.  當(dāng)代法學(xué). 2019(06)
[7]國際商事仲裁中第三方資助費用的分擔(dān)問題[J]. 段鑫睿.  黑龍江省政法管理干部學(xué)院學(xué)報. 2019(05)
[8]均衡自由主義與國際投資仲裁改革的中國立場分析[J]. 單文華,王鵬.  西安交通大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版). 2019(05)
[9]商事仲裁第三方資助的制度構(gòu)建[J]. 王超.  國際商務(wù)研究. 2019(04)
[10]第三方出資機(jī)制的二元監(jiān)管模式[J]. 侯鵬.  法學(xué)評論. 2019(03)

博士論文
[1]國際投資仲裁管轄權(quán)研究[D]. 張建.中國政法大學(xué) 2018
[2]國際投資爭端解決機(jī)制研究[D]. 辛憲章.東北財經(jīng)大學(xué) 2013
[3]國際投資協(xié)定爭議仲裁研究[D]. 林愛民.復(fù)旦大學(xué) 2009
[4]中國投資者海外投資法律保障制度研究[D]. 梁詠.復(fù)旦大學(xué) 2009
[5]國際投資規(guī)制的若干法律問題研究[D]. 魏卿.華東政法學(xué)院 2005



本文編號：3093322