陽光是最好的防腐劑,信息披露是抵制證券欺詐的最高明的處方。然而,無論是證券市場尚處于初級階段的我國還是已處于高級階段的美國,虛假陳述都是無法避免無法根除的。如何保護投資者的利益,使其能因受欺詐,受虛假陳述所受到的損害得到補償成世界各國一致的追求。 隨著中國對外逐步放開資本市場,中國政府也逐步放寬了外資在我國進行直接投資的限制,可以想象,在中國,證券市場的國際化已勢在必行。為了能與國際接軌,我們必須學(xué)習國外有關(guān)證券市場的立法經(jīng)驗,以完善國內(nèi)法制條件,創(chuàng)造良好的投資環(huán)境。 本文第一部分是前言,簡要地介紹了本文的寫作意義。第二部分是本文的基礎(chǔ)理論,第三部分是本文的重點,分為三、四、五三章。第三章介紹了虛假陳述行為民事責任的主體,指明了適格的原告和潛在被告的范圍。第四章詳細闡述了虛假陳述行為民事責任的歸責原則,并指出不同主體歸責原則及其免責事由。第五章則分析了各類虛假陳述行為承提民事責任的因果關(guān)系,在綜合比較世界各國尤其是美國的立法經(jīng)驗基礎(chǔ)上提出適用于證券市場虛假陳述行為民事責任的因果關(guān)系。第四部分是關(guān)于訴訟及程序的一些理論,指出我國當前實行訴訟前置程序的不合理性,分析了單獨訴訟的優(yōu)缺... 

【文章來源】：大連海事大學(xué)遼寧省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：78 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
緒論
第1章 虛假陳述的基本理論
    1.1 虛假陳述的界定
        1.1.1 美國法律對虛假陳述描述
        1.1.2 英國法律對虛假陳述的描述
        1.1.3 我國法律對虛假陳述的界定
    1.2 虛假陳述行為的特點
    1.3 虛假陳述行為的形態(tài)
        1.3.1 虛假記載
        1.3.2 誤導(dǎo)性陳述
        1.3.3 重大遺漏
        1.3.4 不適當披露
    1.4 “重大性”的標準
        1.4.1 美國法律關(guān)于重大性的評價
        1.4.2 英國法律關(guān)于重大性的標準
        1.4.3 我國臺灣地區(qū)“法律”關(guān)于重大性的規(guī)定
        1.4.4 我國現(xiàn)行法律對于重大性的體現(xiàn)
    1.5 虛假陳述民事責任的性質(zhì)
        1.5.1 合同責任說
        1.5.2 獨立責任說
        1.5.3 侵權(quán)責任說
第2章 虛假陳述行為民事賠償訴訟的主體
    2.1 虛假陳述民事救濟權(quán)主體——潛在的原告
        2.1.1 美國立法例
        2.1.2 香港立法例
        2.1.3 我國法律法規(guī)對適格原告的規(guī)定
    2.2 虛假陳述行為民事責任主體概述
        2.2.1 美國立法例
        2.2.2 英國立法例
        2.2.3 日本立法例
        2.2.4 我國臺灣地區(qū)“立法例”
        2.2.5 我國現(xiàn)行法律法規(guī)立法例
        2.2.6 虛假陳述主體的主要范圍
第3章 虛假陳述行為民事責任的歸責原則
    3.1 美國證券立法例
    3.2 日本證券立法例
    3.3 我國法律規(guī)定的歸責原則
        3.3.1 發(fā)行人、發(fā)起人和上市公司的無過錯責任原則
        3.3.2 承銷商、上市推薦人及中介機構(gòu)過錯推定責任原則
        3.3.3 發(fā)行人、上市公司、證券承銷人的董事及高級管理人員的過錯推定責任原則
        3.3.4 專業(yè)中介機構(gòu)及其直接責任人的過錯推定責任原則
        3.3.5 控股股東等實際控制人的過錯推定責任原則
        3.3.6 其他機構(gòu)和自然人的過錯責任原則
    3.4 免責事由
        3.4.1 發(fā)行人、上市公司的免責事由
        3.4.2 發(fā)行人、上市公司之外的機構(gòu)或人員的免責事由
第4章 虛假陳述行為與損害后果之間的因果關(guān)系
    4.1 我國法院采納的必然因果關(guān)系理論及其缺陷
        4.1.1 必然因果關(guān)系理論的內(nèi)容
        4.1.2 必然因果關(guān)系理論的缺陷
    4.2 美國證券市場虛假陳述侵權(quán)賠償責任中的因果關(guān)系
        4.2.1 普通法中虛假陳述侵權(quán)損害賠償責任中的因果關(guān)系
        4.2.2 美國《證券法》第11條中的因果關(guān)系及舉證責任
        4.2.3 美國《證券法》第12條中的因果關(guān)系及舉證責任
        4.2.4 美國《證券交易法》第18條中的因果關(guān)系及舉證責任
        4.2.5 10b-5規(guī)則民事賠償訴訟中的因果關(guān)系及舉證責任
    4.3 我國法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定
        4.3.1 事實因果關(guān)系
        4.3.2 法律因果關(guān)系
    4.4 對我國證券立法的一點建議
        4.4.1 僅規(guī)定了誘多的虛假陳述而排除了誘空的虛假陳述
        4.4.2 投資者在虛假陳述實施日至虛假陳述揭露日或者更正日之間買進并賣出證券而遭受的損失無法獲得賠償
第5章 虛假陳述行為的民事責任訴訟規(guī)則
    5.1 前置程序
        5.1.1 我國適用前置程序背景
        5.1.2 前置程序的缺陷
        5.1.3 從民事責任、行政責任與刑事責任的功能看前置程序的不合理性
    5.2 虛假陳述行為的民事賠償訴訟模式
        5.2.1 美國集團訴訟模式
        5.2.2 選定當事人制度
        5.2.3 代表人訴訟
        5.2.4 集團訴訟的可能性和必要性
攻讀學(xué)位期間公開發(fā)表的論文
致謝
參考文獻
研究生履歷



本文編號：3027837