投資者—東道國爭端解決機(jī)制(Investor-State Dispute Settlement,下稱“ISDS”)是投資者與東道國間法治框架下解決爭端的重要方式,在新一代國際投資協(xié)定中具有重要地位。ISDS的形式以國際仲裁為主,其他方式為輔。但是,由于ISDS機(jī)制下投資仲裁裁決缺乏一致性、仲裁員獨(dú)立性那以保證、程序缺乏透明度以及費(fèi)用負(fù)擔(dān)和時(shí)間成本過重等原因,引發(fā)了ISDS正當(dāng)性危機(jī)。面對(duì)ISDS正當(dāng)性危機(jī),投資法學(xué)界形成了包括可信承諾說(credible commitment approach)、全球投資制度說(global regime for investment approach)、新憲制說(new constitutionalism approach)、全球行政法說(global administrative law approach)和國際投資法署理說(investment law agency approach)在內(nèi)的多種學(xué)說構(gòu)建投資法和ISDS基本理論。同時(shí),世界主要國家也在ISDS改革問題上展現(xiàn)出自己的立場。本文綜合運(yùn)用多種方法進(jìn)行了研究。首先,本文運(yùn)用歷史研究方法對(duì)ISDS的演進(jìn)過程進(jìn)行分析,對(duì)其中的原因進(jìn)行分析和闡述,從投資法的歷史發(fā)展尋找ISDS當(dāng)前面臨的各種問題及原因的根源所在。同時(shí),本文通過比較研究方法考查主要國家和地區(qū)國際投資條約締約情況,及其對(duì)ISDS的態(tài)度變化。主要考查CETA、CPTPP、EVFTA等新一代國際投資協(xié)定。本文在考察新舊締約實(shí)踐和過往仲裁實(shí)踐基礎(chǔ)上,以ISDS正當(dāng)性危機(jī)為理論基點(diǎn),考察新一代國際投資協(xié)定的改革進(jìn)程,建構(gòu)觀察新一代國際投資協(xié)定ISDS機(jī)制的理論視角,將散亂ISDS機(jī)制改革研究系統(tǒng)化。本研究結(jié)合過往投資仲裁裁決和相關(guān)投資仲裁實(shí)踐,在詳實(shí)的判例材料基礎(chǔ)上,一方面對(duì)新一代國際投資協(xié)定ISDS規(guī)則的法律淵源進(jìn)行闡釋,另一方面對(duì)其規(guī)則內(nèi)涵和發(fā)展趨勢進(jìn)行評(píng)析。本文在全面檢視世界主流學(xué)者關(guān)于投資法和ISDS的基本學(xué)說和世界各國投資協(xié)定締約實(shí)踐基礎(chǔ)上,利用機(jī)制的視角和角色的的視角橫縱交織出新一代國際投資協(xié)定ISDS改革的基本框架,為中國明確未來ISDS政策提供政策建議。為此,本文論證由6章組成。第1章導(dǎo)論起到“提出問題”的作用,第2章到第4章為“分析問題”,第5章為中國視角下的“對(duì)策分析”,第6章為結(jié)論。第1章“導(dǎo)論”在梳理時(shí)代背景和規(guī)則發(fā)展背景基礎(chǔ)上對(duì)“新一代國際投資協(xié)定”的內(nèi)涵和外延進(jìn)行研判。隨后,在國內(nèi)外研究述評(píng)的基礎(chǔ)上對(duì)新一代國際投資協(xié)定項(xiàng)下ISDS改革研究進(jìn)行全面梳理,并對(duì)研究中存在經(jīng)驗(yàn)和問題進(jìn)行總結(jié),在此基礎(chǔ)上論證研究意義,確定研究方法。第2章“ISDS當(dāng)前面臨的正當(dāng)性危機(jī)”介紹了本研究的研究基礎(chǔ),即ISDS正當(dāng)性危機(jī)。第2章首先從ISDS的發(fā)展歷程和主要特征入手,對(duì)ISDS正當(dāng)性危機(jī)產(chǎn)生原因進(jìn)行總結(jié)。隨后,結(jié)合國際投資法理論研究情況、各國的投資協(xié)定締約實(shí)踐及投資仲裁實(shí)踐,分別總結(jié)ISDS正當(dāng)性危機(jī)的理論應(yīng)對(duì)和實(shí)踐應(yīng)對(duì)。在理解各種理論工具的基礎(chǔ)上,對(duì)最具代表性的新一代國際投資協(xié)定中的ISDS機(jī)制進(jìn)行個(gè)別研究,分別從機(jī)制視角和角色視角兩個(gè)維度整合新一代國際投資協(xié)定ISDS機(jī)制改革取得的成果和不足,由第3章和第4章分別展開。第3章“ISDS改革的機(jī)制視角”將以新一代國際投資協(xié)定為主要基礎(chǔ)材料,著重圍繞ISDS投資法院制度、ISDS上訴機(jī)制、ISDS多邊爭端解決機(jī)制、ISDS透明度規(guī)則、ISDS快速程序以及ADR等ISDS重要機(jī)制創(chuàng)新和改革問題展開研究。第4章“ISDS改革的角色視角”將著重從國際投資協(xié)定締約方、ISDS仲裁員、東道國和投資者這四個(gè)方面入手,進(jìn)行專題研究,在每個(gè)角色視角下選取典型問題進(jìn)行研究,這些問題須最能反映該角色應(yīng)對(duì)ISDS正當(dāng)性危機(jī)的制度工具和該角色在ISDS改革中的站位。第5章“中國未來的ISDS制度設(shè)計(jì)”在技術(shù)層面和戰(zhàn)略層面探討中國在締約實(shí)踐中的立場和策略。中國可以將管轄權(quán)裁判規(guī)則系統(tǒng)化,增強(qiáng)管轄權(quán)的可預(yù)見性,保護(hù)外國投資者的期待利益。此外,中國可以繼續(xù)利用ISDS規(guī)則實(shí)踐豐富正當(dāng)性內(nèi)涵,增強(qiáng)ISDS生命力。最后,中國可以再保障ISDS裁決正確性方面不斷發(fā)力,認(rèn)真研判上訴機(jī)制,在ISDS多邊化中找準(zhǔn)自己的位置。第6章“結(jié)論”將對(duì)本研究進(jìn)行回顧與總結(jié)。新一代國際投資協(xié)定的制定和修訂歷程反映了國際投資協(xié)定規(guī)則的轉(zhuǎn)型期特征,實(shí)體條款內(nèi)容不斷細(xì)化、結(jié)構(gòu)漸趨完善,程序條款中逐步形成以投資法院制度為核心的投資爭端解決機(jī)制,整體向著保障東道國管制權(quán)利和多邊化的方向發(fā)展。當(dāng)前,中國正在積極推進(jìn)“一帶一路”重大倡議,加大“一帶一路”沿線國家投資力度,支持亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行與區(qū)內(nèi)國家開展金融合作。與此同時(shí),中國主導(dǎo)的RCEP談判以及中國參與的中國—?dú)W盟BIT談判和中國—美國BIT談判也在逐步推進(jìn),中國正處在國際投資規(guī)則的重大戰(zhàn)略機(jī)遇期。中國在區(qū)域投資協(xié)定談判過程中應(yīng)當(dāng)順應(yīng)國際規(guī)則發(fā)展趨勢,繼續(xù)支持多邊規(guī)則治理,對(duì)照國際投資協(xié)定規(guī)則最新發(fā)展成果在實(shí)體規(guī)則層面不斷細(xì)化完善,在程序?qū)用嫣剿魍顿Y法院制度創(chuàng)新,營造穩(wěn)定公平的營商環(huán)境,在爭取國際投資規(guī)則話語權(quán)的同時(shí)為“一帶一路”建設(shè)注入新動(dòng)力。
【學(xué)位單位】：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：D996.4
【文章目錄】：
摘要
abstract
第1章 導(dǎo)論
    1.1 研究背景
    1.2 文獻(xiàn)述評(píng)
        1.2.1 國外文獻(xiàn)述評(píng)
        1.2.2 國內(nèi)研究狀況述評(píng)
    1.3 研究意義
    1.4 研究內(nèi)容結(jié)構(gòu)、方法與創(chuàng)新點(diǎn)
        1.4.1 研究內(nèi)容與結(jié)構(gòu)安排
        1.4.2 研究方法
        1.4.3 創(chuàng)新與突破
第2章 ISDS當(dāng)前存在的正當(dāng)性危機(jī)
    2.1 ISDS正當(dāng)性危機(jī)的起源
        2.1.1 ISDS的發(fā)展歷程
        2.1.2 ISDS的主要特征
    2.2 ISDS正當(dāng)性危機(jī)的原因
    2.3 ISDS正當(dāng)性危機(jī)的實(shí)踐應(yīng)對(duì)
        2.3.1 保守立場
        2.3.2 改革立場
        2.3.3 消極立場
        2.3.4 靈活立場
    2.4 ISDS正當(dāng)性危機(jī)的理論應(yīng)對(duì)
    2.5 小結(jié)
第3章 ISDS改革的機(jī)制視角
    3.1 ISDS投資法院制度
        3.1.1 ISDS投資法院的準(zhǔn)法院特征
        3.1.2 ISDS投資法院的潛在風(fēng)險(xiǎn)
    3.2 ISDS上訴機(jī)制
        3.2.1 ISDS上訴機(jī)制試驗(yàn)性
        3.2.2 ISDS上訴庭成員選任標(biāo)準(zhǔn)
        3.2.3 ISDS上訴機(jī)制終局性條款
        3.2.4 ISDS上訴機(jī)制與常設(shè)仲裁庭的關(guān)系
        3.2.5 ISDS上訴權(quán)的特別限制
    3.3 ISDS多邊爭端解決機(jī)制
        3.3.1 ISDS多邊爭端解決機(jī)制的基礎(chǔ)條件
        3.3.2 ISDS多邊爭端解決機(jī)制的歐盟實(shí)踐
        3.3.3 ISDS多邊爭端解決機(jī)制的路徑選擇
    3.4 ISDS透明度規(guī)則
        3.4.1 強(qiáng)制公開機(jī)制
        3.4.2 第三方參與制度
    3.5 ISDS快速程序與ADR
        3.5.1 ISDS快速程序
        3.5.2 強(qiáng)制磋商制度
        3.5.3 正式調(diào)解制度
第4章 ISDS改革的角色視角
    4.1 國際投資協(xié)定締約方的控制思路
        4.1.1 細(xì)化實(shí)體規(guī)則
        4.1.2 限制適用習(xí)慣法規(guī)則
        4.1.3 條約規(guī)則動(dòng)態(tài)發(fā)展機(jī)制
        4.1.4 小結(jié)
    4.2 ISDS仲裁員的規(guī)制途徑
        4.2.1 ISDS仲裁員選任機(jī)制
        4.2.2 ISDS仲裁員復(fù)合酬勞機(jī)制
        4.2.3 ISDS仲裁員管理機(jī)制
    4.3 國家安全例外機(jī)制下的東道國規(guī)制權(quán)利保護(hù)模式
        4.3.1 CETA模式與CPTPP模式
        4.3.2 必要性標(biāo)準(zhǔn)
        4.3.3 自裁決原則
    4.4 “投資”與“投資者”的概念限定
        4.4.1 “投資”定義的復(fù)雜化
        4.4.2 投資者國籍
第5章 中國未來的ISDS制度設(shè)計(jì)
    5.1 中國ISDS締約與仲裁實(shí)踐情況
    5.2 ISDS制度立場
        5.2.1 靈活選擇和積極參與國際投資爭端解決機(jī)制改革
        5.2.2 對(duì)ICS多邊化安排宜持審慎態(tài)度
        5.2.3 建立“一帶一路”爭端解決國際中心
    5.3 ISDS締約技術(shù)
        5.3.1 理性看待封閉清單
        5.3.2 采用整體性思路維護(hù)東道國規(guī)制權(quán)利
        5.3.3 重視投資爭端解決機(jī)制的效率價(jià)值
第6章 結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝
個(gè)人簡歷及在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果


本文編號(hào)：2854295