【摘要】：2018年3月,美國在“232調(diào)查”之后,以WTO安全例外條款為依據(jù),對特定國家的鋼鐵和鋁產(chǎn)品大幅度加征關(guān)稅,并由此引發(fā)了“中美貿(mào)易戰(zhàn)”。在國際法領(lǐng)域,“232之戰(zhàn)”是對建立健全WTO安全例外條款限制性適用規(guī)則的必要性和緊迫性的最佳證明。若不及時確立條款限制性適用的具體標(biāo)準(zhǔn)、完備WTO體制內(nèi)運行規(guī)則的建設(shè)、完善援引后多邊救濟(jì)渠道,中國和其他成員方的合法權(quán)利將遭受嚴(yán)重?fù)p害。長此以往,這一重要彈性規(guī)則將失去其應(yīng)有價值,無法實現(xiàn)其立法目的。本文以WTO安全例外條款——GATT第二十一條——為研究對象,根據(jù)國際貿(mào)易與國家安全問題的相關(guān)理論與實踐,探討WTO安全例外條款的重要內(nèi)容、立法目的和實踐困難。通過整理GATT和WTO時代國際貿(mào)易爭端解決實踐對安全例外條款的解釋和適用,討論其限制性適用趨勢。與此同時,本文還對“232之戰(zhàn)”進(jìn)行了細(xì)致分析,包括美國“232調(diào)查”的國內(nèi)實踐歷史以及此次援引的過程,并對其國際違法性進(jìn)行了論證。在此基礎(chǔ)上,本文對安全例外條款限制性適用規(guī)則的建立和完善提出了建議,并討論了中國在“232之戰(zhàn)”后應(yīng)如何尋求多邊救濟(jì),保護(hù)國家合法權(quán)益。本文由六大部分組成。導(dǎo)言部分提出問題,闡明本文的研究價值、主要研究方法和論文結(jié)構(gòu),集中討論與本文相關(guān)的文獻(xiàn),點明本文的主要創(chuàng)新點與不足之處。第一章,介紹WTO安全例外條款的制度設(shè)計和實踐困難。首先,就其制度設(shè)計來說,安全例外條款涵蓋三大關(guān)鍵詞和五大列舉情況,其根本屬性為自決性,其立法目的在于維持國家主權(quán)與貿(mào)易自由之間的平衡,使其既能為成員方保護(hù)自身國家安全提供空間,也能有效提高WTO制度的適用張力。其次,闡明由條款措辭模糊性、自決范圍不確定性所導(dǎo)致的實踐困難,包括安全內(nèi)容過時和實踐經(jīng)驗匱乏。本章認(rèn)為,安全例外條款在實踐中極易被濫用為了向WTO爭端解決機(jī)制的調(diào)查和審理提供參考標(biāo)準(zhǔn)與操作路徑,優(yōu)化各成員方今后的實踐環(huán)境,必須綜合考慮實踐困境產(chǎn)生的原因和國際社會的價值取向,盡早確立安全例外條款在現(xiàn)階段的適用規(guī)則與審理標(biāo)準(zhǔn)。第二章,匯總、整理和分析GATT和WTO時代涉及安全例外條款的國際爭端解決實踐,詳細(xì)論證限制安全例外條款適用的國際趨勢。首先,通過對1949年捷克斯洛伐克訴美國限制出口措施案、1975年“瑞典鞋案”、1986年影響尼加拉瓜的美國貿(mào)易措施案和1991年歐洲經(jīng)濟(jì)共同體與南斯拉夫的貿(mào)易措施案的分析,總結(jié)實踐中逐漸嚴(yán)格化的解釋方法——包括“裂變和聚變物質(zhì)”、“武器、彈藥”和“戰(zhàn)時”的文義解釋方法;“作戰(zhàn)物資”的交易目的標(biāo)準(zhǔn);和“其他國際緊急情況”所必須包含的兩大要素:正在發(fā)生、和其適用必須旨在保護(hù)嚴(yán)格意義上的國家安全利益。其次,通過對1982年歐洲經(jīng)濟(jì)共同體、加拿大和澳大利亞對阿根廷實施非經(jīng)濟(jì)原因貿(mào)易制裁措施案、1986年美國對尼加拉瓜貿(mào)易禁運案、1996年“美國赫爾姆斯-巴頓法案”、2000年“尼加拉瓜與洪都拉斯、哥倫比亞案”的討論,厘清WTO爭端解決機(jī)制在實踐中逐漸展現(xiàn)出的限制自決傾向。本章認(rèn)為,盡管限制適用安全例外條款已成為國際趨勢,但其具體操作標(biāo)準(zhǔn)還未得到規(guī)范,爭端解決機(jī)制對成員方安全事項的管轄權(quán)也未得到規(guī)定。限制性適用規(guī)則的不健全將導(dǎo)致成員方的適用失當(dāng),為國際貿(mào)易實踐埋下隱患。第三章,以“232之戰(zhàn)”為核心案例,證明在限制安全例外條款適用的國際趨勢下,美國的適用是違反國際規(guī)則的。首先,本章從美國國內(nèi)法的角度,對其援引安全例外條款的歷史實踐(即依據(jù)“232調(diào)查”實行貿(mào)易制裁措施的行為)進(jìn)行整理;同時,梳理此次“232之戰(zhàn)”的發(fā)生過程,強調(diào)其以安全例外條款為由、對特定國家大幅增收關(guān)稅的行為是史無前例的。其次,對美國此次的援引進(jìn)行國際違法性分析。基于現(xiàn)階段的研究,本章認(rèn)為:美國因國內(nèi)鋼鐵和鋁產(chǎn)業(yè)受損而援引WTO安全例外條款的行為不符合GATT第二十一條的適用情形,違背了WTO宗旨、目的和一般國際法規(guī)則,與國際法核心價值不相一致。美國的不當(dāng)適用充分證明了建立和完善限制性適用規(guī)則的必要性與緊迫性。第四章,對WTO安全例外條款限制性適用規(guī)則的建立和完善提出兩方面建議。其一,應(yīng)確立限制性適用的具體規(guī)則,包括以修改條款、發(fā)布通知或決定明確適用情形與適用標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)分經(jīng)貿(mào)類安全利益和公法類安全利益并授予不同程度的自決權(quán)、以及設(shè)立程序性援引限制。此措施能夠規(guī)范成員方對安全例外條款的適用,降低爭端解決機(jī)制在調(diào)查和審理中的操作難度。其二,應(yīng)改善限制性適用的整體環(huán)境,包括確定爭端解決機(jī)構(gòu)的管轄權(quán)范圍、為成員方提供多邊救濟(jì)渠道、以及強調(diào)國際規(guī)則的二元功能。上述整體環(huán)境的優(yōu)化能夠促進(jìn)WTO安全例外條款的限制性適用,深化成員方對國際貿(mào)易規(guī)則的信賴,并最終促進(jìn)成員方的自覺遵守。此次中美貿(mào)易摩擦后,中國應(yīng)以綜合的、多層次的方法予以應(yīng)對:積極訴諸司法救濟(jì),維護(hù)WTO多邊貿(mào)易體系的權(quán)威;促進(jìn)國際關(guān)系的修復(fù),以對話促成理解、以溝通化解誤會。在“貿(mào)易戰(zhàn)”之契機(jī)下,促成兩國貿(mào)易對話(trade talk)和貿(mào)易工作(trade work)的完善與升級。結(jié)語部分,梳理全文的論證脈絡(luò)。再次總結(jié)安全例外條款的現(xiàn)行國際法規(guī)定與實踐困難;強調(diào)國際貿(mào)易爭端解決實踐中限制其適用的趨勢;以“232之戰(zhàn)”作為限制性適用具體規(guī)則缺失的典型后果,突出其國際違法性;并從立法角度、整體適用環(huán)境角度提出互補的限制性適用建議。筆者最后強調(diào),在國際貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)階段,沉溺于所謂“逆全球化(De-Globalization)”的“末日警言”之中并非明智的選擇。正是在激發(fā)沖突、暴露漏洞、持續(xù)“打磨修補”的過程之中,國際法才能在不斷的螺旋式上升之中保有旺盛的生命力,推動以國際合作為導(dǎo)向的國際貿(mào)易規(guī)則體系在“新全球化(Neo-Globalization)”的時代中持續(xù)進(jìn)步與長足發(fā)展。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號】：D996.1
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