本文關(guān)鍵詞：保函換取清潔提單的法律風(fēng)險(xiǎn)防范探討

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【摘要】：提單根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以劃分成不同的種類,例如,依提單有無批注,可將提單分成清潔提單和不清潔提單。清潔提單(clean bill of lading),是指托運(yùn)人將貨物交付承運(yùn)人時(shí),表面狀況完好,承運(yùn)人或其代理人沒有在提單上添加任何如貨損、包裝不良或其它有礙結(jié)匯的批注。相應(yīng)地,貨物裝船時(shí)外表狀況不良,承運(yùn)人或其代理人在“大副收據(jù)”和提單上加注條款說明的提單,視為不清潔提單。國際航運(yùn)貿(mào)易中,銀行托收通常需要清潔提單結(jié)匯。因?yàn)椴磺鍧嵦釂我馕吨浳锿獍b有瑕疵,間接表明貨物內(nèi)在品質(zhì)無法保證,這樣的提單很難轉(zhuǎn)讓,銀行結(jié)匯時(shí)一般也不接受不清潔提單。而承運(yùn)人在接受有瑕疵的貨物時(shí),對(duì)貨物的表面狀況或?qū)嶋H損失往往要在提單上如實(shí)批注,以便日后對(duì)收貨人免責(zé)。而賣方(發(fā)貨人)通常愿意以出具保函的方式,向承運(yùn)人換取清潔提單,畢竟更換貨物包裝或者替換掉有瑕疵的貨物都需要較多的時(shí)間,耽誤船期是很大的經(jīng)濟(jì)損失。在此情況下,承運(yùn)人自認(rèn)為既可以避免船期損失,又可以免去自己賠償收貨人的責(zé)任,還可以令發(fā)貨人獲得清潔提單去銀行結(jié)匯。因此,在實(shí)際運(yùn)輸中,經(jīng)常出現(xiàn)這種通融做法,很少看到不清潔提單。事實(shí)上,船方一旦簽發(fā)了清潔提單,就要對(duì)貨物的清潔無損負(fù)責(zé),一旦交貨時(shí)出現(xiàn)瑕疵或重大破損,很容易被冠上“欺詐的罪名”。保函其實(shí)是托運(yùn)人對(duì)承運(yùn)人出具的保證書,通常是保證賠償承運(yùn)人因不在提單上作不良批注而引起的對(duì)第三方的責(zé)任。提供賠償保證書的情形一般有兩種:一種是在托運(yùn)人與承運(yùn)人就貨物數(shù)量、重量或外觀包裝等問題達(dá)不成一致時(shí)出具的;另一種是雙方都明知貨物外觀不良,應(yīng)當(dāng)在提單上做批注而沒有的情形。前一種情況一般是為了盡快解決關(guān)于貨物交運(yùn)時(shí)就外觀情況產(chǎn)生的爭議,從而順利進(jìn)行貿(mào)易,后一種則是明顯的欺詐行為。鑒于這種變通做法在一定程度上,對(duì)出口運(yùn)輸可以提供便利,航運(yùn)界的一種主張是,允許這種慣例繼續(xù)實(shí)行,不在國際公約中加以嚴(yán)格限制;另一種主張認(rèn)為,保函在許多情況下會(huì)產(chǎn)生欺詐,要求在公約中宣布保函無效以保護(hù)收貨人。一開始,英國、美國、法國等海商強(qiáng)國對(duì)保函持有慎重而嚴(yán)苛的態(tài)度。國際上許多組織,如國際船東協(xié)會(huì)、國際海商法協(xié)會(huì)、國際商會(huì)、國際水險(xiǎn)協(xié)會(huì)等等,也都否定保函的效力。后來,隨著保函換取清潔提單做法的日益增多,用保函換取清潔提單出現(xiàn)了欺詐現(xiàn)象,規(guī)范保函成了不得不思考的議題。1978年《漢堡規(guī)則》之前,《海牙規(guī)則》和《維斯比規(guī)則》并未對(duì)保函問題作具體規(guī)定。為了適應(yīng)海商實(shí)踐的發(fā)展需要,1978年《漢堡規(guī)則》首次將保函的效力納入了規(guī)定。該規(guī)則第17條第2款規(guī)定,保函對(duì)第三者無效;該條第3款又規(guī)定,保函在無欺詐意圖的情況下,在承運(yùn)人與托運(yùn)人之間有效;該條第4款則進(jìn)一步規(guī)定,保函具有欺騙意圖,承運(yùn)人應(yīng)賠償?shù)谌叩膿p失,且不得享受公約規(guī)定的責(zé)任限制。所以,承運(yùn)人在接受保函時(shí)應(yīng)當(dāng)采取慎重的態(tài)度,不應(yīng)帶有欺詐意圖。此后,不僅是《漢堡規(guī)則》,多數(shù)國家都支持善意保函有效,惡意保函無效。我國的海事審判實(shí)踐也顯現(xiàn)出這一趨勢(shì)。所謂善意保函,是指簽發(fā)保函是為了換取清潔提單,并且承運(yùn)人、托運(yùn)人都無欺詐收貨人或提單持有人的故意,僅僅是為了更快地履行貿(mào)易合同,在貨物外表情況并無明顯不良的情況下,托運(yùn)人出具保函,承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單。而惡意保函,是指承運(yùn)人在明知貨物包裝不良、貨損嚴(yán)重的情形下接受保函,簽發(fā)清潔提單,或者與托運(yùn)人聯(lián)合欺詐收貨人或其他提單持有人,不將明顯可見的貨物外表瑕疵批注,暗中達(dá)成擔(dān)保協(xié)議。《漢堡規(guī)則》從原則上規(guī)定了這樣的惡意保函沒有效力。保函的無效意味著承運(yùn)人無法憑保函向托運(yùn)人主張權(quán)利,但又必須無理由地向收貨人承擔(dān)貨損責(zé)任。因此,對(duì)承運(yùn)人而言,接受保函后改簽清潔提單是有很大風(fēng)險(xiǎn)的。不僅如此,這一做法對(duì)托運(yùn)人、收貨人甚至海運(yùn)保險(xiǎn)人來說都具有法律風(fēng)險(xiǎn)。要防范這些法律風(fēng)險(xiǎn),最根本的是要從立法上明確換取清潔提單保函的效力,規(guī)制惡意保函,建立責(zé)任制度等等,才能有效地約束利用保函進(jìn)行提單欺詐的現(xiàn)象。當(dāng)然,僅僅完善立法并不夠,還應(yīng)結(jié)合實(shí)踐防范。要從立法和實(shí)踐雙重角度確定善意保函中善意的具體標(biāo)準(zhǔn),將評(píng)判時(shí)段定格于以保函換取清潔提單之時(shí)。司法實(shí)踐中,加強(qiáng)審判培訓(xùn),規(guī)范法官自由裁量權(quán)的行使,善意保函的判定將更加公正、合理,令人信服。對(duì)于托運(yùn)人而言,應(yīng)保證交貨質(zhì)量、包裝規(guī)范,對(duì)承運(yùn)人而言,應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎地簽發(fā)清潔提單。對(duì)收貨人而言,在開立信用證時(shí),與賣方、銀行約定一定程度上的不清潔提單可以被接受,也將為順利完成交易掃除一點(diǎn)障礙。此外,就技術(shù)手段而言,我國若將EDI技術(shù)盡快運(yùn)用到海商貿(mào)易中,用保函換取清潔提單的負(fù)面影響也會(huì)有所降低。目前理論界對(duì)保函換取清潔提單的效力與性質(zhì)已進(jìn)行了較多的探討,本文更關(guān)注保函換取清潔提單具有哪些法律風(fēng)險(xiǎn),并結(jié)合案例,給出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范建議。文章第一章闡述了保函換取清潔提單的概念,分析了此種做法的性質(zhì)和作用。第二章,從保函時(shí)間效力和對(duì)人的效力方面探析了保函換取清潔提單的具體效力,概述《漢堡規(guī)則》前,一些國家不承認(rèn)換取清潔提單保函的效力,《漢堡規(guī)則》制定后,國際上對(duì)保函換取清潔提單的主流態(tài)度是善意有效,且只及于承運(yùn)人和托運(yùn)人。隨后,分析了善意保函與惡意保函的區(qū)別,并結(jié)合案例,指出我國現(xiàn)有的立法與審判對(duì)保函換取清潔提單的態(tài)度。第三章,從托運(yùn)人、承運(yùn)人、收貨人、保險(xiǎn)人各方的角度,分析用保函換取清潔提單可能具有的法律風(fēng)險(xiǎn),并提出相對(duì)應(yīng)的防范建議,尤其是就我國現(xiàn)行《海商法》未規(guī)定保函換取清潔提單效力,給出一定的立法建議。最后,從實(shí)踐的角度提出防范策略。具體而言,建議我國立法肯定善意保函的法律效力,規(guī)定惡意保函無效。欺詐第三方的保函不受法律保護(hù),不僅對(duì)第三方無效,在承運(yùn)人與托運(yùn)人之間也無效。惡意保函出具者與接受者不再享有任何責(zé)任賠償限制。貨物狀況與提單記載不一致的,承運(yùn)人對(duì)收貨人承擔(dān)責(zé)任。承運(yùn)人享有批注權(quán)限,但濫用須承擔(dān)相應(yīng)法律后果。完善立法是為了保證有法可依,僅有立法,沒有科學(xué)的實(shí)踐也難推進(jìn)海運(yùn)事業(yè)的發(fā)展。就規(guī)范用保函換取清潔提單的做法而言,應(yīng)當(dāng)建立貨物裝運(yùn)前的公證檢驗(yàn)機(jī)制,明確貨物在裝船時(shí)是否清潔,并將外觀狀況做好公證記錄,請(qǐng)示公證機(jī)構(gòu)是否可以用保函換取清潔提單,以專業(yè)的手段鑒別提單與保函的真?zhèn)�。作為承運(yùn)人與托運(yùn)人雙方達(dá)成的合意產(chǎn)物,用以換取清潔提單的保函是當(dāng)事方在自由原則下訂立的,但應(yīng)符合法律規(guī)定,不損害他人利益,所以保函的具體內(nèi)容也要嚴(yán)格進(jìn)行審查。此外,托運(yùn)方作為商事貿(mào)易的重要主體,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持誠實(shí)信用原則,按照合同妥善地包裝、交付貨物,承運(yùn)方作為海商貿(mào)易的重要參與者,應(yīng)善意地簽發(fā)提單。通過上述內(nèi)容,意在較全面地解讀國際海商運(yùn)輸中用保函換取清潔提單的現(xiàn)象,并就此做法的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分解讀,給出立法與實(shí)踐雙重層面的防范建議。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D996.1

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本文編號(hào)：1258029