本文關(guān)鍵詞：保函換取清潔提單的法律風(fēng)險防范探討

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【摘要】：提單根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以劃分成不同的種類,例如,依提單有無批注,可將提單分成清潔提單和不清潔提單。清潔提單(clean bill of lading),是指托運人將貨物交付承運人時,表面狀況完好,承運人或其代理人沒有在提單上添加任何如貨損、包裝不良或其它有礙結(jié)匯的批注。相應(yīng)地,貨物裝船時外表狀況不良,承運人或其代理人在“大副收據(jù)”和提單上加注條款說明的提單,視為不清潔提單。國際航運貿(mào)易中,銀行托收通常需要清潔提單結(jié)匯。因為不清潔提單意味著貨物外包裝有瑕疵,間接表明貨物內(nèi)在品質(zhì)無法保證,這樣的提單很難轉(zhuǎn)讓,銀行結(jié)匯時一般也不接受不清潔提單。而承運人在接受有瑕疵的貨物時,對貨物的表面狀況或?qū)嶋H損失往往要在提單上如實批注,以便日后對收貨人免責(zé)。而賣方(發(fā)貨人)通常愿意以出具保函的方式,向承運人換取清潔提單,畢竟更換貨物包裝或者替換掉有瑕疵的貨物都需要較多的時間,耽誤船期是很大的經(jīng)濟(jì)損失。在此情況下,承運人自認(rèn)為既可以避免船期損失,又可以免去自己賠償收貨人的責(zé)任,還可以令發(fā)貨人獲得清潔提單去銀行結(jié)匯。因此,在實際運輸中,經(jīng)常出現(xiàn)這種通融做法,很少看到不清潔提單。事實上,船方一旦簽發(fā)了清潔提單,就要對貨物的清潔無損負(fù)責(zé),一旦交貨時出現(xiàn)瑕疵或重大破損,很容易被冠上“欺詐的罪名”。保函其實是托運人對承運人出具的保證書,通常是保證賠償承運人因不在提單上作不良批注而引起的對第三方的責(zé)任。提供賠償保證書的情形一般有兩種:一種是在托運人與承運人就貨物數(shù)量、重量或外觀包裝等問題達(dá)不成一致時出具的;另一種是雙方都明知貨物外觀不良,應(yīng)當(dāng)在提單上做批注而沒有的情形。前一種情況一般是為了盡快解決關(guān)于貨物交運時就外觀情況產(chǎn)生的爭議,從而順利進(jìn)行貿(mào)易,后一種則是明顯的欺詐行為。鑒于這種變通做法在一定程度上,對出口運輸可以提供便利,航運界的一種主張是,允許這種慣例繼續(xù)實行,不在國際公約中加以嚴(yán)格限制;另一種主張認(rèn)為,保函在許多情況下會產(chǎn)生欺詐,要求在公約中宣布保函無效以保護(hù)收貨人。一開始,英國、美國、法國等海商強(qiáng)國對保函持有慎重而嚴(yán)苛的態(tài)度。國際上許多組織,如國際船東協(xié)會、國際海商法協(xié)會、國際商會、國際水險協(xié)會等等,也都否定保函的效力。后來,隨著保函換取清潔提單做法的日益增多,用保函換取清潔提單出現(xiàn)了欺詐現(xiàn)象,規(guī)范保函成了不得不思考的議題。1978年《漢堡規(guī)則》之前,《海牙規(guī)則》和《維斯比規(guī)則》并未對保函問題作具體規(guī)定。為了適應(yīng)海商實踐的發(fā)展需要,1978年《漢堡規(guī)則》首次將保函的效力納入了規(guī)定。該規(guī)則第17條第2款規(guī)定,保函對第三者無效;該條第3款又規(guī)定,保函在無欺詐意圖的情況下,在承運人與托運人之間有效;該條第4款則進(jìn)一步規(guī)定,保函具有欺騙意圖,承運人應(yīng)賠償?shù)谌叩膿p失,且不得享受公約規(guī)定的責(zé)任限制。所以,承運人在接受保函時應(yīng)當(dāng)采取慎重的態(tài)度,不應(yīng)帶有欺詐意圖。此后,不僅是《漢堡規(guī)則》,多數(shù)國家都支持善意保函有效,惡意保函無效。我國的海事審判實踐也顯現(xiàn)出這一趨勢。所謂善意保函,是指簽發(fā)保函是為了換取清潔提單,并且承運人、托運人都無欺詐收貨人或提單持有人的故意,僅僅是為了更快地履行貿(mào)易合同,在貨物外表情況并無明顯不良的情況下,托運人出具保函,承運人簽發(fā)清潔提單。而惡意保函,是指承運人在明知貨物包裝不良、貨損嚴(yán)重的情形下接受保函,簽發(fā)清潔提單,或者與托運人聯(lián)合欺詐收貨人或其他提單持有人,不將明顯可見的貨物外表瑕疵批注,暗中達(dá)成擔(dān)保協(xié)議�！稘h堡規(guī)則》從原則上規(guī)定了這樣的惡意保函沒有效力。保函的無效意味著承運人無法憑保函向托運人主張權(quán)利,但又必須無理由地向收貨人承擔(dān)貨損責(zé)任。因此,對承運人而言,接受保函后改簽清潔提單是有很大風(fēng)險的。不僅如此,這一做法對托運人、收貨人甚至海運保險人來說都具有法律風(fēng)險。要防范這些法律風(fēng)險,最根本的是要從立法上明確換取清潔提單保函的效力,規(guī)制惡意保函,建立責(zé)任制度等等,才能有效地約束利用保函進(jìn)行提單欺詐的現(xiàn)象。當(dāng)然,僅僅完善立法并不夠,還應(yīng)結(jié)合實踐防范。要從立法和實踐雙重角度確定善意保函中善意的具體標(biāo)準(zhǔn),將評判時段定格于以保函換取清潔提單之時。司法實踐中,加強(qiáng)審判培訓(xùn),規(guī)范法官自由裁量權(quán)的行使,善意保函的判定將更加公正、合理,令人信服。對于托運人而言,應(yīng)保證交貨質(zhì)量、包裝規(guī)范,對承運人而言,應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎地簽發(fā)清潔提單。對收貨人而言,在開立信用證時,與賣方、銀行約定一定程度上的不清潔提單可以被接受,也將為順利完成交易掃除一點障礙。此外,就技術(shù)手段而言,我國若將EDI技術(shù)盡快運用到海商貿(mào)易中,用保函換取清潔提單的負(fù)面影響也會有所降低。目前理論界對保函換取清潔提單的效力與性質(zhì)已進(jìn)行了較多的探討,本文更關(guān)注保函換取清潔提單具有哪些法律風(fēng)險,并結(jié)合案例,給出相應(yīng)的風(fēng)險防范建議。文章第一章闡述了保函換取清潔提單的概念,分析了此種做法的性質(zhì)和作用。第二章,從保函時間效力和對人的效力方面探析了保函換取清潔提單的具體效力,概述《漢堡規(guī)則》前,一些國家不承認(rèn)換取清潔提單保函的效力,《漢堡規(guī)則》制定后,國際上對保函換取清潔提單的主流態(tài)度是善意有效,且只及于承運人和托運人。隨后,分析了善意保函與惡意保函的區(qū)別,并結(jié)合案例,指出我國現(xiàn)有的立法與審判對保函換取清潔提單的態(tài)度。第三章,從托運人、承運人、收貨人、保險人各方的角度,分析用保函換取清潔提單可能具有的法律風(fēng)險,并提出相對應(yīng)的防范建議,尤其是就我國現(xiàn)行《海商法》未規(guī)定保函換取清潔提單效力,給出一定的立法建議。最后,從實踐的角度提出防范策略。具體而言,建議我國立法肯定善意保函的法律效力,規(guī)定惡意保函無效。欺詐第三方的保函不受法律保護(hù),不僅對第三方無效,在承運人與托運人之間也無效。惡意保函出具者與接受者不再享有任何責(zé)任賠償限制。貨物狀況與提單記載不一致的,承運人對收貨人承擔(dān)責(zé)任。承運人享有批注權(quán)限,但濫用須承擔(dān)相應(yīng)法律后果。完善立法是為了保證有法可依,僅有立法,沒有科學(xué)的實踐也難推進(jìn)海運事業(yè)的發(fā)展。就規(guī)范用保函換取清潔提單的做法而言,應(yīng)當(dāng)建立貨物裝運前的公證檢驗機(jī)制,明確貨物在裝船時是否清潔,并將外觀狀況做好公證記錄,請示公證機(jī)構(gòu)是否可以用保函換取清潔提單,以專業(yè)的手段鑒別提單與保函的真?zhèn)�。作為承運人與托運人雙方達(dá)成的合意產(chǎn)物,用以換取清潔提單的保函是當(dāng)事方在自由原則下訂立的,但應(yīng)符合法律規(guī)定,不損害他人利益,所以保函的具體內(nèi)容也要嚴(yán)格進(jìn)行審查。此外,托運方作為商事貿(mào)易的重要主體,應(yīng)當(dāng)堅持誠實信用原則,按照合同妥善地包裝、交付貨物,承運方作為海商貿(mào)易的重要參與者,應(yīng)善意地簽發(fā)提單。通過上述內(nèi)容,意在較全面地解讀國際海商運輸中用保函換取清潔提單的現(xiàn)象,并就此做法的法律風(fēng)險進(jìn)行充分解讀,給出立法與實踐雙重層面的防范建議。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D996.1

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