本文關(guān)鍵詞：外國(guó)法適用論　出處：《西南政法大學(xué)》2014年博士論文　論文類(lèi)型：學(xué)位論文

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【摘要】：盡管在涉外民商事訴訟中，由于案件的涉外性，當(dāng)今世界各國(guó)在司法實(shí)踐中都不可避免地采用外國(guó)法予以裁判，但是外國(guó)法以何種面目出現(xiàn)在司法過(guò)程中，各國(guó)的作法卻并不一致。造成這種不一致的局面主要源于各國(guó)立法者或司法機(jī)關(guān)對(duì)外國(guó)法性質(zhì)定位不同，如有的將外國(guó)法視為事實(shí)，而有的則將外國(guó)法視為法律，有的則將外國(guó)法具有混合性。而將外國(guó)法視為法律，則涉及到外國(guó)法仍然以外國(guó)法本來(lái)面目出現(xiàn)，還是作為國(guó)內(nèi)法之一部分出現(xiàn)的不同，這涉及到更深層次的問(wèn)題，即為什么要適用外國(guó)法，對(duì)該問(wèn)題的回答涉及理論與制度兩個(gè)層面，理論上又細(xì)分為適用外國(guó)法的必要性和正當(dāng)性?xún)蓚�(gè)方面。外國(guó)法適用必須以沖突規(guī)范援引外國(guó)法及外國(guó)法已被查明為前提，但沖突規(guī)范援引外國(guó)法只是其可能的結(jié)果之一，因?yàn)槠溥�可能援引法院地法。這就需要外國(guó)法適用之外的理論予以支持，因此，如何設(shè)計(jì)沖突規(guī)范即法律選擇理論不宜包攬進(jìn)外國(guó)法適用理論中研究。這與外國(guó)法查明不同，后者只有在外國(guó)法被援引后才被涉及。因此，如何設(shè)計(jì)沖突規(guī)范即法律選擇理論不屬于外國(guó)法適用過(guò)程中的常態(tài)。而在法院適用外國(guó)法解決涉外民商事?tīng)?zhēng)議之前，立法上必須從理論上對(duì)于為什么要適用外國(guó)法和如何適用外國(guó)法這兩個(gè)問(wèn)題作出回答，不同的回答導(dǎo)致不同的解決路徑。欲從理論上正確回答如何適用外國(guó)法這一技術(shù)性問(wèn)題，務(wù)必首先正確回答為什么要適用外國(guó)法這一基礎(chǔ)性理論問(wèn)題。而要正確回答為什么要適用外國(guó)法這一基礎(chǔ)性理論問(wèn)題，就得首先回答什么是外國(guó)法，外國(guó)法的種類(lèi)及范圍，外國(guó)法適用及其與內(nèi)國(guó)法適用有何異同等一系列更基礎(chǔ)的問(wèn)題。文章首先在對(duì)上述基礎(chǔ)性問(wèn)題予以了回答后，來(lái)到了為什么要適用外國(guó)法這一古老命題。文章在對(duì)既有的理論和學(xué)說(shuō)進(jìn)行分析后認(rèn)為，不少理論純屬理論演繹，并沒(méi)有觀注司法的實(shí)際流程。其實(shí)無(wú)論是在將外國(guó)法作為法律還是作為事實(shí)的國(guó)家，正如表面上所看到的一樣，外國(guó)法之所以事實(shí)上在國(guó)外得到適用即具有域外效力，正是源于法院地沖突規(guī)范的援引。而法院地立法者為什么要設(shè)置沖突規(guī)范來(lái)援引外國(guó)法，這就涉及到了外國(guó)法適用的必要性。而為什么法院地立法者能夠設(shè)置沖突規(guī)范來(lái)援引外國(guó)法，這就涉及到了外國(guó)法適用的正當(dāng)性。之后，文章從上述兩個(gè)方面回答了為什么要適用外國(guó)法這一問(wèn)題。首先是外國(guó)法適用的必要性，已有眾多學(xué)者從不同角度做出了解答，如對(duì)外政策需要、促進(jìn)國(guó)際平等互惠交往、增進(jìn)國(guó)民利益、有利于判決的承認(rèn)與執(zhí)行、有利于判決結(jié)果的一致、實(shí)現(xiàn)個(gè)案公正，全世界共同的幸福等等。本文通過(guò)分析后認(rèn)為，上述各項(xiàng)無(wú)疑都從各自的方面體現(xiàn)了適用外國(guó)法的必要性，但考慮到法院適用外國(guó)法最原始、最根本的目的無(wú)疑是利用外國(guó)法來(lái)裁判涉外民事案件，而裁判案件，公正無(wú)疑是其第一價(jià)值追求。因此，在尊重國(guó)家主權(quán)原則的情況下，適用外國(guó)法應(yīng)當(dāng)是公正地解決涉外民商事?tīng)?zhēng)議的第一需要，應(yīng)以此為核心設(shè)計(jì)適用外國(guó)法的訴訟理論與程序。同時(shí)，文章還認(rèn)為外國(guó)法適用的必要性具有多重性和層次性：首先得體現(xiàn)對(duì)國(guó)家主權(quán)原則的維護(hù)，其次，在尊重主權(quán)獨(dú)立的前提下，追求對(duì)案件的公正解決。最后，還應(yīng)當(dāng)追求判決的國(guó)外承認(rèn)和執(zhí)行、平等互惠地國(guó)際民商事交往等等其他目標(biāo)。至于外國(guó)法的正當(dāng)性，既有的理論如法則區(qū)別說(shuō)等等。其中，有的拒絕承認(rèn)適用的是外國(guó)法，因而也就不存在域外效力這一說(shuō)法，如戴西的既得權(quán)說(shuō)，庫(kù)克的本地法說(shuō)，有的則主張是外國(guó)法制定國(guó)對(duì)法院地國(guó)的禮讓或委任，從而允許其內(nèi)國(guó)法具有域外效力。如國(guó)際禮讓說(shuō)及委任說(shuō)。但無(wú)論如何，上述各理論因其不足之處而無(wú)法完美地解答外國(guó)法何以具有域外效力。在國(guó)家主權(quán)獨(dú)立和平等的情況下，作為非國(guó)際組織的一獨(dú)立主權(quán)國(guó)家顯然無(wú)權(quán)立法要求外國(guó)適用本國(guó)法或者要求外國(guó)同意其法律適用于本國(guó)。但是一獨(dú)立主權(quán)國(guó)家可以借用外國(guó)法的內(nèi)容來(lái)處理案件，這在理論上并沒(méi)有障礙。因?yàn)槿魏我粐?guó)之立法機(jī)關(guān)均可以借鑒外國(guó)立法上的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)來(lái)為本國(guó)立法服務(wù)。關(guān)鍵在于借用來(lái)的外國(guó)法憑什么能夠作為裁判案件的依據(jù)。換而言之，外國(guó)法在法院地國(guó)的效力來(lái)源。文章認(rèn)為，外國(guó)法的效力來(lái)源于法院地國(guó)立法者通過(guò)法院地沖突規(guī)范的注入。并且，這種注入效力的行為在外國(guó)法查明且模擬適用后不違背法院地國(guó)際公共秩序之后才發(fā)生法律效力。即在涉外民事訴訟中，為了實(shí)現(xiàn)公正地裁判涉外民商事?tīng)?zhēng)議這一價(jià)值追求，法院地國(guó)立法者單方、無(wú)償?shù)嘏R時(shí)借用沖突規(guī)范所援引的外國(guó)法內(nèi)容，并注入法律效力后，用來(lái)裁判涉外民商事糾紛，同時(shí)給公眾行為以引導(dǎo)。此即“借用、注入論”。據(jù)此，處于法院查明階段的外國(guó)法，顯然屬于待證事實(shí)，而查明且不違背法院地國(guó)際公共秩序的情況下，外國(guó)法因?yàn)楸环ㄔ旱亓⒎ㄕ咦⑷敕尚ЯΧD(zhuǎn)變成為法律，從而成為司法機(jī)關(guān)裁判涉外民商事糾紛的依據(jù)，即成為與法院地法一樣具有法律效力的法律。此即外國(guó)法性質(zhì)“階段論”。此后，文章按照外國(guó)法性質(zhì)“階段論”構(gòu)建了外國(guó)法查明制度，采取了以應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人申明和并證明外國(guó)法為原則、法院只在涉及身份和公共利益領(lǐng)域依職權(quán)適用和查明外國(guó)法為例外的沖突規(guī)范適用模式和外國(guó)法查明模式。在外國(guó)法查明不能的救濟(jì)方面，文章認(rèn)為，次最密切聯(lián)系說(shuō)和替代適用法院地法說(shuō)各有其理論基礎(chǔ)，前者追求公正，后者追求效率，而公正與效率一直相生相克，很難兩全，因此，不能片面地說(shuō)誰(shuí)優(yōu)誰(shuí)劣，適合國(guó)情的才是最好的。至于外國(guó)法適用錯(cuò)誤的救濟(jì)，文章考察后認(rèn)為，世界上多數(shù)國(guó)家都允許就外國(guó)法適用錯(cuò)誤上訴，差別主要在于能否上訴至最高法院，而按照外國(guó)法性質(zhì)“階段論”，司法機(jī)關(guān)最終適用的外國(guó)法屬于法律，因此，上訴到最高法院不存在理論障礙，關(guān)鍵在于各國(guó)的意愿。外國(guó)法內(nèi)容的確定屬于事實(shí)認(rèn)定，其認(rèn)定權(quán)歸裁判者，而外國(guó)法的解釋權(quán)，因?yàn)榇藭r(shí)外國(guó)法已屬于法律，按照“法官知法”或“司法認(rèn)知”，理當(dāng)歸法院。外國(guó)法適用之公正解決涉外民商事糾紛的必要性決定了外國(guó)法適用的價(jià)值目標(biāo)為實(shí)體法公正，而對(duì)此處的實(shí)體法公正應(yīng)當(dāng)相應(yīng)地轉(zhuǎn)換為沖突規(guī)范援引的外國(guó)法得到適用和得到正確適用。這就要求對(duì)外國(guó)法限制制度本身施加必要的限制，防止其被法官濫用�？偟乃悸肥牵ㄔ旱毓仓刃蚝汀爸苯舆m用的法”形成限制司法權(quán)追求國(guó)家和社會(huì)公共利益的底限，相應(yīng)地，法律規(guī)避制度由傳統(tǒng)的保護(hù)國(guó)內(nèi)公共秩序轉(zhuǎn)為保護(hù)對(duì)方當(dāng)事人或第三人合法權(quán)益，其功能由恢復(fù)原狀、遏制不當(dāng)?shù)美D(zhuǎn)換為遏制對(duì)方當(dāng)事人或第三人不當(dāng)?shù)煤ΑＭ瑫r(shí)應(yīng)當(dāng)通過(guò)識(shí)別制度，剔除掉虛假的涉外案件，即對(duì)于所有因素都屬于位于一國(guó)之內(nèi)的案件，當(dāng)事人故意通過(guò)改變連結(jié)因素來(lái)規(guī)避內(nèi)國(guó)法的案件，一律識(shí)別為國(guó)內(nèi)案件，按照國(guó)內(nèi)案件處理。因?yàn)槭欠癖Ａ舴梢?guī)避制度，只有建立在真正的具有涉外因素的案件上才有意義。除此之外,真正的涉外案件，不以規(guī)避內(nèi)外國(guó)強(qiáng)制性規(guī)范為限，而對(duì)于合同行為則以規(guī)避內(nèi)外國(guó)效力性強(qiáng)制性規(guī)范為限。文章通過(guò)比較法考察后發(fā)現(xiàn)，國(guó)籍和住所仍然是世界兩大屬人法原則，慣常居住地還沒(méi)有真正形成替代之勢(shì)。因此，盡管反致制度并不完美，但是在傳統(tǒng)的屬人法領(lǐng)域，反致的作用仍然無(wú)可替代，因此也應(yīng)當(dāng)將其作用限定于屬人法領(lǐng)域。文章最后對(duì)我國(guó)相關(guān)外國(guó)法適用理論和適用制度予以了評(píng)析，并根據(jù)此前提出的相關(guān)理論和制度予以了建構(gòu)或重構(gòu)。 全文除引言和結(jié)束語(yǔ)外，包括七章: 第一章，外國(guó)法及其適用的界定。主要界定了外國(guó)法及其與相近概念的區(qū)別和外國(guó)法適用，比較了外國(guó)法適用與內(nèi)國(guó)法適用的區(qū)別，明確了本文的研究對(duì)象。 第二章，外國(guó)法適用之理論基礎(chǔ)及價(jià)值取向。本文將外國(guó)法適用按通說(shuō)分為兩個(gè)方面，即必要性和正當(dāng)性。至于外國(guó)法適用的必要性，本文通過(guò)對(duì)既有的理論分析后認(rèn)為，在尊重國(guó)家主權(quán)原則的情況下，適用外國(guó)法應(yīng)當(dāng)是公正地解決涉外民商事?tīng)?zhēng)議的第一需要，應(yīng)以此為核心設(shè)計(jì)適用外國(guó)法的訴訟理論與程序。首先得體現(xiàn)對(duì)國(guó)家主權(quán)原則的維護(hù)，其次，在尊重主權(quán)獨(dú)立的前提下，追求對(duì)案件的公正解決。最后，還應(yīng)當(dāng)追求判決的國(guó)外承認(rèn)和執(zhí)行、平等互惠地國(guó)際民商事交往等等其他目標(biāo)。至于外國(guó)法適用的正當(dāng)性，本文通過(guò)對(duì)既有的理論分析后認(rèn)為，在涉外民事訴訟中，為了實(shí)現(xiàn)公正地裁判涉外民商事?tīng)?zhēng)議這一價(jià)值追求，法院地國(guó)立法者單方、無(wú)償?shù)嘏R時(shí)借用沖突規(guī)范所援引的外國(guó)法內(nèi)容，并注入法律效力后用來(lái)裁判涉外民商事糾紛，同時(shí)給公眾行為以引導(dǎo)。此即“借用、注入論”。外國(guó)法適用的價(jià)值取向應(yīng)當(dāng)以實(shí)體公正，但應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換為盡可能適用沖突規(guī)范援引的外國(guó)法。 第三章，外國(guó)法的性質(zhì)。本文通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)理論所堅(jiān)持的法律說(shuō)、事實(shí)說(shuō)及混合性進(jìn)行了理論分析和比較法考察后，提出了外國(guó)法性質(zhì)“階段論”。 第四章，外國(guó)法查明。本文對(duì)世界各主要國(guó)家或地區(qū)的沖突規(guī)范適用模式、外國(guó)法查明模式、外國(guó)法查明方法、外國(guó)法內(nèi)容的確定和解釋、外國(guó)法查明的國(guó)際合作等方面進(jìn)行理論分析和比較法考察，提出：就沖突規(guī)范適用模式而言，以沖突規(guī)范任意性適用模式為原則，以沖突規(guī)范強(qiáng)制性適用模式為例外，就沖突規(guī)范適用模式而言，應(yīng)當(dāng)以當(dāng)事人查明模式為原則，以法院查明模式為例外，構(gòu)建協(xié)同主義外國(guó)法查明模式。外國(guó)法查明方法應(yīng)當(dāng)采用指引式，而非必要式和窮盡式，外國(guó)法內(nèi)容的確定權(quán)和解釋權(quán)歸法院，查明外國(guó)法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行國(guó)際合作。 第五章，外國(guó)法查明不能及適用錯(cuò)誤之救濟(jì)。本文比較了世界各主要國(guó)家對(duì)于外國(guó)法查明不能和適用錯(cuò)誤的救濟(jì)后，認(rèn)為次最密切聯(lián)系說(shuō)和替代適用法院地法說(shuō)各有其理論基礎(chǔ)，前者追求公正，后者追求效率，而公正與效率一直相生相克，很難兩全，因此，不能片面地說(shuō)誰(shuí)優(yōu)誰(shuí)劣，適合國(guó)情的才是最好的。外國(guó)法查明后即屬法律，故外國(guó)法適用錯(cuò)誤可以上訴。 第六章，外國(guó)法適用之限制。本文對(duì)傳統(tǒng)的限制制度如公共秩序條款、法律規(guī)避、反致進(jìn)行了分析，并結(jié)合公共秩序條款對(duì)“直接適用的法”這一新型制度所涉到的一些前沿問(wèn)題進(jìn)行了探討。并從理論上排除了外國(guó)法查明和識(shí)別兩種制度的限制外國(guó)法適用的功能，，同時(shí)還對(duì)公共秩序條款、“直接適用的法”、法律規(guī)避的配適關(guān)系進(jìn)行了探討。 第七章，我國(guó)有關(guān)外國(guó)法適用的理論建構(gòu)及制度設(shè)計(jì)。作為結(jié)論階段，本文首先對(duì)我國(guó)外國(guó)法適用的理論、立法和司法實(shí)踐進(jìn)行了分析，并針對(duì)分析出來(lái)的問(wèn)題，利用本文所提出的相應(yīng)理論予以了建構(gòu)或重構(gòu)。例如，我國(guó)在外國(guó)法適用的必要性應(yīng)當(dāng)以公正裁決糾紛為核心構(gòu)建，在正當(dāng)性上引入‘借用、注入論”予以解釋?zhuān)扇⊥鈬?guó)法性質(zhì)“階段論”，并以外國(guó)法的事實(shí)性重構(gòu)外國(guó)法查明和外國(guó)適用的限制的各項(xiàng)制度。
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類(lèi)號(hào)】：D997

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本文編號(hào)：1310986