本文選題：證券監(jiān)管 + 監(jiān)管類型分析�。� 參考：《河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)》2011年碩士論文

【摘要】：證券監(jiān)管是近代以來在法律領(lǐng)域出現(xiàn)的新的概念,是為了應(yīng)對證券市場營運過程中出現(xiàn)的種種問題而采取的監(jiān)管措施跟手段以及由此而形成的監(jiān)管理論體系。中國的證券市場自誕生以來,經(jīng)過十幾年的發(fā)展,已逐漸步入正軌,但由于證券市場存在巨大的經(jīng)濟利益,對促進國民經(jīng)濟發(fā)展又起到了較大的作用,因此加強監(jiān)管力度,完善我國的證券監(jiān)管體系有利于我國證券市場的健康發(fā)展。 我國的證券市場是在股份制改造的過程中建立完成的,運作初期極不規(guī)范,證券市場的自我管理和風(fēng)險控制能力非常欠缺。在證券市場建立初期,由于監(jiān)管體制不能同時制定完善,出現(xiàn)了大量的問題,比如市場上存在的大量虛假信息、內(nèi)幕交易等現(xiàn)象,以及操縱市場、過度投機等行為。這些問題不但損害了投資者的利益,而且也使得證券市場喪失了作為觀察國民經(jīng)濟走向的作用。 證券監(jiān)管涉及到多個學(xué)科領(lǐng)域,而各學(xué)科領(lǐng)域又出現(xiàn)交叉融合,如何對一個年輕的證券市場進行有效的監(jiān)管成為我國目前面臨的一大課題。我國證券市場在發(fā)展建立的過程中借鑒了大量發(fā)達國家的經(jīng)驗,同樣的對于證券監(jiān)管問題也采納了發(fā)達國家的證券監(jiān)管制度。美國是世界上公認(rèn)的證券市場最為成熟和完善的國家,其證券監(jiān)管體制經(jīng)過長時間的發(fā)展已經(jīng)相當(dāng)成熟,其嚴(yán)格的市場監(jiān)管及制度創(chuàng)新,反映出證券市場監(jiān)管的基本規(guī)律和普遍原則。因此研究美國的證券監(jiān)管法律制度對完善我國證券監(jiān)管體制和促進證券市場的健康發(fā)展有著巨大的現(xiàn)實意義和理論意義。 證券監(jiān)管涉及的內(nèi)容很廣,關(guān)于監(jiān)管制度的分析也不僅僅是法律討論的對象,其中也包含了西方經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論、交易理論、金融創(chuàng)新理論等研究方向。本文旨在結(jié)合中美證券監(jiān)管的實際,力求準(zhǔn)確、科學(xué)地描述證券監(jiān)管法律制度的演變與發(fā)展,并旨在探討在越來越多的證券市場全球化的趨勢下,如何加強我國證券市場的監(jiān)管以求不斷完善證券市場的職能,實現(xiàn)我國證券經(jīng)濟的長足發(fā)展。
[Abstract]:Securities supervision is a new concept in the field of law since modern times. It is the regulatory measures and means taken to deal with the problems in the operation of the securities market and the regulatory theoretical system formed therefrom. Since the birth of China's securities market, after more than ten years of development, it has gradually entered the right track. However, due to the huge economic interests of the securities market, it has played a greater role in promoting the development of the national economy, so it has strengthened supervision and control. Perfecting China's securities regulatory system is conducive to the healthy development of China's securities market. The stock market of our country is established in the process of stock system reform, and the initial stage of operation is extremely irregular, and the ability of self-management and risk control of the securities market is very short. In the early stage of the establishment of the securities market, a large number of problems appeared because the regulatory system could not be established at the same time, such as a large number of false information, insider trading and other phenomena in the market, as well as manipulation of the market, excessive speculation and so on. These problems not only harm the interests of investors, but also make the securities market lose its function as a way to observe the trend of national economy. The securities supervision involves many disciplines, and the intersecting of the various disciplines appears. How to effectively supervise a young securities market has become a major issue facing our country at present. In the course of the development and establishment of the securities market in China, the experience of a large number of developed countries has been used for reference, and the securities supervision system of the developed countries has also been adopted in the same way. The United States is recognized as the most mature and perfect country in the securities market in the world. Its securities regulatory system has been quite mature after a long period of development, and its strict market supervision and institutional innovation. Reflects the securities market regulation of the basic law and universal principles. Therefore, it is of great practical and theoretical significance to study the legal system of securities supervision in the United States to perfect the securities regulatory system of our country and to promote the healthy development of the securities market. Securities regulation involves a wide range of content, the analysis of regulatory system is not only the object of legal discussion, but also includes Western economics, industrial organization theory, trading theory, financial innovation theory and other research directions. The purpose of this paper is to accurately and scientifically describe the evolution and development of the legal system of securities supervision in the light of the reality of securities regulation in China and the United States, and to explore the trend of globalization of the securities market. How to strengthen the supervision of the securities market in order to improve the function of the securities market and realize the rapid development of our securities economy.
【學(xué)位授予單位】：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D971.2;D922.287;F832.51;F837.12

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本文編號：1891343