1 引 言

1.1 研究背景及意義
中國改革開放自 1978 年開始，已經(jīng)進行了三十多年，國內(nèi)生產(chǎn)總值從 1978年的 3645 億元，世界排名第 15，到 2013 年國內(nèi)生產(chǎn)總值達 8.3 萬億元，成為世界第二大經(jīng)濟體。期間，我國經(jīng)受住 1998 年亞洲金融危機、2008 年美國次貸危機的影響，在全球低迷的總體態(tài)勢下，GDP 平均增長率超過了 10%，即使在 2008年金融危機時，經(jīng)濟增長率也達到了 9.6%。如今，我國外匯儲備持有量已經(jīng)達到了 3.8 萬億元，超過排名第二的日本近 2 倍。已經(jīng)成為全球第一大貿(mào)易國，第一大外國直接投資地。從經(jīng)濟增長來看，中國可以說是世界上增長速度最快的經(jīng)濟體，平均保持了兩位數(shù)的增長速度。然而經(jīng)濟的增長卻是通過高投入水平、高資源消耗、高污染、高浪費，以低效率的運行來獲得。中國在世界 GDP 中的占比 10%左右，卻消耗掉了世界三分之一的棉花、鋼鐵和煤炭，近一半的水泥。值得一提的是，中國煤炭消耗量已經(jīng)超過了美國、俄羅斯和印度的總和。和我們相鄰的也是發(fā)展迅速的經(jīng)濟體印度相比，我國國民儲蓄率高出印度一倍，且外商投資超過印度 10 倍，卻在過去十多年中經(jīng)濟實際增長率高于印度 1%左右。為了能夠維持高速的經(jīng)濟增長，，實現(xiàn)經(jīng)濟又好又快的增長，我國經(jīng)濟發(fā)展的模式亟待改變。粗放式的經(jīng)濟增長的邊際效率是在不停下降的過程中，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，已經(jīng)成為一個刻不容緩的問題。我國經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸亟待對經(jīng)濟增長質(zhì)量的提高。作為工業(yè)化發(fā)展階段國民經(jīng)濟的主導(dǎo)，工業(yè)的發(fā)展是衡量一個國家或者地區(qū)生產(chǎn)力發(fā)展水平的顯著指標(biāo)。我國工業(yè)總產(chǎn)值從 1978 年的 1607 億元，到 2011 年的 188470 億元，增幅達到了 116 倍。在這個過程中，即使增長率出現(xiàn)波動，但是工業(yè)總產(chǎn)值一直處于上升的態(tài)勢。即使在 1998 年亞洲經(jīng)濟危機，我國工業(yè)總產(chǎn)值也達到了 34018 億元，同樣在 2008 年美國金融危機階段，我國工業(yè)總產(chǎn)值亦表現(xiàn)突出，達到了 130260 億元。工業(yè)增加值也從 14187 億元到 188470 億元，增幅達到了 12 倍。
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1.2 文獻綜述
第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，經(jīng)濟增長已經(jīng)成為各國學(xué)術(shù)界研究的一個重要主題，而 全要素生產(chǎn)率的研究正是在此經(jīng)濟增長理論以及生產(chǎn)理論的框架下衍生，并逐漸成為一個非常重要的分支。荷蘭經(jīng)濟學(xué)家 J.Tinbergen 在經(jīng)濟增長問題的研究中運用到生產(chǎn)函數(shù)，并將一個表示生產(chǎn)效率水平的時間趨勢變量加入該生產(chǎn)函數(shù)模型。由此，國外的學(xué)者開始著手對 TFP 的理論、方法和應(yīng)用等各方面的研究。R.M.Solow（1957）在其發(fā)表的《技術(shù)變化和總量生產(chǎn)函數(shù)》一文中綜合了生產(chǎn)的經(jīng)濟理論、擬合生產(chǎn)函數(shù)的計量經(jīng)濟方法，把總產(chǎn)出看作是資本、勞動兩個投入要素的函數(shù)，從總產(chǎn)出增長中扣除資本和勞動力帶來的產(chǎn)出增長，余下的未被解釋的部分就作為技術(shù)進步對產(chǎn)出的貢獻。這一未被解釋的部分后人稱之為索洛余值(Solow Residual)。美國經(jīng)濟學(xué)家 D.W.Jorgenson(1967)的主要貢獻在于，他比較系統(tǒng)地闡明了以資本服務(wù)的租金價格為基礎(chǔ)的新古典投資理論，通過包含在新增投資中的新技術(shù)解釋了生產(chǎn)率的變動。D.J.Algner 、 C.A.KLovell 和 P.Schadt(1977) 提出隨機生產(chǎn)前沿 (StochasticProduction Frontier)模型（該模型中包含了隨機誤差）。著名的運籌學(xué)家 A.Chanles和 W.W.Cooper、E.Rhodes（1978）在相對效率概念的基礎(chǔ)上提出了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data EnvelopmentAnalysis，DEA)方法，該方法對多投入、多產(chǎn)出的邊界生產(chǎn)函數(shù)的研究尤其適用，因而被廣泛應(yīng)用在 TFP 的研究中 D.W.Caves 等人（1982）提出計算 TFP 的 Malmquist 指數(shù)方法，并首度將此指數(shù)用作生產(chǎn)率指數(shù)使用。目前被廣泛采用的是基于 DEA 的 Malmquist 指數(shù)的方法。輔助計算軟件主要有IDEAS、FrontierAnalyst、WDEA 和 DEAPJ.I.Bernstem 和 Xiaoyi Yan(1996)研究了加拿大和日本 R&D 溢出與生產(chǎn)率增長，結(jié)果表明與國際溢出的貢獻相比，國內(nèi)溢出對生產(chǎn)率的貢獻更大。
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2 理論基礎(chǔ)

2.1 全要素生產(chǎn)率概念的定義
生產(chǎn)率是當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)中的重要概念，也是分析經(jīng)濟增長源泉的重要工具，尤其是政府制定長期可持續(xù)增長政策的重要依據(jù)。生產(chǎn)率一般意義是指資源（包括人力、物力、財力）有效利用效率，從效率角度考察，生產(chǎn)率等同于一定時間內(nèi)經(jīng)濟產(chǎn)出和各種資源要素總投入比值。從本質(zhì)上說，它反映了一個國家（地區(qū)）為了發(fā)展經(jīng)濟在一定時間表示出來的能力和努力，是技術(shù)進步對經(jīng)濟發(fā)展作用的綜合反映。從生產(chǎn)要素的投入范圍和數(shù)量的不同，生產(chǎn)率的測算可分為偏要素生產(chǎn)率(Partial Factor Productivity，記為 PFP)、全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity，記為 TFP)。偏要素生產(chǎn)率也被稱為部分要素生產(chǎn)率，它研究的是產(chǎn)出量與單一投入要素間的效率關(guān)系，產(chǎn)出量與某種生產(chǎn)要素投入量的比值就是偏要素生產(chǎn)率，例如勞動生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率等。偏要素生產(chǎn)率表示只是生產(chǎn)中對單個要素的節(jié)約程度，不能全面而真實地反映整體生產(chǎn)效率的提高，這是偏要素生產(chǎn)率的局限性。而關(guān)于全要素生產(chǎn)率含義的研究，不同的學(xué)者形成了不同的意見，主要分為三種。有的學(xué)者認(rèn)為全要素生產(chǎn)率是考慮所有資本、勞動力等投入要素對產(chǎn)出增長的作用，也就意味著它等同于總要素生產(chǎn)率（PI），是全部生產(chǎn)要素的投入量與產(chǎn)出量的比值。這種定義的弊端是顯而易見的，一方面研究過程中難以囊括所有生產(chǎn)過程中實際運用的生產(chǎn)要素；另一方面，如果將生產(chǎn)過程中所有的生產(chǎn)要素投入（勞動、資本、管理、技術(shù)、制度）都加以考慮，那么所得到的要素生產(chǎn)率是相同的，并不存在差異。那么，研究的過程也就失去了意義。另外一個流派是Solow（1957）的觀點，他認(rèn)為全要素生產(chǎn)率是經(jīng)濟產(chǎn)出的增長中無法被勞動、資本等要素投入的貢獻所解釋的部分，索洛認(rèn)為經(jīng)濟增長取決于勞動投入、資本投入和技術(shù)水平的進步，技術(shù)水平的進步就是“余值”的主要原因。
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2.2 全要素生產(chǎn)率相關(guān)的理論研究
長久以來，在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，探討經(jīng)濟增長的源泉一直是一個長盛不衰的熱點問題。早在亞當(dāng)•斯密時代，人們就在思索國民財富如何長久的增加下去。在對經(jīng)濟增長源泉進行研究方面，經(jīng)濟學(xué)家主要從以下這兩個方面著手。一方面是對經(jīng)濟增長的模型進行研究探討，即從理論上闡述促進經(jīng)濟增長的原理和機制。另一方面是對經(jīng)濟增長影響因素的分析，即從能夠影響經(jīng)濟增長的不同因素來分析，探討其對經(jīng)濟增長的貢獻大小。經(jīng)濟增長理論認(rèn)為，勞動投入、資本積累和生產(chǎn)效率的提高是經(jīng)濟增長的來源。經(jīng)濟學(xué)家丁伯根(Jan Tinbergen)1942 年在研究經(jīng)濟增長問題時運用柯布道格拉斯模型，在除了勞動和資本要素投入之外引入了一個時間趨勢變量來表示“效率”水平。而第一次提出全要素生產(chǎn)率問題的人是斯蒂格勒，這在當(dāng)時成為美國研究局一項主要研究計劃的起點。而 J.W.Kendrick（1961）的文章《美國生產(chǎn)率的發(fā)展趨勢》將這一問題的研究持續(xù)推向深入，Solow(1957)發(fā)表了《技術(shù)進步與總量生產(chǎn)函數(shù)》一文，首次創(chuàng)造性的提出了經(jīng)濟增長核算的方法和全要素生產(chǎn)率的理論基礎(chǔ)，并奠定了之后經(jīng)濟領(lǐng)域關(guān)于經(jīng)濟增長測算的基礎(chǔ)，同時他第一次將技術(shù)進步因素引入經(jīng)濟增長模型當(dāng)中，創(chuàng)建了延續(xù)至今仍舊廣為經(jīng)濟學(xué)者引用的索洛余量法。Solow 將經(jīng)濟產(chǎn)出增長在扣除勞動和資本投入增長貢獻后的那部分余值視為生產(chǎn)技術(shù)和效率提高的結(jié)果，并運用這種方法分析了當(dāng)時美國經(jīng)濟產(chǎn)出，得出的結(jié)論是美國人均勞動生產(chǎn)率的長期增長中，87.5%來源于生產(chǎn)率的進步（技術(shù)進步），12.5%來源于資本積累。
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3 中國工業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀.......15
3.1 工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析-總體視角...... 15
3.1.1 工業(yè)總產(chǎn)值 .... 15
3.1.2 工業(yè)企業(yè)所有制 ........ 16
3.1.3 工業(yè)外商直接投資 .... 16
3.1.4 工業(yè)科技研發(fā) ...... 17
3.2 工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析-結(jié)構(gòu)性視角........ 19
4 研究方法及數(shù)據(jù)處理.......27
4.1 研究方法 ......... 27
4.2 數(shù)據(jù)處理 ......... 29
4.2.1 數(shù)據(jù)選取 ........ 29
4.2.2 指標(biāo)選取 ........ 30
4.2.3 主要指標(biāo)的統(tǒng)計描述 ...... 30
5 實證分析 .........34
5.1 工業(yè)全要素生產(chǎn)率分析-基于總體視角........ 34
5.2 工業(yè)全要素生產(chǎn)率分析-基于結(jié)構(gòu)性視角.... 42

5 實證分析

5.1 工業(yè)全要素生產(chǎn)率分析-基于總體視角
通過對 DEA-Malmquist 指數(shù)法的運用，以 1993 年至 2011 年工業(yè)增加值、固定資產(chǎn)凈值年平均余額、年末從業(yè)人數(shù)為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，對中國工業(yè)整體的全要素的歷史變遷通過時間維度進行了研究，將全要素生產(chǎn)率拆分為技術(shù)效率、技術(shù)進步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率。表 5.1 列出了中國工業(yè)總體的 Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)及它的分解。在 1993 年至 2011 年 19 年的時間段中，中國全要素生產(chǎn)率平均增長率為 4%，這主要是由于技術(shù)進步的提高。并且在這個過程當(dāng)中，技術(shù)效率和規(guī)模效率有了略微的下降。下面具體來做分析。在 1993 至 2011 年 19 年里，全要素生產(chǎn)率的平均值為 1.04，即增長率為 4%。1993 年至 1994 年工業(yè)總體全要素生產(chǎn)率增長達到 5%，1992 年鄧小平南巡講話，使得我國改革開放范圍擴大，計劃經(jīng)濟體制開始被市場經(jīng)濟體制所取代。隨著國外投資的引進，更多先進的技術(shù)、設(shè)備以及管理模式被帶進中國，這大大促進了我國工業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展，我國全要素生產(chǎn)率在這一時期有了一定的提高。在 1994年到 1995 年急速下降，全要素生產(chǎn)率下降將近 24%，我們統(tǒng)計的數(shù)據(jù)是規(guī)模以上企業(yè)，當(dāng)時作為經(jīng)濟主導(dǎo)的國企虧損嚴(yán)重，同時使用資本生產(chǎn)率衡量的投資效率開始下降�？赡苁沁@一時期我國全要素生產(chǎn)率降低的部分原因。

結(jié)論

本文通過使用基于 DEA 的 Malmquist 指數(shù)法對 1993-2011 年工業(yè)全要素生產(chǎn)率進行了總體視角和結(jié)構(gòu)形視角的分析。實證結(jié)論如下：工業(yè)全要素生產(chǎn)率在時間序列上呈現(xiàn)上升趨勢，但因受到不同內(nèi)外因素的影響會有一些波動。將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)進步和技術(shù)效率，可以看到 2001 年之前全要素生產(chǎn)率增長的主導(dǎo)因素主要技術(shù)效率，在 2001 年之后增長的動力則更主要來自于技術(shù)進步。將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，可以看到兩者沒有顯著的增長，而規(guī)模效率更有小幅的下降。具體到細分行業(yè)，技術(shù)進步增長高的行業(yè)大部分都可以歸類為對技術(shù)較為依賴，同時也是科研投入較高、外商投資較為親睞的行業(yè)，或者是競爭較大的行業(yè)。和技術(shù)進步增長較高的行業(yè)相比，技術(shù)進步增長較低的行業(yè)具有更高的技術(shù)效率。造成這一現(xiàn)象的原因可能是技術(shù)進步程度較高的行業(yè)新技術(shù)更新快，因而短期內(nèi)的普及程度較低。而從某個角度上來說，技術(shù)效率可以理解為前沿技術(shù)的使用普及率，所以技術(shù)進步增長快的行業(yè)技術(shù)效率較低。開放程度較高、競爭激烈的行業(yè)更傾向于有更高的純技術(shù)效率，傳統(tǒng)的重工業(yè)規(guī)模效率表現(xiàn)出下降的趨勢。
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參考文獻（略）