本文關(guān)鍵詞：全球傳染病控制中籌資機制優(yōu)化：全球公共品視角的研究　出處：《山東大學(xué)》2014年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：2003年非典(傳染性非典型性肺炎,SARS)的陰霾尚未完全消退,肇始于墨西哥的甲型H1N1流感又在全球范圍內(nèi)大規(guī)模流行。根據(jù)世界衛(wèi)生組織(WHO)報告,每年全球死亡人數(shù)約5500萬,其中約1/4死于傳染病。2010年全世界新增瘧疾病例超過2357萬,死亡33萬人；新增結(jié)核病例約880萬,死亡145萬人；新增艾滋病毒感染者270萬,進而使艾滋病毒攜帶總?cè)藬?shù)超過3400萬。由于經(jīng)濟全球化的發(fā)展,人和物的流動規(guī)模不斷擴大、頻率不斷加快,使昔日的傳染病轉(zhuǎn)化為全球性傳染病,致使傳染病造成的福利損失越來越大,而控制與消除傳染病變得越來越困難。據(jù)估計,1995年爆發(fā)的瘋牛病使英國經(jīng)濟損失57.5億美元；2003年爆發(fā)的SARS使得世界貿(mào)易、旅游和服務(wù)業(yè)損失超過300億美元,中國和加拿大因此導(dǎo)致的經(jīng)濟損失占到本國GDP的1%；到2010年由于HIV/AIDS和瘧疾所造成的勞動力損失導(dǎo)致撒哈拉沙漠以南的非洲中部地區(qū)(Sub-Saharan Africa)的GDP下降20%或更多；即使在傳染病人數(shù)相對較少的美國,每年用于治療的費用仍超過1200億美元。 傳染病因其巨大的危害性,世界各國從未停止與之的斗爭。盡管個人健康不是公共品,但健康的一個重要的外部性特征具有公共品的性質(zhì)。預(yù)防一個人得傳染病顯然有利于與之相關(guān)的其他人,并且通過降低被傳染的風(fēng)險,而對其他人產(chǎn)生正外部效應(yīng)。國與國之間也大體如此。然而,傳染病控制在其效果上具有非競爭性,其供給既需要排他性的投入,如接種疫苗、干凈的水等,也需要非排他性的投入,如預(yù)防知識、最佳治療方法等。無論哪種投入都存在供給不足的情況。而全球傳染病控制供給不足的最直接原因就是資金不足,那么建立有效的籌資機制是保證資金充足、穩(wěn)定的關(guān)鍵。近年來,盡管籌資機制不斷創(chuàng)新,從最初的雙邊捐贈到公私合作伙伴關(guān)系的建立,為全球傳染病控制籌集了大量資金,但仍存在資金缺口,甚至出現(xiàn)加大的趨勢。以全球疫苗免疫聯(lián)盟(The Global Alliance for Vaccines and Immunisation, GAVI)為例,在1999-2008年的10年間,全球疫苗免疫聯(lián)盟共收到公共和私營部門捐贈者提供的38億美元現(xiàn)金和承諾,并已向符合資助標(biāo)準(zhǔn)的國家撥付27億美元。但從2009年起至2015年,全球疫苗免疫聯(lián)盟估計共需籌集資金81億美元,其中存在的資金缺口約30億美元。顯而易見,充足的資金來源是全球傳染病控制的第一步。只有有充足的資金做支撐,防治傳染病的措施才能得以施展,治療傳染病的藥物才能得以生產(chǎn)并且用于治療,全球防治傳染病的進程才‘能夠不斷推進。那么,要保證資金充足、穩(wěn)定、持續(xù),必須建立有效的傳染病控制籌資機制。全球傳染病控制的籌資機制由哪幾部分構(gòu)成?隨著經(jīng)濟發(fā)展、國際貿(mào)易的加強、全球經(jīng)濟的一體化,傳染病控制的籌資主體是如何演進的?存在哪些籌資方式和資金來源渠道?影響籌資機制的因素有哪些?全球小兒麻痹癥和艾滋病控制的籌資機制是怎樣的?籌資機制的績效如何?如何優(yōu)化全球傳染病控制的籌資機制? 基于上述問題,本文以全球公共品供給為視角,通過建立全球傳染病控制籌資機制的分析框架,梳理全球傳染病控制中籌資主體、籌資方式及資金來源的演變歷史,分別剖析小兒麻痹癥和艾滋病控制中的籌資機制,以期為全球傳染病控制籌資機制的優(yōu)化提供有針對性的政策建議。 本文共分為7章,除第1章引言外,第2-3章是文章的分析基礎(chǔ),第4-7章分別是傳染病控制中籌資機制的歷史考察及其影響因素、典型案例及政策建議,具體包括： 第1章為引言。主要包括問題提出、主要概念界定、研究框架與內(nèi)容、研究方法及創(chuàng)新與不足等。 第2章為文獻綜述。梳理了全球公共品的定義與分類、全球公共品的供給機制與技術(shù)、全球傳染病控制的籌資機制、籌資機制的績效評價等方面的理論與實證研究,并加以評述。 第3章為全球傳染病控制中籌資機制及優(yōu)化的理論分析。本章主要包括四方面內(nèi)容：一是全球傳染病控制的階段特征及其公共品屬性,本部分將全球傳染病控制分成預(yù)防階段和治療階段,并分析了各階段的特征及其公共品屬性；二是全球傳染控制中籌資機制的要素分析,將傳染病控制籌資機制分成籌資主體、籌資方式、資金來源及激勵約束機制四大要素；三是全球傳染病控制籌資機制的影響因素,本文將影響因素分為經(jīng)濟因素和社會因素；四是全球傳染病控制中籌資機制的績效評價,設(shè)計了籌資機制績效評價的指標(biāo)體系,并介紹了測算效率的方法。 第4章為全球傳染病控制籌資機制的歷史考察。本章首先將傳染病控制中的籌資機制大體分為三個階段,即自愿供給與政府主導(dǎo)階段(20世紀(jì)50年代以前)；國際組織主導(dǎo)階段(20世紀(jì)50年代—80年代)；多元化籌資階段(20世紀(jì)80年代以來),梳理總結(jié)每個階段籌資機制及其構(gòu)成要素的基本特征；其次,分析多元化籌資階段影響籌資機制的主要因素,計量結(jié)果表明一國的自有資金和外來資金間可能存在一定程度的替代效應(yīng)。隨著一國經(jīng)濟實力的增強,傳染病防治的主導(dǎo)力量逐漸由國際轉(zhuǎn)移到國內(nèi),發(fā)展本國經(jīng)濟,建立完善的傳染病監(jiān)測、預(yù)警、預(yù)防與控制體系是全球傳染病控制的根本。 第5章為全球傳染病控制中的籌資機制I：小兒麻痹癥例證。本章首先將小兒麻痹癥的籌資機制分成疫苗使用之前階段和疫苗使用之后階段,分析了每個階段的特征及籌資機制的四大要素。結(jié)果表明：疫苗使用之前,政府成為主要的籌資主體,財政撥款和慈善捐贈成為資金的主要來源。但在疫苗的開發(fā)、小兒麻痹癥在工業(yè)化國家的消滅和全球共同行動階段,籌資機制存在較為明顯的差異。國際組織和慈善機構(gòu)擔(dān)當(dāng)起領(lǐng)導(dǎo)者的角色。其次,本章對小兒麻痹癥的籌資機制進行了績效評價。結(jié)果表明：從定性角度看,GPEI需在降低籌資風(fēng)險和保持資金來源的穩(wěn)定性方面有所加強；從定量角度,GPEI籌資機制的運行效果較好,但應(yīng)降低籌資總成本,特別是人員支出和行政管理費以提高其經(jīng)濟性和效率性。 第6章為全球傳染病控制中的籌資機制II：艾滋病例證。本章首先分析了全球艾滋病控制的階段特征及其公共品屬性；其次,分析了艾滋病控制預(yù)防階段的籌資機制和治療階段的籌資機制。結(jié)果表明：與小兒麻痹癥不同,全球艾滋病的控制存在兩個特點：一是目前還沒有研制出預(yù)防艾滋病的疫苗,因此,艾滋病的治療費用擠占了大部分資金；二是艾滋病具有一定的區(qū)域性,這使得艾滋病籌資機制的重點在于如何激勵工業(yè)化國家及相關(guān)企業(yè)進行疫苗研發(fā),特別是針對專門用于非洲國家疫苗的研發(fā)。最后,本章對艾滋病的籌資機制進行了績效評價。結(jié)果表明：從定性角度看,UNAIDS應(yīng)在保持籌資行為的長期性、持續(xù)性,資金來源的穩(wěn)定性、多樣性,籌資方式的優(yōu)越性方面有所強化；從定量角度看,UNAIDS籌資機制運行的效果較好,但應(yīng)降低籌資總成本,特別是人員支出以提高其經(jīng)濟性和效率性。 第7章為全球傳染病控制中籌資機制的優(yōu)化方向。本文優(yōu)化方向的選擇為降低籌資總成本、增加籌資總收入以提高籌資機制運行的績效,其中,為了籌集更多資金應(yīng)構(gòu)建多層次的籌資主體、探索新的籌資方式、尋找穩(wěn)定的資金來源和創(chuàng)新激勵約束機制。而調(diào)整資金分配結(jié)構(gòu),向發(fā)展中國家分配更多的資源以增強籌資機制的公共性則是作為籌資主體的國際組織應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。 本文在以下幾方面嘗試創(chuàng)新： 第一,從全球公共品研究的視角,分析了全球傳染病控制的籌資機制及其構(gòu)成要素。結(jié)果表明：全球傳染病控制由預(yù)防階段轉(zhuǎn)向治療階段,其公共品屬性逐漸變?nèi)?由此決定了籌資主體由單一性轉(zhuǎn)為多元化,進而決定了籌資方式和資金來源也向多樣化發(fā)展。以小兒麻痹癥和艾滋病控制為典型案例,剖析不同技術(shù)水平下,全球傳染病控制籌資機制設(shè)計的差異。本文認(rèn)為兩個案例籌資機制的側(cè)重點分別在于疫苗的推廣(小兒麻痹癥)和疫苗的研發(fā)(艾滋病)。 第二,運用面板數(shù)據(jù)模型分析了全球傳染病控制籌資機制的影響因素。實證結(jié)果表明：一國傳染病發(fā)病率對該國家獲得官方發(fā)展援助(ODA)額有顯著的正效應(yīng),而對該國的人均傳染病支出影響不顯著；衡量一國經(jīng)濟發(fā)展水平的人均實際GDP對該國獲得的官方發(fā)展援助影響盡管不顯著,但是與ODA呈負(fù)相關(guān)；而人均實際GDP對一國人均傳染病支出卻產(chǎn)生顯著的正效應(yīng)�？梢�,一國的自有資金和外來資金間可能存在一定程度的替代效應(yīng)。隨著一國經(jīng)濟實力的增強,傳染病防治的主導(dǎo)力量也逐漸由國際轉(zhuǎn)移到國內(nèi),發(fā)展本國經(jīng)濟,建立完善的傳染病監(jiān)測、預(yù)警、預(yù)防與控制體系是全球傳染病控制的根本。 第三,從籌資主體、籌資方式、資金來源和激勵約束機制四方面構(gòu)建了全球傳染病控制籌資機制績效評價的定性指標(biāo)體系；從經(jīng)濟性、效率性和效果性三方面構(gòu)建了籌資機制績效評價的定量指標(biāo)體系。同時,運用非參數(shù)分析法(數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)測算了GPEI和UNAIDS籌資機制的效率。結(jié)果表明：從定性角度看,GPEI需在降低籌資風(fēng)險和保持資金來源的穩(wěn)定性方面有所加強；UNAIDS應(yīng)在保持籌資行為的長期性、持續(xù)性,資金來源的穩(wěn)定性、多樣性,籌資方式的優(yōu)越性方面有所強化。從定量角度看,GPEI和UNAIDS籌資機制運行的效果性都較好,但應(yīng)降低籌資總成本,特別是人員支出和行政管理費以提高籌資機制運行的經(jīng)濟性和效率性。 第四,提出全球傳染病控制籌資機制優(yōu)化的目標(biāo)不僅在于提高籌資機制運行的績效,更應(yīng)增強籌資機制的公共性。一是有計劃地公開與健康相關(guān)的知識,特別是保證發(fā)展中,國家可以享受到醫(yī)學(xué)技術(shù)進步帶來的收益,增強籌資機制的公共性。二是在資金分配上,國際組織應(yīng)將有限的資源盡量向發(fā)展中國家傾斜,幫助發(fā)展中國家建立能夠發(fā)放疫苗、管理治療以及監(jiān)督疾病和死亡的國內(nèi)衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施,提高發(fā)展中國家進行傳染病控制的能力。
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：R184

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本文編號：1314926