第一章導(dǎo)論

1.1研究背景及問題提出

1.1.1研究背景

1.戰(zhàn)略聯(lián)盟的興起

受經(jīng)濟全球化、科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展等因素的影響,自上世紀(jì)80年代以來,企業(yè)賴以生存與發(fā)展的環(huán)境變化越來越快,不確定性越來越大,知識、技術(shù)、產(chǎn)品甚至企業(yè)的生命周期越來越短。同時,國際國內(nèi)市場的界限越來越模糊,技術(shù)開發(fā)的風(fēng)險越來越大,競爭對象越來越難識別,競爭與合作越來越交融,服務(wù)外包快速發(fā)展等等。在此背景下,任何企業(yè)的資源、能力都顯得不足,社會、經(jīng)濟的發(fā)展促使企業(yè)的經(jīng)營管理思想與觀念發(fā)生了改變,許多企業(yè)為了適應(yīng)新的形勢,集中有限的資源于自己最擅長的環(huán)節(jié),踐行“歸核化”理念,以強化自己的核心能力,紛紛和其它企業(yè)建立了戰(zhàn)略聯(lián)盟,走上了以協(xié)同競爭為特點的合作競爭之路。

耐克公司通過與日本的虎牌運動鞋公司建立戰(zhàn)略聯(lián)盟,為其生產(chǎn)鞋底并做美國市場的代理,最終耐克成為著名的體育用品企業(yè)柯達與樂凱建立戰(zhàn)略聯(lián)盟,柯達利用樂凱的網(wǎng)絡(luò)獲得了進一步拓展中國市場的機會,樂凱利用對方的技術(shù)和設(shè)備提升了生產(chǎn)膠卷和相紙的能力聯(lián)想在創(chuàng)業(yè)初期與香港導(dǎo)遠(yuǎn)電腦等公司建立戰(zhàn)略聯(lián)盟以獲取對方的技術(shù)和對國際市場的了解,在2004年又與日立數(shù)據(jù)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟共鑄“聯(lián)想品牌”等,聯(lián)想也成為計算機行業(yè)的龍頭企業(yè)早在1993年海爾集團就和三菱重工建立戰(zhàn)略聯(lián)盟,生產(chǎn)并銷售空調(diào)機及部件,在國同使用“海爾”商標(biāo),在國外使用“三菱”商標(biāo),這為海爾日后的發(fā)展奠定了較好的基礎(chǔ)等等。根據(jù)劉彥龍課題組的調(diào)研,戰(zhàn)略聯(lián)盟在我國個行業(yè)己得到大量實踐,為我國企業(yè)競爭力的提升做出了重要貢獻。

本文的研究目的主要在于探討造成聯(lián)盟不穩(wěn)定的深層機理及其對策,對聯(lián)盟進行分類研究不是本文努力的方向,無論是橫向還是縱向、競爭型還是非競爭型、股權(quán)還是契約聯(lián)盟,都是企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的工具,采用不同的形式是為了適合各自的需要,其不穩(wěn)定的根源是一致的,在此基礎(chǔ)上建立的理論也有較強的普適性,所以本研究中不加區(qū)分�；诒疚牡难芯磕繕�(biāo),將戰(zhàn)略聯(lián)盟定義為兩個或兩個以上的企業(yè)之間為了實現(xiàn)獲取長期競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略目標(biāo),而建立的基于契約或股權(quán)的長期合作關(guān)系,聯(lián)盟各方在合作中仍保持獨立性。這種聯(lián)盟既可以是橫向聯(lián)盟,又可以是縱向聯(lián)盟既可以是競爭型聯(lián)盟,又可以是非競爭型聯(lián)盟既可以是股權(quán)聯(lián)盟,又可以是契約聯(lián)盟既可以是實力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)之間建立的強強聯(lián)盟,又可以是實力懸殊企業(yè)之間建立的強弱聯(lián)盟。

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1.2研究的目的與意義

本文的研究目的很明確,主要是探討社會資本對聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定的作用機制,完善聯(lián)盟穩(wěn)定管理的理論體系,為聯(lián)盟治理與管理提供理論支撐和實踐指導(dǎo)。當(dāng)然在研究的過程中,圍繞這個核心問題之外,還要對相關(guān)問題進行研究和討論如股權(quán)聯(lián)盟是否比非股權(quán)聯(lián)盟更穩(wěn)定、強強聯(lián)盟是否比強弱企業(yè)間聯(lián)盟更穩(wěn)定等。本研究對我國企業(yè)而言具有一定的理論與實踐意義。

1.理論意義

已有的研究多數(shù)是從交易成本、資源依賴角度來對聯(lián)盟績效進行研究的,�！浮逞芯柯�(lián)盟穩(wěn)定性的研究相對較少。近年來,部分學(xué)者從社會資本角度對聯(lián)盟穩(wěn)定性及其績效進行了研究,建立了研究聯(lián)盟穩(wěn)定性問題的新角度,而且這類研究越來越多,但這類研究一般僅表明了社會資本與聯(lián)盟穩(wěn)定或績效之間的相關(guān)關(guān)系,并沒有能揭示其內(nèi)在的作用機制。多數(shù)的研究表明企業(yè)社會資本有利于聯(lián)盟穩(wěn)定,在解釋其作用機制時,一般解釋為社會資本有助于聯(lián)盟伙伴從對方的角度考慮問題,有助于減少機會主義行為,這些解釋更多地充滿了一些“利他主義”情結(jié),并沒有揭示社會資本促進聯(lián)盟穩(wěn)定的內(nèi)在機制。社會資本并不能改變企業(yè)“經(jīng)濟人”的本質(zhì),企業(yè)建立和積累社會資本的根本目的是為了利于獲取資源,它同樣也是發(fā)展的手段,如果違反了這一點,任何研究結(jié)論都是不可靠的。本文正是沿著社會資本是發(fā)展的手段,社會資本不替代“經(jīng)濟人”,反而補充“經(jīng)濟人”的思路來思考、研究其作用于聯(lián)盟穩(wěn)定的內(nèi)在機制,研究中引入了互依平衡這個關(guān)鍵的中介變量,從社會資本促進互依平衡的角度來研究促進聯(lián)盟穩(wěn)定。

本研究可能有一定程度和意義的理論創(chuàng)新,相對于已有的研究,本文采取了相對獨特的視角,引入了社會資本這個企業(yè)發(fā)展的重要工具,“忠于”企業(yè)“經(jīng)濟人”的本質(zhì)認(rèn)為它通過或部分通過互依平衡對聯(lián)盟穩(wěn)定發(fā)生作用,在這個基礎(chǔ)上得出的結(jié)論應(yīng)該是比較堅實的,建立的理論對聯(lián)盟穩(wěn)定性理論庫應(yīng)該是有益的補充。

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第二章文獻綜述

在戰(zhàn)略聯(lián)盟成為企業(yè)提升競爭力重要手段的同時,學(xué)者們對聯(lián)盟的研究也越來越多。研究的內(nèi)容主要集中在聯(lián)盟的動機、聯(lián)盟的治理、聯(lián)盟的績效、聯(lián)盟內(nèi)知識的轉(zhuǎn)移、聯(lián)盟的穩(wěn)定性等方面。研究中也以多種不同的理論為基礎(chǔ),如交易成本理論、資源基礎(chǔ)理論、組織學(xué)習(xí)理論、社會資本理論等,這些理論對聯(lián)盟的穩(wěn)定性問題也分別從不同的側(cè)面進行了研究,當(dāng)然不同的理論研究的問題突出的方面不盡相同,說明的問題也存在著一定的局限性,但理論與理論之間是存在一定的互補性的,把理論綜合起來有助于全面思考聯(lián)盟穩(wěn)定性問題,從而可以幫助發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟的本質(zhì)、聯(lián)盟不穩(wěn)定的根源、實現(xiàn)聯(lián)盟穩(wěn)定的途徑等問題。因此,本文先對相關(guān)理論做一個簡單的回顧、梳理和總結(jié),以便在研究中少走彎路。

2.1戰(zhàn)略聯(lián)盟

2.1.1戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念

這里,我們從歷史的角度以時間的先后回顧一下前人對戰(zhàn)略聯(lián)盟具有代表性的定義,以了解學(xué)界對此概念的觀點及其變化,這將有利于我們對戰(zhàn)略聯(lián)盟本質(zhì)的理解并結(jié)合研究目標(biāo)提出我們對戰(zhàn)略聯(lián)盟的定義。

邁克爾·波特認(rèn)為,聯(lián)盟是超越了正常的市場交易但并非直接合并的的長期協(xié)議。聯(lián)盟的例子包括技術(shù)許可證、供應(yīng)協(xié)定、營銷協(xié)定和合資企業(yè)。一般做法是通過與一家獨立的企業(yè)簽訂協(xié)議來進行價值活動如供應(yīng)協(xié)定或與一家獨立的企業(yè)合作共同開展一些活動如設(shè)立營銷方面的合資企業(yè)。

戰(zhàn)略聯(lián)盟是組織之間全部長期合作關(guān)系的總稱,指出收購、合資企業(yè)、許可協(xié)定、研發(fā)合作伙伴關(guān)系等都屬于戰(zhàn)略聯(lián)盟。他們將收購也并入了聯(lián)盟的范疇,這實際上模糊了聯(lián)盟的概念,這種說法將聯(lián)盟和內(nèi)部化過多的重疊到一起。他們還討論了可以促使聯(lián)盟穩(wěn)定的三種機制及其優(yōu)缺點共同的規(guī)范和價值觀、被行業(yè)或經(jīng)濟部門采納的共同的做法、合作企業(yè)間的契約。共同的規(guī)范和價值觀有力量和彈性,但如何培育和生成這些共同的規(guī)范和價值觀卻比較困難共同的做法比組織文化更容易實施,但比它們?nèi)狈τ绊懥ζ跫s雖然容易采用,但它很難防止機會主義行為,在不確定的環(huán)境下,它也很難詳細(xì)列舉各種可能的情況。他們所指聯(lián)盟的概念極其寬泛,尤其將并購歸入其中,這不利于突出聯(lián)盟這種組織形式的特點,不利于對其準(zhǔn)確理解,也不利于對聯(lián)盟進行深入研究,但他們對促使聯(lián)盟穩(wěn)定機制的討論有一定的借鑒價值。

我國著名的經(jīng)濟學(xué)家張維迎認(rèn)為,聯(lián)盟是介于獨立的企業(yè)與市場交易關(guān)系之間的一種組織形態(tài),它既沒有權(quán)威化的集中控制,又不是市場上一手交錢一手交貨的交易,它是企業(yè)間在研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等方面相對穩(wěn)定、長期的契約關(guān)系。他將聯(lián)盟更多地理解為非股權(quán)性質(zhì)的契約關(guān)系,筆者認(rèn)為他的定義符合聯(lián)盟發(fā)展的方向,也較符合聯(lián)盟的本質(zhì),是一種狹義理解的概念。當(dāng)然筆者并不否認(rèn)股權(quán)式聯(lián)盟,企業(yè)之間完全可以通過相互持股或共同投資設(shè)立合資企業(yè)的模式來建立聯(lián)盟,但這種相互持有股份是有限度的,是以不犧牲控制權(quán)為衡量標(biāo)準(zhǔn)的,相互之間持股比例越小越接近聯(lián)盟的本質(zhì),完全契約的聯(lián)盟才是真正意義上的戰(zhàn)略聯(lián)盟。

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2.2與聯(lián)盟穩(wěn)定性有關(guān)的基礎(chǔ)理論

在戰(zhàn)略聯(lián)盟成為企業(yè)提升競爭力重要手段的同時,學(xué)者們對聯(lián)盟的研究也越來越多。研究的內(nèi)容主要集中在聯(lián)盟的動機、聯(lián)盟的治理、聯(lián)盟的績效、聯(lián)盟內(nèi)知識的轉(zhuǎn)移、聯(lián)盟的穩(wěn)定性等方面。研究中也以多種不同的理論為基礎(chǔ),如交易成本理論、資源基礎(chǔ)理論、資源依賴?yán)碚�、組織學(xué)習(xí)理論、社會資本理論等,這些理論對聯(lián)盟的穩(wěn)定性問題也分別從不同的側(cè)面進行了研究,當(dāng)然不同的理論研究的問題突出的方面不盡相同,說明的問題也存在著一定的局限性,但理論與理論之間是存在一定的互補性的,把理論綜合起來有助于全面思考聯(lián)盟穩(wěn)定性問題,從而可以幫助發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟的本質(zhì)、聯(lián)盟不穩(wěn)定的根源、實現(xiàn)聯(lián)盟穩(wěn)定的途徑等問題。因此,本文先對相關(guān)理論做一個簡單的回顧、梳理和總結(jié),以便在研究中少走彎路。

2.2.1交易費用理論

科斯在他的經(jīng)典論文《企業(yè)的性質(zhì)》中第一次提出了交易費用這一概念,他認(rèn)為市場運行中存在交易費用,企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)中存在著組織費用,并認(rèn)為企業(yè)是市場的替代物,指出企業(yè)存在的原因和本質(zhì)就在于節(jié)約交易費用,他利用這兩種費用的關(guān)系開創(chuàng)性地分析了企業(yè)的合適規(guī)模,指出當(dāng)企業(yè)內(nèi)部組織交易的成本等于市場交易成本時,企業(yè)規(guī)模就是最恰當(dāng)?shù)�。在科斯之�?在以威廉姆森等為代表的經(jīng)濟學(xué)家推動和完善下,發(fā)展形成了交易費用經(jīng)濟學(xué)理論。該理認(rèn)為企業(yè)與市場都是資源配置的方式,企業(yè)主要靠企業(yè)家的權(quán)威、層級的計劃管理來配置資源,市場主要通過價格機制來配置資源,它關(guān)注的是如何使交易和組織成本之和最小化。還對影響交易成本的因素進行了分析,他指出交易不確定性、資產(chǎn)專用性、交易頻率是影響交易成本的三個主要因素。

但事實上,除了企業(yè)和市場之外,現(xiàn)實中存在著介于企業(yè)和市場之間的一種組織形式,這種形式既能減少交易的不確定性和成本,又能減少科層的組織成本,這種組織形式實際上就是我們說的戰(zhàn)略聯(lián)盟。皮埃爾·杜尚哲等人也認(rèn)為當(dāng)交易費用較高時,未必一定選擇內(nèi)部化,當(dāng)行政協(xié)調(diào)費用較高時,也未必一定選擇市場化,資源配置方式不再局限于企業(yè)和市場兩者進行轉(zhuǎn)換,戰(zhàn)略聯(lián)盟可能提供一種有效的替代方式,這種方式可使交易成本和組織成本之和最小化。

交易費用理論是最早引入戰(zhàn)略聯(lián)盟研究領(lǐng)域的理論之一,企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟成立的原因、治理機制、聯(lián)盟穩(wěn)定性等都可以用交易費用經(jīng)濟學(xué)理論進行解釋,且思路清晰,有較強的解釋力。但該理論在聯(lián)盟領(lǐng)域的一個重要缺陷在于它過分強調(diào)了聯(lián)盟各方交易費用最小化,而將其他因素視為不變,,在當(dāng)今企業(yè)面對的環(huán)境高度不確定的條件下,企業(yè)能贏得競爭的關(guān)鍵在于價值創(chuàng)造能力,企業(yè)建立戰(zhàn)略的根本目標(biāo)應(yīng)是通過戰(zhàn)略聯(lián)盟提升競爭能力從而獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。皮埃爾杜尚哲等人也指出聯(lián)盟應(yīng)具有“戰(zhàn)略性”的特征,這種戰(zhàn)略性體現(xiàn)在四個方面聯(lián)盟合作旨在從根本上提升所有伙伴的競爭地位,聯(lián)盟合作是合作各方都積極參與其中并對聯(lián)盟做出重要貢獻的企業(yè)間合作,聯(lián)盟合作不以短期財務(wù)收益最大化為目標(biāo),聯(lián)盟合作不以合資為唯一形式。

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第三章理論框架與研究假設(shè)……45

3.1聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定概念的界定、內(nèi)涵與價值……45

3.1.1聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定的概念………45

第四章研究設(shè)計與方法……72

41.樣本選擇與數(shù)據(jù)收集的程序……72

第五章數(shù)據(jù)分析與結(jié)果討論……83

第五章數(shù)據(jù)分析與結(jié)果討論

5.1數(shù)據(jù)質(zhì)量的檢驗

本研究所涉及的構(gòu)念的測量量表的問項絕大多數(shù)參考了國內(nèi)外相關(guān)研究只有一個問題是作者根據(jù)構(gòu)念并經(jīng)專家指導(dǎo)和請教有關(guān)企業(yè)家的基礎(chǔ)上新設(shè)計的,多數(shù)測量題項的信度和效度己經(jīng)得到過前人的驗證。但由于在設(shè)計過程中根據(jù)本研究的實際需要對問題的表述進行了調(diào)整,以及本研究的情境與調(diào)研對象的變化,個別構(gòu)念的測量如聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定的問項還是在綜合多個學(xué)者的研究以及研究者新設(shè)計的問題基礎(chǔ)上,設(shè)計出的4個問項。所以本研究還是對量表的質(zhì)量進行了重新檢驗。主要對信度、效度、是否存同源方差、多重共線性情況進行檢驗。第一步利用克朗巴哈系數(shù)驗證本研究所設(shè)計量表的信度第二步用驗證性因子分析驗證量表的效度.第三步用KMO和Bratlett球形檢驗來進行同源方差分析第四步用方差膨脹因子值檢驗多重共線性問題。

5.1.1信度檢驗

信度表示對于同樣的對象,運用同樣的觀測方法得出同樣觀測數(shù)據(jù)的可能性李懷祖,。對于多指標(biāo)構(gòu)念信度檢驗,一般采用克朗巴哈系數(shù)系數(shù)。其公式為

量的信度符合要求。

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第六章結(jié)論與展望

通過前文比較系統(tǒng)與深入的研究,本文已從社會資本對聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定的作用機制進行了文獻回顧、理論分析并做了實證檢驗。本章將對前面的研究進行總結(jié),闡述本研究的主要研究結(jié)論、理論貢獻、實踐意義、研究的局限與不足以及對未來研究的展望。

6.1研究結(jié)論

本文從企業(yè)的角度,在提出和界定社會資本、互依平衡與聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定的概念的基礎(chǔ)上,深入探討了這三個核心概念的內(nèi)涵和本質(zhì),并在此基礎(chǔ)上理論分析了聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定與企業(yè)價值創(chuàng)造之間的關(guān)系,認(rèn)為聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定是創(chuàng)造價值的重要來源,并在此基礎(chǔ)上系統(tǒng)研究了這三個核心概念之間的關(guān)系,這也是本研究的核心內(nèi)容,重點考察了互依平衡的中介作用。通過文獻綜述、理論框架構(gòu)建、研究假設(shè)提出、問卷調(diào)查、以及相關(guān)與回歸分析等研究過程,實證檢驗了社會資本、互依平衡與聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定之間的關(guān)系,探討了社會資本對聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定的內(nèi)在作用機制,得到了如下主要研究結(jié)論

1.聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定是價值創(chuàng)造的重要來源。企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的根本目的是為了利用聯(lián)盟伙伴的資源來實現(xiàn)單靠自身力量無法實現(xiàn)的目標(biāo),總體上看聯(lián)盟穩(wěn)定有利于價值實現(xiàn)。但是,實現(xiàn)了聯(lián)盟的穩(wěn)定,并不意味著聯(lián)盟的成功,因為聯(lián)盟所處的外部環(huán)境是在不斷發(fā)生變化的,作為一種組織形式的聯(lián)盟就必須根據(jù)環(huán)境的變化不斷調(diào)整,以更好適應(yīng)環(huán)境,否則聯(lián)盟就會被環(huán)境所淘汰。這種調(diào)整的過程實際上就是聯(lián)盟伙伴不斷調(diào)整合作方式的過程,在這種調(diào)整的過程中,雖然合作各方具體的合作形式在發(fā)生調(diào)整和改變,但合作的本質(zhì)、意愿、理念都沒有改變,這種改變是在雙贏理念下追求共同價值最大化的發(fā)展策略的改變,這其實就是聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定的實質(zhì),也是合作各方都需要的。在不斷互動、不斷磨合、追求共贏的過程中,合作企業(yè)間更有可能不斷發(fā)現(xiàn)新的創(chuàng)造價值組合點,從而促進聯(lián)盟伙伴新的能力的不斷產(chǎn)生,企業(yè)更有可能在動態(tài)變化中不斷建立和強化新的競爭優(yōu)勢,而且這種優(yōu)勢很難被動態(tài)變化的環(huán)境淘汰。在動態(tài)變化的環(huán)境中,聯(lián)盟動態(tài)穩(wěn)定是獲得競爭優(yōu)勢的保障對保持動態(tài)穩(wěn)定的聯(lián)盟而言,動態(tài)變化的環(huán)境不僅不是威脅,反而是他們不斷取得新的競爭優(yōu)勢的機會。

參考文獻（略）