第 1 章   緒論

1.1   課題研究背景

進入 21 世紀以來，中國經濟進入了高速發(fā)展期，同時，中國的建筑業(yè)也進入了跨越發(fā)展的關鍵時期。隨著工業(yè)技術的進一步發(fā)展，建筑業(yè)市場化進一步深入，已成為國民經濟的支柱產業(yè)，在經濟總量中占有很大比重。在未來較長時間內，中國的城市化進程還將繼續(xù)推進，也會極大的帶動其他相關產業(yè)的發(fā)展，如化工、建材、冶金等領域。因此，保障建筑業(yè)的科學健康發(fā)展，對一個國家的經濟發(fā)展意義深遠。

EPC 模式起源于美國，是 Engineering、Procurement、Construction 三個英文詞的組合縮寫，即設計，采購和施工。EPC 模式下，工程承包商全面負責項目從設計、采購及其施工直到交付使用的全套服務。隨著我國建筑工程行業(yè)的不斷發(fā)展壯大，EPC 總承包服務也逐漸在國內建筑企業(yè)中得到應用，這也是經濟全球化進程的必然要求。在“走出去，引進來”的政策指引下，我國建筑企業(yè)的建設項目規(guī)模將越來越大，同時風險也隨之加大，因而如何控制項目風險就顯得尤為重要。目前我國項目管理較為粗放、管理層繁復、效率低下，與國外先進的管理模式差距較大。本文中將結合寧波中國南車集團產業(yè)園 EPC 項目的實際案例，對 EPC 項目管理中的相關情況及問題進行分析。

近年來，EPC 總承包模式從石化行業(yè)向其他行業(yè)擴散，同時 EPC 總承包服務占的比重也與日俱增。集約化和高效化的特點使得 EPC 得以快速被推廣，其利潤豐厚的同時，項目風險也隨之增加。在項目實施過程中，除了項目施工風險之外，整個項目的諸多風險幾乎全部由總承包商獨立承擔，特別是在承包商做出投標決策時，稍有不慎項目風險就會成倍增加，給企業(yè)帶來重大損失。EPC 模式要求在設計規(guī)劃尚未完全成形時就要以總價簽訂承包合同，承包商必然要面對工程量估算不準確、人力物力成本波動、以及其他不可預估的施工風險和自然風險等。而這些風險的存在對整個項目的執(zhí)行產生重大影響。所以，在招投標階段，承包商必須對項目進行全面深入的考察，做好風險管理工作，對各種可能的風險因素進行識別與評估，這對總承包商完成項目獲取效益至關重要。本文就在 EPC 這種新模式下對投標風險管理進行分析和研究。

1.2   選題意義

現(xiàn)代工程質量要求高、工期長、技術難度大、建設規(guī)模巨大，這些特點使得在項目招投標過程中，總承包商將會面臨諸多風險，能否正確應對這些項目風險，關系著整個項目建設的成敗。工程項目是一個復雜的系統(tǒng)的整體，涉及到多個領域多個主體。因此在項目招標之前，承包商就必須對各種風險因素進行科學有效的識別分析，從而對整個項目形成一個清晰而深入的認識，這才能保證項目施工的順利進行，避免給企業(yè)造成重大經濟損失。

 工程總承包 EPC 模式是起源于國外的一種先進工程管理模式。EPC 模式就是承包商企業(yè)全面負責整個項目的設計、施工等一系列工程任務的工程承包模式，是一種新型的全過程管理模式。EPC 模式便于對項目進行標準化和科學化的有效管理，，能夠有效地保證工程質量，降低成本，已經發(fā)展為國際通用的項目組織建設模式。EPC 模式能夠將有效解決傳統(tǒng)模式中設計與施工相脫節(jié)的問題。工程總承包的實施使得工程建設周期較長，在長周期的建設過程中，物價成本變化以及技術設備的變動都會給項目帶來風險。同時，EPC 采用固定總價的方式進行投標，在項目初期，承包商已經承擔了很大的風險，需要對未來一段時間會對項目造成影響的因素進行考慮。因此在招投標階段，全面深入分析項目風險，科學有效的對風險進行識別評價，采取一定的風險管理措施規(guī)避風險，對總承包商的項目決策和管理影響重大。

本文在總結分析現(xiàn)有風險管理理論，借鑒國外成功的風險管理經驗，以寧波市實際情況為基礎，對寧波市南車產業(yè)園區(qū)項目在 EPC 模式下的投標風險進行分析評價，同時提出風險管理的具體措施和加強風險管理工作的建議，為 EPC模式下的投標決策風險控制提供指導參考。

第 2 章   EPC 工程項目管理及投標決策風險理論

2.1   項目管理相關理論

2.1.1   工程項目管理模式概述

項目管理是指在一定的資源約束條件下對項目活動從開始到結束的決策、計劃、組織、控制和協(xié)調管理工作的總稱，而工程項目管理特指保證工程項目活動順利完成的一系列管理工作，使項目工作能夠順利完成。

由于所有的工程項目都是在一定的資源約束條件下進行的，所以在工程項目管理的一系列工作中，組織協(xié)調工作尤為重要，需要我們特別注意。工程項目組織協(xié)調管理工作主要包括領導部門與基層工作人員之間的協(xié)調、項目內部各工作部門之間的協(xié)調、項目實施過程與周邊環(huán)境的協(xié)調以及項目各參與方的協(xié)調等等。而在計劃和控制管理中不僅要保證計劃工作的嚴密，還應嚴格做好項目預算的控制工作，保證按期完成工程項目。

工程項目管理的對象為工程項目的建設，核心為項目的經理責任制，依據(jù)為工程項目的預算中標價，目標為實現(xiàn)工程的優(yōu)質化，并在相關經濟合同的基礎上，實現(xiàn)項目實施的效益最優(yōu)化，為項目實施從開工到竣工提供一系列生產經營管理服務。項目管理以經理為責任主體，通過委托的方式組織生產實施，實現(xiàn)工程項目在成本、質量、工期等方面實現(xiàn)效益最優(yōu)，并且有計劃的進行組織協(xié)調管理，保證工程按時完成�？傊�，項目管理要根據(jù)項目的具體情況，在相關的管理制度下有組織有計劃的做好管理服務工作。由于工程項目自身的特點，在項目管理方面也有許多不同于其他管理模式的特點，具體包括以下幾個方面：

（1）工程項目管理具有一次性特點

工程項目不同于其他的工業(yè)產品的生產，它的產品僅限于單件產品，不存在重復生產的過程，所以工程項目的生產過程只有一次，工程項目通常以某個建設工程項目為生產對象，這就決定了工程項目在管理過程中具有一次性的特點。

（2）工程項目管理具有目標性特點

工程項目的產品只有一件，產品的順利完成意味著項目的完成。工程項目的目標通常為在保證建設項目質量的基礎上，按照工程的預算，在合同期內按時完成項目的建設。所以建設的完成也就代表管理工作的終止。

2.2   風險管理理論

2.2.1   風險的產生極其特征

風險是指在特定的環(huán)境和時間段內可能發(fā)生損失的可能性，通常風險也指人們的預期與實際結果之間的偏離，偏離度越大，風險越大。工程項目小風險是指在項目的實施過程中，項目預期與實際實施結果之間的差距，這種風險往往會造成經濟上的損失。在工程項目施工之前，項目負責人將會根據(jù)以往的數(shù)據(jù)對項目進行風險評估，這些數(shù)據(jù)包括政治、經濟和環(huán)境等方面的條件假定，些假設條件都將會發(fā)生或大或小的變化，加上其他沒有考慮到的干擾因素都將導致項目不可能完全按預期計劃完成，最終影響項目的工期和利潤，甚至導致總承包商無法正常完成工程項目。

工程項目風險根據(jù)造成風險的因素可以將所有可能存在的風險答題分為兩類，包括客觀風險和主觀風險。

造成客觀風險的因素主要來自非人為因素，不受人控制的干擾。主要包括：

（1）自然環(huán)境，該自然因素主要指天氣的變化和各類自然災害。如項目在施工過程中遇到長期的陰雨天氣，不僅會影響工程質量，還會造成工期的延長，從而增加了施工的成本。當工程遇到如地震、泥石流等的因素的影響時，也會對工程造成重大的損失，甚至是無法挽回的損失。如果工程項目對環(huán)境和地質的要求較高，負責人必須靈活的改變施工計劃，降低自然因素造成的風險。

（2）政治因素。政治因素主要針對的是對國際間的合作項目。當項目所在國家因為政治矛盾引起國內或國際間戰(zhàn)爭時，工程項目很可能會因此遭到破壞或者暫時終止。所以政治因素給項目帶來的風險也是非常大的，承包商在選擇項目時必須對該項目國家未來的政治局面進行預測，盡量降低政治風險。

（3）經濟因素。經濟因素帶來的風險主要指對項目所需的原材料價格的影響，由于材料的價格不是一成不變的，所以當材料價格上漲時，承包商必須增加項目成本，這部分增加的成本都將由承包商承擔。此外，如果遇到較大的金融危機時，無論是投資商還是承包商，都將面臨巨大的挑戰(zhàn)，特別是利率發(fā)生變化時，投資商的壓力會更加巨大。所以經濟因素給項目帶來的風險也是不可忽視的。

第 3 章   EPC 模式下承包商項目招投標風險的識別與評價..........30

3.1   EPC 模式下的風險因素................30

3.2   項目招投標風險識別 ..........30

第 4 章   EPC 項目中的風險應對措施...............37

4.1   EPC 項目投標風險內容................37

第 5 章   寧波南車集團產業(yè)園 EPC 項目風險管理案例分析.................43

第 5 章   寧波南車集團產業(yè)園 EPC 項目風險管理案例分析

5.1   項目介紹

5.1.1   項目概述

（1）工程名稱：南車產業(yè)基地配套城軌聯(lián)絡線工程一期。

（2）項目概況：本工程位于寧波市鄞州區(qū)永樂村境內，連接寧波地鐵 1 號線與寧波南車城市軌道交通裝備基地內部鐵路。線路與寧波地鐵 1 號線寶幢站站前接軌，向西上跨明侖河后到達城市軌道裝備基體廠址，接入裝備基地內部鐵路，線路全長約 XXXXm（含安全線 XXXm）。

（3）工程地點：浙江省寧波市鄞州區(qū)五鄉(xiāng)鎮(zhèn)。

（4）承包模式：以 EPC 總承包的方式承攬上述工程。

（5）承包范圍：本工程的承包范圍為工程地質詳細勘察、設計、采購、施工、竣工交付、竣工試驗、工程保修等全部內容。

結論

本文立足于總承包商角度，從國內外 EPC 總承包項目的實際出發(fā)，結合國內外對工程項目風險管理的理論研究和實踐經驗，以及寧波南車集團產業(yè)園項目的實際案例，對 EPC 模式下的工程項目投標風險管理進行了研究。得出以下結論：

首先，EPC 模式是工程項目建設的發(fā)展趨勢。傳統(tǒng)項目的涉及范圍遠沒有EPC 項目廣，因此其項目面臨的風險也有所不同。特別是在投標階段，在項目尚未正式鋪開之前，風險管理工作的充分與否直接關系到項目的成敗。風險管理關系到項目能否取得成功，關系到承包商的企業(yè)發(fā)展。尤其是 EPC 模式應用逐漸廣泛的情況下，加強 EPC 模式下的投標風險管理意義深遠。本文總結了國內外關于項目管理、招投標和風險管理的一系列理論研究，為 EPC 模式下的投標決策研究做了理論鋪墊。

其次，風險識別和評估是風險管理的必經準備。風險識別是要在項目準備的前期工作中，綜合考察項目相關的所有不確定性因素，找出可能影響到項目順利進行的隱患。風險識別和風險評估是承包商做出投標決策的重要參考依據(jù)。本文總結出了風險識別和評估的目標、原則、內容對象和方法等，給出了風險識別與評估的具體實踐指導。

最后，本文提出了投標風險的應對策略和方法。不同的風險要采取不同的應對方法。同時企業(yè)要加強風險管理的意識，增強風險管理人員隊伍的職業(yè)素質，為項目的成功實施提供保障。本文的研究可以為承包商的投標決策提供風險管理參考依據(jù)。

參考文獻（略）