論文摘要 2013年，我國(guó)成為世界第一貿(mào)易大國(guó)，作為世界工廠，其他國(guó)家或地區(qū)均直接或間接與我國(guó)有著越來(lái)越緊密的貿(mào)易關(guān)系。隨著全世界國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，買賣法制在國(guó)與國(guó)間越來(lái)越受到重視。我國(guó)合同法中的買賣合同在上述的貿(mào)易關(guān)系中占有舉足輕重的地位。而在買賣交貨的過(guò)程中，毀損或滅失貨物是不可避免的，貨物毀損、滅失的損失由合同的何方當(dāng)事人負(fù)擔(dān)，涉及雙方當(dāng)事人利益。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)又經(jīng)常與違約行為同時(shí)發(fā)生，使風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的問(wèn)題更加復(fù)雜。所以，研究買賣風(fēng)險(xiǎn)有著極為重要的現(xiàn)實(shí)意義。

　　論文關(guān)鍵詞 買賣合同 風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān) 規(guī)則

　　我國(guó)《合同法》第142條至第149條所規(guī)定的標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)負(fù)擔(dān)規(guī)定，總體上在風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)問(wèn)題上主要吸收《聯(lián)合國(guó)國(guó)際銷售合同公約》的內(nèi)容，與該公約的規(guī)定，基本上是一致�？梢哉f(shuō)《合同法》在風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)方面已經(jīng)和國(guó)際接軌，當(dāng)然仍有諸多不足，在適用上有值得加以探討之處。

　　一、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)移轉(zhuǎn)基本規(guī)則

　　《中華人民共和國(guó)合同法》第142條中明確指出：“在訂立合同雙方?jīng)]有約定地點(diǎn)或者我國(guó)法律沒(méi)明文規(guī)定的情況下，交易貨物在交付給買方的損害、風(fēng)險(xiǎn)由賣方承擔(dān)，反之則由賣方承擔(dān)�！北緱l條款設(shè)定的原則是基于交易物品的損毀風(fēng)險(xiǎn)原則。即以“交付”作為一般劃分風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行轉(zhuǎn)移的準(zhǔn)則。合同法中也明確的給風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)進(jìn)行了合理的定義，在買賣雙方簽訂合同并且生效后，交易物品由于一些不可抗外力，例如：火災(zāi)、地震、臺(tái)風(fēng)等發(fā)生損毀時(shí)，造成的損失由雙發(fā)當(dāng)事人共同承擔(dān)。
　　交付固然在法律上可分為現(xiàn)實(shí)交付和簡(jiǎn)易交付、占有改定以及指示交付的擬制交付型態(tài)，但一般認(rèn)為交付是“移轉(zhuǎn)占有”，畢竟現(xiàn)實(shí)交付是原則，而擬制交付只是例外情形，似無(wú)須以例外情形否定這一原則。就風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的移轉(zhuǎn)而論，縱使“交付”的法律含義應(yīng)包括“移轉(zhuǎn)所有權(quán)”而非僅為“移轉(zhuǎn)占有”，也不能說(shuō)明我國(guó)《合同法》第142條風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)的規(guī)定就是采取有權(quán)人負(fù)擔(dān)主義。
　　有學(xué)者認(rèn)為在一般或者多數(shù)情況下，物品的所有權(quán)是誰(shuí)的，那么誰(shuí)就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)物品的損毀風(fēng)險(xiǎn)，物品的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與所有權(quán)的變更應(yīng)保持一致，如果標(biāo)的物的所有權(quán)在交付時(shí)移轉(zhuǎn)，則標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)隨交付而移轉(zhuǎn)，與標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)隨所有權(quán)而移轉(zhuǎn)的結(jié)果是相同的。在實(shí)務(wù)上，人們認(rèn)識(shí)到以標(biāo)的物所有權(quán)移轉(zhuǎn)的時(shí)間確定標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)的時(shí)間，不盡合理，也不夠明確。這一原則也較難掌握，雙方在履行合同時(shí)也容易產(chǎn)生分歧，從而帶來(lái)不必要的麻煩。所以，合同中物品的所有權(quán)與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)實(shí)則沒(méi)有必要結(jié)合起來(lái)。因此，交易物品的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移應(yīng)從一方交付于另一方起就應(yīng)該發(fā)生轉(zhuǎn)移，而不應(yīng)該與約定或者法律規(guī)定的所有權(quán)掛鉤。
　　固然交付主義并非完美無(wú)缺，且其中以交付作為確定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的界限，有助于督促占有人積極保護(hù)財(cái)產(chǎn)，作為支持交付主義的理論之一，確有與風(fēng)險(xiǎn)是不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人事由的含義有所抵觸。但問(wèn)題的本質(zhì)并非在于交付主義與所有權(quán)主義何者較優(yōu)，而是實(shí)際上目前我國(guó)《合同法》究竟是采用何種主義，不是應(yīng)采用何種主義。更何況《合同法》第142條只是以交付主義為原則，第143條以下則有例外的規(guī)定，以解決不同的情形。

　　二、未違約時(shí)買賣合同標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)特殊規(guī)則

　　（一）路貨買賣風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)
　　路貨買賣其實(shí)指的是貨物在運(yùn)送過(guò)程中，賣方與買方進(jìn)行交易。那么正在運(yùn)送過(guò)程中的交易物品進(jìn)行買賣時(shí)，如何明確劃分風(fēng)險(xiǎn)是相當(dāng)不容易的事情。在合同訂立初期，交易貨品如果已經(jīng)裝車或者裝船，那么合同的當(dāng)事雙方都很難對(duì)此時(shí)貨品的損毀情況進(jìn)行明確，如果交易物品在運(yùn)輸過(guò)程中出現(xiàn)損毀的話那么風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任就會(huì)比較難劃分，這種情況在實(shí)務(wù)中經(jīng)常發(fā)生。《中華人民共和國(guó)合同法》第144條明確指出：“賣方如將物品已經(jīng)交付于運(yùn)輸單位，除了當(dāng)事雙方的共同約定外，如果在運(yùn)送途中出現(xiàn)的損毀等風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)由買方承擔(dān)�！憋L(fēng)險(xiǎn)自合同成立時(shí)移轉(zhuǎn)，合同成立的日期成為風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的關(guān)鍵因素。此條款簡(jiǎn)單的說(shuō)就是對(duì)《國(guó)際營(yíng)銷條約》中第68條進(jìn)行了精簡(jiǎn)，采用該條前段規(guī)定，而未采用其他部分的規(guī)定。
　　（二）涉及運(yùn)輸時(shí)買賣風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)
　　移交物品由一個(gè)地方按照合同中的規(guī)定被運(yùn)往另一個(gè)約定地點(diǎn)進(jìn)行交付。涉及運(yùn)輸其實(shí)主要是指，在如今社會(huì)快速發(fā)展的情況下，訂立合同的雙方距離可能會(huì)相對(duì)來(lái)說(shuō)比較遠(yuǎn)，交易物品會(huì)有專門的運(yùn)送單位承擔(dān)運(yùn)送責(zé)任。在正常的狀況下，與運(yùn)輸單位的合作由賣方負(fù)責(zé)，也就是說(shuō)，賣方要先行與運(yùn)輸單位簽訂運(yùn)輸合同，將交易物品安全的送達(dá)買方手中。按照國(guó)際上的慣例，在運(yùn)送的過(guò)程中如果出現(xiàn)交易物品損毀或者滅失，那么在保險(xiǎn)制度很完善且沒(méi)有其他情況的時(shí)候，此時(shí)的運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)有買方負(fù)責(zé)。
　　《中華人民共和國(guó)合同法》第145條規(guī)定：“在訂立合同時(shí)如果雙方當(dāng)事人沒(méi)有將交付地點(diǎn)訂立的很明確的話，按照《中華人民共和國(guó)合同法》第141條第二款第一項(xiàng)的規(guī)定，如交易物品需要經(jīng)過(guò)運(yùn)送，那么賣方一旦將交易物品交付于運(yùn)送人后，物品的損毀或者其他風(fēng)險(xiǎn)都不應(yīng)由賣方承擔(dān)，而應(yīng)由買方承擔(dān)。”《合同法》中還規(guī)定：“在訂立合同初期，如果沒(méi)有明確的指出交付地點(diǎn)的話，那么按照本法第61條條款的規(guī)定也不能夠確定的話，以以下條款為準(zhǔn)：“第一，交易物品如需運(yùn)輸，那么賣方應(yīng)當(dāng)與運(yùn)輸單位訂立合同，指定運(yùn)送人將物品交與運(yùn)送人手中；”第61條規(guī)定：“在訂立合同初期，如果當(dāng)時(shí)雙方并沒(méi)有就物品的價(jià)格、質(zhì)量或者交付點(diǎn)等實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行約定的話，在合同生效之后，可以在雙方商議的情況下進(jìn)行補(bǔ)充；協(xié)商補(bǔ)充如果不能進(jìn)行的話，要按照國(guó)際慣例或者銷售交易的慣例進(jìn)行確定�！边�有一種情況就是，交付時(shí)間不明確，賣方有可能會(huì)比買方的預(yù)期或早或晚的將物品轉(zhuǎn)交與運(yùn)送人。如果在此期間出現(xiàn)問(wèn)題的話，簽訂合同的雙方當(dāng)事人就會(huì)對(duì)此發(fā)生異議，產(chǎn)生不必要的麻煩。所以，如果訂立合同的雙方?jīng)]有明確交付時(shí)間。那么就應(yīng)當(dāng)按照《合同法》第145條，同時(shí)也應(yīng)參照第62條第4款和第61條的內(nèi)容來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。

　　三、違約時(shí)買賣合同標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的特殊規(guī)則

　　從適用不同要件、針對(duì)的問(wèn)題也不一樣來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)不同于違約責(zé)任，由此可以說(shuō)他們是不一樣的法律制度。但在實(shí)際生活中很多因素都能造成標(biāo)的物毀損、滅失。所以，標(biāo)的物毀損、滅失是由當(dāng)事人違約與不可歸責(zé)的事由同時(shí)造成的，必須要依據(jù)違約責(zé)任制度還要依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)制度，那么就要協(xié)調(diào)好兩者的關(guān)系，即有研究的必要。
　　通常在買賣合同關(guān)系中，存在標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)轉(zhuǎn)移的問(wèn)題，從理論上說(shuō)，買方接受交付的時(shí)候也接受了風(fēng)險(xiǎn)，但是在買方不履行收貨約定時(shí)問(wèn)題就出現(xiàn)了，由買方不遵守協(xié)議，如果還依據(jù)交付移轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)原則，占有標(biāo)的物賣方是無(wú)法接受的。所以由于買方一方違約致使標(biāo)的物的交付出現(xiàn)問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)便不能完全以交付為依據(jù)。

　�。ㄒ唬┵I方違約時(shí)風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)
　　在一般情形下，標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)自交付標(biāo)的物時(shí)起轉(zhuǎn)移，但在由于買方的原因使標(biāo)的物不能按期交付的情況下，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)以約定的交付日期，或以實(shí)際交付的日期劃分，就發(fā)生疑問(wèn)。我國(guó)《合同法》第143條規(guī)定：“因買受人的原因致使標(biāo)的物不能按照約定期限交付的，買受人應(yīng)當(dāng)自違反約定之日承擔(dān)標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)�！币虼嗽诼男泻贤瑫r(shí)出現(xiàn)遲延的情況下，就需要考慮對(duì)此補(bǔ)充的規(guī)定。買方造成標(biāo)的物遲延交付，風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)該由出賣人來(lái)承擔(dān)，所以應(yīng)該對(duì)標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)仍自交付起移轉(zhuǎn)這條規(guī)定在做補(bǔ)充，為此加上限制條件�！堵�(lián)合國(guó)國(guó)際銷售合同公約》第69條規(guī)定，賣方按合同貨物交付給買方，由買方開(kāi)始管理，但是買方因?yàn)樽陨碓蚓苁肇浳�，這是違規(guī)的開(kāi)始，由此就由他買方來(lái)承擔(dān)貨物的風(fēng)險(xiǎn)。如果此情況發(fā)生，那么標(biāo)的物的保管應(yīng)有買方負(fù)責(zé)，買方有支付倉(cāng)儲(chǔ)、保管費(fèi)用的義務(wù)，賣方有要求他履行的權(quán)利。
　　就買賣合同來(lái)說(shuō)，交付標(biāo)的物和領(lǐng)標(biāo)的物的義務(wù)分別由出賣人和買受人承擔(dān)。如果買受人推后領(lǐng)取，違約責(zé)任和標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)都要由買受人承擔(dān)�！逗贤ā返�146條：出賣人按照協(xié)議或《合同法》第141條第2款第2項(xiàng)，把標(biāo)的物放在交付位置，買受人不遵守合同，違約從那時(shí)算起，承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任。出賣人交付標(biāo)的物，，完全按照合同的約定，買受人在被通知的情況下，無(wú)故不受領(lǐng)，在推遲階段發(fā)生的損害或不可恢復(fù)的傷害，買受人必須對(duì)此負(fù)全責(zé)。該條款的條件是遲延受領(lǐng)才有效，并且還可及時(shí)督促買受人準(zhǔn)時(shí)接受標(biāo)的物，從而維護(hù)交易和諧。
　　我國(guó)《合同法》第146條規(guī)定包括兩方面內(nèi)容：第一，如果交付地點(diǎn)是由買賣雙方共同商定的，出賣人完成交付任務(wù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)就是按合約將其送至指定地點(diǎn)，此時(shí)出賣人不再負(fù)有標(biāo)的物毀損、滅失的責(zé)任。同樣如果買受人改變決定，沒(méi)有收取標(biāo)的物，那么買受人要承擔(dān)其毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)，時(shí)間從違約的那天算起。第二，《合同法》第141條第2款第2項(xiàng)的內(nèi)容，當(dāng)事雙方對(duì)定交付地點(diǎn)沒(méi)有說(shuō)明或比較模糊，即使由第61條的補(bǔ)充仍然確定不了，標(biāo)的物在原地不動(dòng)，雙方在制定協(xié)議時(shí)都知道標(biāo)的物的位置，賣方交付標(biāo)的物也要在約定的地方；如果不知道，就要在出賣人簽署合同時(shí)的地方交付標(biāo)的物。賣方按約定把標(biāo)的物置于上述地點(diǎn)，而買方違反法律規(guī)定沒(méi)有收取，標(biāo)的物毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)從買方應(yīng)當(dāng)接收而未接收時(shí)起移轉(zhuǎn)。該條所稱“違反約定沒(méi)有收取”，應(yīng)理解為是一項(xiàng)事實(shí)問(wèn)題。
　�。ǘ┵u方違約時(shí)風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)
　　賣方因標(biāo)的物質(zhì)量不符合要求，屬于不適當(dāng)履行范疇。債務(wù)人雖然在行動(dòng)上盡到了自己的義務(wù)，但是沒(méi)有按標(biāo)準(zhǔn)完成導(dǎo)致與合同相悖，這就是“不適當(dāng)履行”。我國(guó)《合同法》第111條規(guī)定：質(zhì)量與協(xié)議內(nèi)容不符，按照雙方約定有過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)違約責(zé)任。如果沒(méi)有對(duì)違約責(zé)任明確規(guī)定，可參照《合同法》第61條內(nèi)容：受損害方可以提出合理的訴求，使對(duì)方通過(guò)保修、換新、退貨等方式來(lái)減少標(biāo)的物的損失，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。這就明確了在不適當(dāng)履行情況下的違約責(zé)任。所以在給付有瑕疵的情況下，賣方首先應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。但因?yàn)橘u方交付的貨物有瑕疵，買方拒絕收貨或者解除合同，在此期間，貨物因不可抗力發(fā)生毀損、滅失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由哪一方當(dāng)事人承擔(dān)，是《合同法》必須要解決的問(wèn)題。參照我國(guó)《合同法》第148條規(guī)定：因標(biāo)的物在質(zhì)量方面違背合同的內(nèi)容，買方有放棄該標(biāo)的物的權(quán)利，甚至與當(dāng)事人解除合同，而這一過(guò)程賣方承擔(dān)標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)。
　　筆者認(rèn)為，因標(biāo)的物在質(zhì)量方面違背合同的內(nèi)容，買方有放棄該標(biāo)的物的權(quán)利，甚至與當(dāng)事人解除合同，而這一過(guò)程賣方承擔(dān)標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)。簡(jiǎn)而言之，標(biāo)的物質(zhì)量不符合要求，致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的時(shí)，可認(rèn)為系符合《合同法》第148條就此情形的特別規(guī)定，即使買方所收受的標(biāo)的物已因風(fēng)險(xiǎn)事由致毀損、滅失，仍應(yīng)由賣方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，其他情形則仍應(yīng)回歸《合同法》第97條規(guī)定適用，即買方按解除時(shí)該物之價(jià)款返還或賠償損失。換句話說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)由買方承擔(dān)。

本文編號(hào)：111939