第1章  緒論

1.1  研究背景及問題提出

1.1.1  研究背景

改革開放以來，經(jīng)過不斷努力，雖然我國科學(xué)技術(shù)不斷進步，企業(yè)規(guī)模不斷壯大，國民經(jīng)濟實現(xiàn)突飛猛進地發(fā)展，但這其中不乏資源浪費的情況，在全球資源日趨緊張、科技投入不斷增加的競爭條件下，由于企業(yè)未將資源的合理利用作為生存的規(guī)則，導(dǎo)致創(chuàng)新落后、創(chuàng)新理念與創(chuàng)新手段不匹配現(xiàn)象頻出，致使創(chuàng)新動力不足，可持續(xù)發(fā)展受限。在世界經(jīng)濟體制化、全球化的過程中，創(chuàng)新是企業(yè)存在的基本準則和條件，同時更是企業(yè)置身于不斷白熱化競爭之中變革商業(yè)模式并獲得持續(xù)發(fā)展的主要手段。德魯克曾經(jīng)說過，“現(xiàn)在企業(yè)和企業(yè)之間的競爭不在于產(chǎn)品，而在于對創(chuàng)新的重視程度”。作為第一生產(chǎn)力的科學(xué)技術(shù)對企業(yè)創(chuàng)新具有至關(guān)重要的作用，科學(xué)技術(shù)的進步離不開科技資源的支撐與扶持。

企業(yè)進行創(chuàng)新進程中，不僅需要能夠通過變革管理方式從而發(fā)生變化的內(nèi)部資源，而且還要以并購和重組的形式發(fā)掘企業(yè)系統(tǒng)外部的資源，加以整合，以降低生產(chǎn)經(jīng)營成本或者提高企業(yè)的創(chuàng)新績效，增加市場份額，并聚焦核心競爭優(yōu)勢，為企業(yè)新機遇的獲得奠定基礎(chǔ)。當(dāng)今社會之中，科技資源已經(jīng)同能源、材料一樣成為現(xiàn)代社會的重要戰(zhàn)略資源，科技資源作為社會中的一種緊缺型資源，是企業(yè)進行自主創(chuàng)新的重要前提，在科技資源趨緊、浪費嚴重的情況下，科技資源整合成為企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的主要手段與方式。通過將社會各個部門或者行業(yè)中分散的科技資源加以聚集并分類整合，實現(xiàn)所有科技資源合力效用的提高，達到 1+1>2 的效果，為企業(yè)和社會各行各業(yè)提供便捷的創(chuàng)新渠道和模式。整合科技資源可以高效地利用能源、材料等資源，形成新的商業(yè)模式，是現(xiàn)代企業(yè)獲得持續(xù)競爭力的前提�？萍假Y源整合能夠加強企業(yè)創(chuàng)新體系中各種要素的交換與配置，優(yōu)化創(chuàng)新模式，提高資源使用效率。所以，對科技資源整合與企業(yè)創(chuàng)新能力的研究是十分必要的。本文將科技資源整合過程中形成極化效應(yīng)作為中介變量，重點分析整合、極化效應(yīng)以及創(chuàng)新之間的關(guān)系。

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1.2  研究意義及創(chuàng)新之處

1.2.1  研究意義

科技資源整合是一個動態(tài)的過程，該過程不是一蹴而就的，正所謂“不積跬步，無以至千里，不積小流，無以成江海”，科技資源整合也是如此，必須循序漸進，不斷反饋，極化效應(yīng)作為科技資源整合過程中的一種現(xiàn)象，以一種傳遞的形式出現(xiàn)于科技資源整合與企業(yè)創(chuàng)新能力之間，對該過程產(chǎn)生一種非線性的作用，直接或者間接地影響著企業(yè)創(chuàng)新能力。之前學(xué)者們對于科技資源整合的研究一直著力于縱向過程，本文將采用橫向和縱向結(jié)合的方式研究科技資源整合過程這一整體以及企業(yè)橫向的科技資源整合概況。不僅研究了科技資源整合的范圍及規(guī)模等橫向特征對創(chuàng)新能力的影響，而且還將科技資源整合過程中形成的極化效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響歸入本研究之中，橫向與縱向模式結(jié)合，為企業(yè)創(chuàng)新能力的增強提供新的研究思路。因此，本研究具有一定的理論意義和現(xiàn)實意義。

（1）理論意義

根據(jù)國內(nèi)外相關(guān)學(xué)者的研究，我們認為科技資源整合日益受到高度重視，主要著力于要素之間的組合關(guān)系和組合手段，而對科技資源整合運行機理及效應(yīng)的分析不夠深入。將極化效應(yīng)作為科技資源整合與創(chuàng)新之間的中介因素，分析自變量、中介變量與企業(yè)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，并且采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法對科技資源整合劃分維度，研究在極化效應(yīng)的作用下科技資源整合與企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系，為國內(nèi)外學(xué)者的研究提供一個新視角。因此，本研究具有一定的理論意義。

（2）現(xiàn)實意義

科技資源的高效整合能夠促使企業(yè)長期戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢，企業(yè)價值鏈得以優(yōu)化，從而提高企業(yè)創(chuàng)新能力。在當(dāng)今科技資源有限的情況下，企業(yè)應(yīng)該積極進行合理的科技資源整合，利用現(xiàn)有的科技資源實現(xiàn)各種資源的充分利用，從而提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和市場競爭力。本研究將為企業(yè)通過對科技資源的整合來實現(xiàn)創(chuàng)新能力的增強提供相關(guān)借鑒，具有一定的現(xiàn)實意義。 

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第2章  相關(guān)理論綜述

2.1  科技資源相關(guān)理論

2.1.1  資源的涵義

對資源的理解可以追溯到《辭�！分械闹觯摃刑岬降馁Y源就是資財?shù)膩碓�，主要是天然形成的材源。�?lián)合國將資源定義為是在一定時間、地點和條件下可以產(chǎn)生經(jīng)濟價值的、并且能夠提高人類目前和以后社會福利的一切自然因素。鐘契夫教授曾在其著作中提及資源這一詞匯，指出可以在人類的生活、生產(chǎn)以及各種活動中發(fā)揮作用的東西就是資源，這種觀點的基礎(chǔ)是馬克思列寧主義理論，它系統(tǒng)地闡述了資源概念的內(nèi)涵和擴展。當(dāng)前，多數(shù)學(xué)者把資源分為自然和非自然資源兩類，并把它們當(dāng)作人們生存的物質(zhì)基礎(chǔ)，而且這種基礎(chǔ)可以通過經(jīng)濟活動轉(zhuǎn)化為社會財富。本文將資源條件與環(huán)境情況結(jié)合在一起，把資源的范疇歸于自然資源的含義之中，認為在一定的范圍內(nèi)它就是自然組成的一部分。

2.1.2  科技資源的涵義

國外最早涉及科技資源的是可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中提到的泛資源理論，該理論認為，在經(jīng)濟高速發(fā)展和知識結(jié)構(gòu)持續(xù)深化的時代，傳統(tǒng)的經(jīng)濟管理理論將會發(fā)生較大的變革，促使傳統(tǒng)資源突破原來的界限從而形成一種兼具知識資源、社會資源以及自然資源的多層面體系，從而進一步提高人們對于資源系統(tǒng)性的認識。通過對國外科技資源有關(guān)期刊論文的閱讀，我們了解到國外的學(xué)者們基本一致地認為科技資源屬于知識資源的一部分，也就是說，科技資源是這一大系統(tǒng)中的一個小的子系統(tǒng)。因此，在這一體系中，科技資源被定義為一切科技活動的基礎(chǔ)，是知識資源的構(gòu)成部分，是所有資源要素的集合，是可以間接地或者直接地帶動社會發(fā)展與技術(shù)進步的勞動力、信息資源、財物資源、科技存量以及專門進行科學(xué)研究的人員和環(huán)境資源等，，知識的特點是它所有特征之中的一種。

國內(nèi)最早分析科技資源概念的是周寄中教授，開始于二十世紀九十年代末，周教授認為從事科技活動的物質(zhì)基礎(chǔ)就是科技資源，它是不斷創(chuàng)造新成果并促進社會經(jīng)濟發(fā)展的要素的集合。經(jīng)過多年的研究，國內(nèi)學(xué)者并未提出統(tǒng)一的標準定義科技資源，根據(jù)不同的研究背景，對于科技資源整合的概念學(xué)者們有不同的意見。朱付元（2000）指出科技資源是通過人力、信息、財務(wù)、物質(zhì)和組織資源等元素的共同存在以及各要素的下一層次通過相互組合和作用形成的一個集體。丁厚德（2005）在其研究中提出，科技是知識為主導(dǎo)的經(jīng)濟發(fā)展時期最重要的資源，是發(fā)展社會財富的主流體系，包括匯集在企業(yè)的科技活動資金、科技信息和人力資源。鐘榮丙教授（2006）則分別從廣義和狹義的角度剖析了科技資源的定義，一方面，他認為與科研活動有關(guān)的全部社會資源和自然資源都屬于這類資源，這是從廣義的角度來說的；另一方面，從狹義的角度來講，可以直接影響科技創(chuàng)新的一切信息資源以及科研活動人員和資金等也被叫做科技資源。

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2.2  科技資源整合相關(guān)理論

2.2.1  科技資源整合的涵義

在世界貿(mào)易之間的激烈競爭不斷加重的情況下，“科技資源”在國家政策綱領(lǐng)中出現(xiàn)的次數(shù)越來越多，國家對它的重視程度持續(xù)走高，有關(guān)科技資源方面的研究學(xué)者不斷增加，涉及到科技資源的方方面面，但是通過文獻閱讀與整理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于科技資源整合的研究相對不足，直到近幾年才有所涉及并受到學(xué)者的普遍重視，同時該理論與企業(yè)創(chuàng)新之間關(guān)系的研究也逐步受到各界的關(guān)注。整合是一個復(fù)雜的系統(tǒng)性概念，在動態(tài)演化理論的基礎(chǔ)上，科技資源整合這一動態(tài)過程中的每一種資源要素都會隨著時間的變化而變化。該類型的變化源自兩個層面：一方面，政府或者其他機構(gòu)的外部推動作用；其次則是為了滿足企業(yè)對科技的需求。在實際的科技資源整合中，每一種科技資源都可以因為不同的情形而發(fā)生不同的變化，并展現(xiàn)出不一樣的形態(tài)，但是，總的來說，科技資源整合的科技要素總會向著對質(zhì)量和創(chuàng)新要求不斷提高的角度發(fā)展。

通過對國外文獻的研究發(fā)現(xiàn)，國外學(xué)者關(guān)于科技資源整合的內(nèi)涵界定可以總結(jié)為兩個方面：一方面，比較具有代表性的是學(xué)者Ireland（2003）等提出的科技資源整合是復(fù)雜的動態(tài)循環(huán)系統(tǒng)的觀點，他們認為科技資源整合是能夠提高企業(yè)創(chuàng)新績效的各種活動的集合，這些活動可以在市場這種無形的力量充分進行科技資源配置的時候，通過有目的的理性設(shè)計科技資源配置的形式來促進科技資源之間進行有效結(jié)合；另一方面，具有代表性的是學(xué)者Ioannis（2013）等，他們認為科技資源整合是以改變科技資源的存在形式和表現(xiàn)狀態(tài)為基本點，然后在提高其實用性的同時增強科技元素之間的互相交流和滲透，加大科技資源的共享程度和利用率。

綜合學(xué)者們的研究，本文認為科技資源整合是在高耦合度的科技資源領(lǐng)域形成一個不斷循環(huán)的動態(tài)體系，需要對科技資源所包含的各種要素進行動員、利用以及有效配置，使各要素在市場競爭中互相補充和完善，實現(xiàn)企業(yè)的聚合效應(yīng)，持續(xù)推進社會企業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展。其目的是提高資源的利用效率并且形成協(xié)調(diào)發(fā)展模式，帶動更多資源的協(xié)同，創(chuàng)造更多的資源型組織，增強本企業(yè)科技資源的流動性和難以模仿性，創(chuàng)造更級別的融合方式，提高管理創(chuàng)新能力。

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第 3 章   模型構(gòu)建、假設(shè)提出與研究設(shè)計 .....................23

3.1   構(gòu)建模型.....................23

3.2   研究假設(shè)..................25

第 4 章   數(shù)據(jù)處理與模型檢驗..............39

4.1   探索性研究................39

4.1.1   樣本的統(tǒng)計分析.....................39

第 5 章   研究結(jié)論與展望...............59

5.1   研究結(jié)論............59

5.2   未來展望........................60

第4章  數(shù)據(jù)處理與模型檢驗

4.1  探索性研究

4.1.1  樣本的統(tǒng)計分析

本研究進行調(diào)研的時間是 2015 年 9 月——2016 年 3 月，主要在吉林省各地市科技型開展調(diào)查工作。整個調(diào)研過程中，問卷共發(fā)放 600 份，回收 491 份，有效問卷 396份，有效率 78%，樣本數(shù)量滿足本文所用研究方法對樣本的要求。樣本企業(yè)的基本情況如表 4.1 所示，被調(diào)查人員為企業(yè)的中高層管理者。

通過表4.1可以看出，在被調(diào)查的企業(yè)之中，制造型企業(yè)所占比例最大，達到37.8%，其次是信息技術(shù)企業(yè)，所占比例為 22.1%，符合吉林省作為工業(yè)大省的發(fā)展現(xiàn)狀；企業(yè)規(guī)模在 100 人以下的占總數(shù)的 48.6%，企業(yè)人數(shù)達到 500 人的僅僅有 22 家，占 5.7%，可能由于吉林省為農(nóng)業(yè)大省，經(jīng)濟發(fā)展水平還處于上升時期，總體企業(yè)發(fā)展尚未形成規(guī)模；由于在我國的內(nèi)資企業(yè)中，民營企業(yè)是中國甚至是吉林省轉(zhuǎn)型階段技術(shù)創(chuàng)新的主體或者生力軍，所以樣本中民營企業(yè)在研究中的數(shù)量最多，達到 31.1%，國有企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的 24.2%，符合對科技型企業(yè)創(chuàng)新能力的調(diào)查要求，具有代表性。由上述統(tǒng)計分析可以看出，本次調(diào)研對象的覆蓋面較廣，樣本分布范圍較為合理。

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第5章  研究結(jié)論與展望

5.1  研究結(jié)論

本文以科技資源整合——極化效應(yīng)——企業(yè)創(chuàng)新能力為理論框架，利用吉林省企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，實證研究科技資源整合規(guī)模、范圍、異質(zhì)性與生產(chǎn)要素集中、經(jīng)濟活動集中以及企業(yè)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，作為企業(yè)的稀缺資源，科技資源整合的規(guī)模、范圍和異質(zhì)性的大小對極化效應(yīng)兩個維度的影響并不一致，包括是否具有直接顯著影響和影響程度的大小。同理，極化效應(yīng)的兩個維度對企業(yè)創(chuàng)新能力也有類似特征。這使我們對科技資源整合的作用有了更為深刻的認識，為企業(yè)管理實踐中進行科技資源整合并形成極化效應(yīng)提供了明確的方向。

一方面，通過構(gòu)建關(guān)系模型，為科技資源整合研究提供新的框架。從資源基礎(chǔ)觀的角度來說，科技資源是企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，前人主要著力于如何獲得科技資源以及怎么利用的研究，忽略了整合與創(chuàng)新之間的作用關(guān)系，對科技資源整合路徑及運行機理的分析較少。因此，本文突破界限，以極化效應(yīng)為中介變量實證研究科技資源整合對企業(yè)創(chuàng)新能力的作用機制，得出以下結(jié)論：第一，科技資源整合確實對企業(yè)創(chuàng)新具有一定作用，這與前人的研究相一致，但是，其三個維度對企業(yè)創(chuàng)新能力具有不同的影響，其中整合異質(zhì)性不但不會對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生正向作用，較高的技術(shù)異質(zhì)性反而會抑制企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)生，這與我們的研究假設(shè)是相反的，可能是因為企業(yè)整合的外部異質(zhì)性科技資源會與內(nèi)部資源產(chǎn)生碰撞，從而造成二者之間不相容的問題，對創(chuàng)新具有反方向影響；第二，我們發(fā)現(xiàn)，極化效應(yīng)可以作為科技資源整合與企業(yè)創(chuàng)新之間的中間變量，其中，通過極化效應(yīng)的中介作用，科技資源整合的規(guī)模與范圍都對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生較強的正向作用，符合資源——能力——創(chuàng)新這一理論基礎(chǔ)，把整合資源作為創(chuàng)新形成的途徑，從而獲得某種能力，最終變革企業(yè)創(chuàng)新模式是研究的趨勢。另外，科技資源整合規(guī)模和范圍的大小直接影響著企業(yè)創(chuàng)新的能力高低，同時也可以通過極化效應(yīng)的傳遞下對創(chuàng)新產(chǎn)生影響；第三，極化效應(yīng)的兩個維度廣泛存在于企業(yè)之中并建立在科技資源整合過程基礎(chǔ)之上，作用于創(chuàng)新能力的變化，其作用過程是非線性的，在極化過程中，科技資源整合的三個維度與企業(yè)創(chuàng)新會在不同的時間充當(dāng)主體和客體，相互滲透和干擾，最終目標是不斷提高企業(yè)創(chuàng)新績效。

本研究有一些局限性，我們會在以后的研究中對相關(guān)的不足進行充實和完善。首先，因為被調(diào)查企業(yè)處于不同的行業(yè)，所以調(diào)研結(jié)果具有主觀性和不可控制性；其次，問卷調(diào)查的對象為企業(yè)中高層管理者，雖然管理者對科技資源的利用狀況比較了解，但是也需要企業(yè)一般員工對科技資源的使用等有所把握，后續(xù)會將調(diào)查對象分為不通過的管理等級來驗證假設(shè)；第三，本研究的調(diào)查對象僅僅為吉林省地區(qū)的科技型企業(yè)，如果能將調(diào)查對象如果能將調(diào)查區(qū)域推廣到全國，則可提高理論模型的普適性，在后續(xù)研究中，應(yīng)該繼續(xù)擴大科技型企業(yè)的研究樣本，保證研究的科學(xué)性與全面性。

參考文獻（略）