第一章  引言

第一節(jié)研究背景和意義

一、研究的背景

我國在改革開放的三十多年間，尤其是加入世貿(mào)組織以來，始終堅持大衛(wèi).李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，依托東部地區(qū)海上貿(mào)易的便利性及人口紅利效應(yīng)，大力生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品，遠(yuǎn)銷世界各地，使得出口作為動力最足的馬車帶動我國經(jīng)濟高速增長，為我國贏得了“世界制造工廠”的美譽。但是我國在世界主要工業(yè)國家中工業(yè)化進(jìn)程開始晚，發(fā)展速度快，在短短幾年中中國的工業(yè)產(chǎn)能增長數(shù)倍，伴隨的工業(yè)污染問題集中快速出現(xiàn)，造成環(huán)境污染嚴(yán)重，損害了國民的生產(chǎn)生活條件，甚至對居民的生命財產(chǎn)造成威脅。2011 年至 2014 年，工業(yè)二氧化硫排放量占全國二氧化硫排放量均在 90%左右。出口貨物中化工、紡織、造紙、塑料橡膠等初級工業(yè)產(chǎn)品占據(jù)較高的比例，它們都有高能耗、高污染、技術(shù)含量和附加值低為特點，出口過程中將污染排放物留在我國生產(chǎn)地，給環(huán)境帶來巨大的破壞。此外在引進(jìn)外資方面，發(fā)達(dá)國家利用我國政府和法律監(jiān)管不到位、百姓環(huán)保意識不強等缺陷，將本國污染密集型產(chǎn)業(yè)遷移至我國發(fā)展，使我國成為他國的“污染天堂”，加之粗放型的經(jīng)濟增長模式，企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)不先進(jìn)，對資源不能合理有效利用，使我國長期處于國際生產(chǎn)鏈條的底端，單純追求經(jīng)濟增長，對環(huán)境卻走著“先污染后治理”的路子。從 2013 年開始，霧霾讓我國開始正視日漸嚴(yán)重的環(huán)境問題帶來的影響，中國最大的 500 個城市中，只有不到 1%的城市達(dá)到世界衛(wèi)生組織推薦的空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，世界上污染最嚴(yán)重的 10個城市有 7 個在中國。在霧霾、PM2.5 被人們廣泛關(guān)注的時候，僅僅暴露了我國環(huán)境問題的冰山一角，《2014 年中國環(huán)境狀況公報》顯示，全國開展空氣質(zhì)量新標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)測的 161 個城市中，僅有 16 個城市空氣質(zhì)量年均值達(dá)標(biāo)，145 個城市空氣質(zhì)量超標(biāo)，達(dá)標(biāo)城市不足 10%，老百姓的生存環(huán)境依然不容樂觀。

在目前嚴(yán)峻的環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟增長的雙重壓力下，政府在宏觀層面上該如何調(diào)整，做到二者兼顧；政策的實施會對經(jīng)濟增長速度、環(huán)境污染狀況以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)造成什么樣的影響，是需要我們研究的問題。

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第二節(jié)技術(shù)路線和研究方法

一、技術(shù)路線

二、研究方法

1.本文擬采用理論研究的方法，對新古典經(jīng)濟學(xué)的一般均衡理論以及 CGE模型進(jìn)行了系統(tǒng)的學(xué)習(xí)與總結(jié)，作為建立貿(mào)易與環(huán)境政策協(xié)調(diào)作用 CGE 模型的理論基礎(chǔ)。

2.綜合應(yīng)用現(xiàn)代數(shù)學(xué)分析方法，構(gòu)建模型后方程彈性值的求解采用計量經(jīng)濟學(xué)方法，對政策模擬通過 GAMS 軟件獲得最終結(jié)果。

3.采用比較靜態(tài)分析的研究方法，不同程度的政策沖擊下會有不同的靜態(tài)模擬結(jié)果，對此進(jìn)行比較研究得出結(jié)論。本文可以對比貿(mào)易政策與環(huán)境政策對宏觀經(jīng)濟、污染物排放及清潔產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量和出口的影響，提出建議。

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第二章貿(mào)易、環(huán)境與清潔產(chǎn)業(yè)相關(guān)文獻(xiàn)綜述

第一節(jié) 貿(mào)易與環(huán)境相關(guān)理論

自 20 世紀(jì) 90 以來，在國際貿(mào)易理論研究中，貿(mào)易與環(huán)境問題逐漸成為學(xué)者關(guān)注熱點。根據(jù)普遍貿(mào)易模式分類，貿(mào)易分為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易兩種模式。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易以垂直分工為前提，基于生產(chǎn)成本差別的比較優(yōu)勢或自然資源、勞動力、資本、技術(shù)等要素稟賦差別所開展進(jìn)行，是一種靜態(tài)過程；而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是以水平分工為前提，基于生產(chǎn)與消費產(chǎn)品的差別和規(guī)模經(jīng)濟的動態(tài)比較優(yōu)勢所開展進(jìn)行的。在貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系研究中，將國際貿(mào)易對環(huán)境的影響效應(yīng)分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三個方面，該理論最早由 Grossman和 Krueger(1991)提出，從而奠定了貿(mào)易與環(huán)境理論分析的基本框架。在 1994年 OECD 組織對 Grossman 和 Krueger 的理論做了進(jìn)一步拓展，在規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)三種效應(yīng)共同作用下進(jìn)一步確認(rèn)了自由貿(mào)易對環(huán)境水平變化產(chǎn)生的影響。貿(mào)易對于環(huán)境的影響，不同學(xué)者持有不同的觀點。Runge (1993)認(rèn)為自由貿(mào)易對環(huán)境產(chǎn)生的影響分為：資源配置效率、經(jīng)濟活動規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境政策五個方面，基于具體考察不同情況，貿(mào)易對環(huán)境的影響是不確定的。一些支持自由貿(mào)易的學(xué)者則贊同貿(mào)易對環(huán)境有益論，Stevens (1993)將產(chǎn)品、規(guī)模、結(jié)構(gòu)三種貿(mào)易對環(huán)境影響效應(yīng)貫穿于生產(chǎn)和交換活動中，分析結(jié)果表明貿(mào)易對環(huán)境影響不僅不會造成污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，恰恰相反的是由于貿(mào)易的技術(shù)擴散效應(yīng)使得貿(mào)易接受國技術(shù)水平提高促進(jìn)資源的有效配置，生產(chǎn)效率的提高使得企業(yè)在節(jié)能減排方面投入加大，政府在政策制定方面更加注重環(huán)境保護(hù)。因此，貿(mào)易強化了對環(huán)境的正面影響，減少了負(fù)面影響。Runge (1993)也認(rèn)為貿(mào)易在改變國際分工模式的同時，貿(mào)易規(guī)模效應(yīng)使得經(jīng)濟收入增加而改變國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，國內(nèi)生產(chǎn)從污染密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向較為清潔的服務(wù)業(yè)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移抵消了貿(mào)易帶來的污染。與此同時，隨著人們收入水平的提高而增加了對更高環(huán)境品質(zhì)的追求，也抵消一部分貿(mào)易對環(huán)境帶來的負(fù)面影響。Blackhurst(1992)和Dean(2000)認(rèn)為在自由貿(mào)易的基礎(chǔ)上政府可以加上嚴(yán)格的環(huán)境管制，那么貿(mào)易自由化帶來的好處不僅可以消除對環(huán)境的不利影響，還可以帶來正向的經(jīng)濟增長，進(jìn)而改進(jìn)全球福利。

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第二節(jié) 貿(mào)易政策與清潔產(chǎn)業(yè)出口

貿(mào)易政策是指一國對外貿(mào)易政策，一國在參與對外活動中政府為實現(xiàn)某種特定目標(biāo)，而對促進(jìn)或限制進(jìn)出口貿(mào)易采取的各種行政指令的總稱。在貿(mào)易政策對一國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響方面，前人已有成熟的研究成果，克魯格曼（2010）對不完全競爭市場和規(guī)模經(jīng)濟條件下的國際貿(mào)易格局及成因進(jìn)行分析，認(rèn)為一國政府可以借助研發(fā)補貼、生產(chǎn)補貼、進(jìn)口補貼和保護(hù)國內(nèi)市場等政策手段扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，通過產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的結(jié)合，提高本國重點產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的國際競爭力。唐志紅（2004）認(rèn)為，國際貿(mào)易的競爭機制促進(jìn)一國產(chǎn)業(yè)的開放，在與世界其他國該產(chǎn)業(yè)互動中，通過推動該國各種產(chǎn)品市場的競爭來促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。吳進(jìn)紅（2006）認(rèn)為，在開放經(jīng)濟條件下，一國或地區(qū)可以根據(jù)自身比較優(yōu)勢，決定進(jìn)出口商品的結(jié)構(gòu)；此外還可以通過提高技術(shù)含量和高附加值工業(yè)制成品在出口中的比重，優(yōu)化進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。李勇，仇恒喜（2007）認(rèn)為對外貿(mào)易的需求功能和資源配置功能可以對我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，90 年代以后，進(jìn)出口貿(mào)易的需求功能拉動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性升級，促進(jìn)我國經(jīng)濟快速增長。袁欣（2010）認(rèn)為一國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)不過是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在世界范圍的擴展，歸根結(jié)底是要素稟賦和利用方式的綜合反映，是“原像”與“鏡像”的耦合關(guān)系。對外貿(mào)易活動的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)有利于積累技術(shù)進(jìn)步，從而帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，貿(mào)易結(jié)構(gòu)反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。杜強（2013）認(rèn)為低碳是未來國際貿(mào)易的發(fā)展方向，我國出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)將發(fā)生變化，成本也會提高，要調(diào)整出口貿(mào)易戰(zhàn)略，建構(gòu)低碳經(jīng)濟，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

還有一些學(xué)者認(rèn)為，實行嚴(yán)格的貿(mào)易政策對環(huán)境是有利的，Barrett(1997)通過對國際貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系模型的建立得出結(jié)論，抑制貿(mào)易可以減少污染排放物，有利于環(huán)境質(zhì)量的改善。  Whalley(1991)指出，全球環(huán)境問題涉及的主要是公共品，為了保護(hù)本國環(huán)境，采用針對跨境污染的貿(mào)易工具有助于國際環(huán)境公約的實施，  Antweilerret(2001)認(rèn)為如果政府是政治投機的，因貿(mào)易自由化把污染性產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅降低，使本國污染產(chǎn)品的專業(yè)生產(chǎn)部門利益受損，政府可能在貿(mào)易自由化發(fā)生之后選擇投機行為，通過弱化環(huán)境規(guī)制強度來補償在貿(mào)易中利益受損的污染性產(chǎn)品生產(chǎn)部門。Sibert(1992)認(rèn)為，鑒于貿(mào)易政策與環(huán)境之間的促進(jìn)關(guān)系，他認(rèn)為貿(mào)易政策在未來可能為世界各國參與應(yīng)對全球環(huán)境問題提供動力。Blackhurst and Subramaian(1992)認(rèn)為，貿(mào)易政策能夠為有關(guān)國家參與應(yīng)對全球環(huán)境問題的多邊努力提供動機。我國學(xué)者方莉（2006）認(rèn)為按照環(huán)境績效決定貿(mào)易政策執(zhí)行力度能夠更快地實現(xiàn)環(huán)境成本內(nèi)部化，這也可以達(dá)到污染產(chǎn)業(yè)積極治污，清潔產(chǎn)業(yè)擴張生產(chǎn)的效果。

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第三章貿(mào)易與環(huán)境政策 CGE 模型的構(gòu)建 ............. 13

第一節(jié)   CGE 模型與政策模擬 ................. 13

一、CGE 模型理論及其發(fā)展 ................. 14

二、CGE 模型的基本結(jié)構(gòu)與函數(shù)選擇 ....................... 15

第四章貿(mào)易與環(huán)境政策 CGE 模型的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)及參數(shù)估計 ........... 32

第一節(jié)   社會核算矩陣概述 ............. 32

第二節(jié)   貿(mào)易與環(huán)境 CGE 模型社會核算矩陣的編制 ............ 33

第五章政策模擬及結(jié)果分析 .......... 39

第一節(jié)   貿(mào)易政策模擬 ........... 39

一、對宏觀經(jīng)濟及污染排放影響 ....................... 40

第五章政策模擬及結(jié)果分析

第一節(jié)? 貿(mào)易政策模擬

本節(jié)模擬對污染產(chǎn)業(yè)減少出口退稅的貿(mào)易政策，希望通過提高污染產(chǎn)品的出口成本減少出口，增加清潔產(chǎn)品的出口，即通過改變貿(mào)易結(jié)構(gòu)帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。

情景一：重度污染產(chǎn)業(yè)出口退稅率由 6%降至 3%；

情景二：重度污染產(chǎn)業(yè)及中度污染產(chǎn)業(yè)出口退稅率都降至 3%；

以上兩種情形，使用降低出口退稅的貿(mào)易政策，使國內(nèi)產(chǎn)品出口成本增加，目的在于抑制高污染行業(yè)的發(fā)展，利用 GAMS 軟件對其進(jìn)行模擬，并對結(jié)果加以分析。

一、對宏觀經(jīng)濟及污染排放影響

表 5.1 為在兩種模擬情形下，宏觀經(jīng)濟指標(biāo)與污染排放物的變動情況。情景1 和情景 2 中各個經(jīng)濟變量的變動方向相同，但是情景 2 比情景 1 影響作用更大。結(jié)果顯示 GDP 變動為負(fù)，意味著對重污染產(chǎn)業(yè)降低出口退稅，使國內(nèi)生產(chǎn)總值的下降，原因在于本模型采用“小國假設(shè)”，我國作為世界市場價格的接受者，降低出口退稅使重污染產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品出口價格上升，與其他國家相比失去價格優(yōu)勢，利潤空間縮小，出口量下降。企業(yè)作為理性決策者，會縮小重污染產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模，國內(nèi)供給量下降，價格升高。污染產(chǎn)業(yè)中大多都是基礎(chǔ)性工業(yè)行業(yè)，包括紡織、化工、食品等價格的升高會使最終消費量下降，同時也會降低出口量，而輕度污染及非污染等清潔產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的相對出口價格降低，國外的需求量會增加，生產(chǎn)者會擴大生產(chǎn)規(guī)模，促進(jìn)出口，所以從出口量來說會呈現(xiàn)正向變動。隨著減少出口退稅率的范圍增大，對清潔產(chǎn)業(yè)的政策傾斜越明顯，生產(chǎn)規(guī)模的擴大也使出口增加的更多，總出口從上升 0.012 個百分點增加為 0.016 個百分點。由結(jié)果可以看出，污染產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的下降，可能需要進(jìn)口來滿足國內(nèi)需求，進(jìn)口量增加，在一定程度上可以改變我國貿(mào)易順差持續(xù)增加的現(xiàn)狀。運用此政策相當(dāng)于政府的轉(zhuǎn)移支付減少，基礎(chǔ)性產(chǎn)品價格的上升使居民的福利水平下降。建立模型時假定企業(yè)實物投資支出和政府實物支出是外生變量，污染產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的縮小，會使企業(yè)減少資金投資，多余的資本在流向其余產(chǎn)業(yè)時還會增加儲蓄，總投資額為正向變動，情景 2 會比情景 1 的變動幅度更大，變動率由 0.008個百分點上升為 0.012 個百分點。

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第六章政策啟示

我國是作為世界上的最大的發(fā)展中國家，勞動力和資源相對豐富，長期以來依靠出口化解我國產(chǎn)能過剩問題，同時也帶動經(jīng)濟高速發(fā)展。但是現(xiàn)階段我國的對外貿(mào)易還處于物流鏈的較低端，出口產(chǎn)品技術(shù)含量低，耗能偏大，排放較高，加重了環(huán)境污染。隨著全球?qū)Νh(huán)保問題的重視以及環(huán)境問題給生產(chǎn)生活帶來的巨大危害，人們已經(jīng)意識到保護(hù)環(huán)境的重要性。對于我國目前的現(xiàn)狀，必須大力對清潔產(chǎn)業(yè)進(jìn)行政策扶持，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。目前習(xí)近平總書記多次提出的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，就是要提高供給質(zhì)量，推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整。針對我國的鋼鐵、水泥等高能耗、高污染行業(yè)持續(xù)虧損，產(chǎn)能過剩嚴(yán)重的現(xiàn)狀，我們必須要加大研發(fā)成本和政策傾斜力度促進(jìn)我國清潔產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，解決產(chǎn)能問題的同時還有利于保護(hù)環(huán)境。而且我國目前是低端產(chǎn)品供給過剩，高端產(chǎn)品供給不足，這更需要發(fā)展清潔產(chǎn)業(yè)中技術(shù)含量高的行業(yè)，改變高端技術(shù)依賴進(jìn)口的局面。對于發(fā)展清潔產(chǎn)業(yè)，并實現(xiàn)其出口擴張的問題，根據(jù)本文研究結(jié)果，提出以下幾點建議。

從前幾章的分析中能夠看出對某一產(chǎn)業(yè)實施貿(mào)易政策，會對該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量以及進(jìn)出口造成較大變動進(jìn)而調(diào)整現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對于我國目前的現(xiàn)狀，可以進(jìn)一步加大對清潔產(chǎn)業(yè)的出口補貼力度，鼓勵清潔產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模的擴大，在出口方面以清潔產(chǎn)品代替污染產(chǎn)品的出口。我國作為一個發(fā)展中國家，要堅定不移地依靠“走出去”戰(zhàn)略提升國際地位，鐵路船舶航空航天設(shè)備制造業(yè)、計算機通訊和其他電子設(shè)備制造業(yè)、精密儀器及設(shè)備等高新技術(shù)行業(yè)以及金融業(yè)、保險業(yè)等服務(wù)性行業(yè)等都屬于本文研究的清潔產(chǎn)業(yè)，2012 至 2014 年車輛、航空器、船舶及有關(guān)設(shè)備出口金額均為 1000 億美元左右，2014 年占出口總額比例極小，僅為 0.7%，表明這些行業(yè)都有很大的發(fā)展空間。第一，鼓勵低排放清潔產(chǎn)業(yè)的出口貿(mào)易發(fā)展，如太陽能和風(fēng)力發(fā)電設(shè)備、信息技術(shù)產(chǎn)品等，政府可以對這些關(guān)系到我國未來發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加大出口退稅及出口補貼力度，以及對文中所提到的清潔產(chǎn)業(yè)提供出口信貸貿(mào)易政策，在對外貿(mào)易方面加大優(yōu)惠力度，促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴大帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在改善環(huán)境的同時出口量增加。第二，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)，加快我國出口清潔產(chǎn)品達(dá)到環(huán)保技術(shù)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，提升產(chǎn)品的附加值，增強出口貿(mào)易的核心競爭力。第三，政府提供研發(fā)資金支持，促進(jìn)清潔產(chǎn)業(yè)低碳創(chuàng)新，將清潔產(chǎn)業(yè)作為我國綠色制造的新優(yōu)勢，從勞動力出口向技術(shù)出口轉(zhuǎn)型，積極主動對接相關(guān)國家的需求。尤其在“一帶一路”戰(zhàn)略上，，沿線五六十個國家中大多數(shù)經(jīng)濟發(fā)展水平較低，更要發(fā)揮我國的技術(shù)優(yōu)勢，將我國的清潔產(chǎn)品就像發(fā)展高鐵一樣協(xié)作配套“走出去”，通過出口帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。

參考文獻(xiàn)（略）