1  緒論

1.1 研究背景和意義 
創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎，是社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力，是提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)能力的力量源泉。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的提出，將自主創(chuàng)新提升到新的發(fā)展高度。經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入，將科技創(chuàng)新提升到國(guó)家發(fā)展的核心地位。伴隨著傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力減弱，只有依托國(guó)家的自主創(chuàng)新體系，引入新的增長(zhǎng)引擎，不斷提升自主創(chuàng)新能力，才能在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的道路上實(shí)現(xiàn)穩(wěn)中求進(jìn)的發(fā)展。 在實(shí)踐戰(zhàn)略方針的進(jìn)程中，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體直面市場(chǎng)，更應(yīng)認(rèn)識(shí)到技術(shù)是企業(yè)核心能力中最根本的部分，也是決定企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)鍵因素。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，技術(shù)知識(shí)是企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的法寶，是促進(jìn)企業(yè)增長(zhǎng)壯大的力量源泉[1]。企業(yè)將技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化為富有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品、工藝、技術(shù)的過(guò)程，是其技術(shù)創(chuàng)新水平的體現(xiàn)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力決定了其在未來(lái)發(fā)展中的市場(chǎng)地位。 企業(yè)尋求技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程并非一蹴而就，技術(shù)創(chuàng)新的方式也不是一成不變。在已有的路徑選擇中，企業(yè)較多的從技術(shù)多元化的廣度或深度兩個(gè)維度選擇適合自身發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新方式。技術(shù)多元化的廣度模式，即技術(shù)廣挖，能夠使企業(yè)整合異質(zhì)性的技術(shù)知識(shí)，拓寬已有的技術(shù)領(lǐng)域，分散現(xiàn)有的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)[2]，但是同時(shí)跨領(lǐng)域的異質(zhì)性資源、跨部門(mén)溝通協(xié)調(diào)會(huì)增加融合成本，增加管理的復(fù)雜程度和組織的不穩(wěn)定性[3]。技術(shù)多元化的深度模式，即技術(shù)深挖，能夠節(jié)約企業(yè)的研發(fā)成本，在已有的領(lǐng)域整合同質(zhì)性的資源，增強(qiáng)產(chǎn)品的技術(shù)，提高市場(chǎng)占有率，但是同時(shí)新型產(chǎn)品的層出不窮是否會(huì)給企業(yè)造成一定的威脅，是企業(yè)需要面臨并慎重解決的問(wèn)題。因此，技術(shù)創(chuàng)新的廣度和深度兩種方式，只是為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供基礎(chǔ)資源和技術(shù)選擇，為企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展提供兩種模式，但是要獲得技術(shù)多元化的多重經(jīng)濟(jì)效應(yīng)還需要企業(yè)能夠感知外界的環(huán)境變化，抓住轉(zhuǎn)瞬即逝的市場(chǎng)機(jī)遇，有相應(yīng)的協(xié)調(diào)整合資源的動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力[4]，從而克服企業(yè)單一的技術(shù)戰(zhàn)略的發(fā)展模式問(wèn)題，克服企業(yè)技術(shù)知識(shí)的獲取、吸收、轉(zhuǎn)化問(wèn)題，避免陷入“技術(shù)多元化陷阱”。
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1.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
技術(shù)多元化一詞來(lái)源于 Nelson 的知識(shí)多元化理論，在技術(shù)基礎(chǔ)和多元化表現(xiàn)的關(guān)系研究中，Nelson 發(fā)現(xiàn)企業(yè)績(jī)效的表現(xiàn)形式之一是產(chǎn)品種類(lèi)的不斷增加，而這恰恰以技術(shù)的多元化發(fā)展為前提，技術(shù)基礎(chǔ)領(lǐng)域的擴(kuò)大有助于企業(yè)產(chǎn)品品種的多樣性，進(jìn)而促進(jìn)了企業(yè)績(jī)效的提升[14]。技術(shù)多元化的思想一經(jīng)提出，引起了學(xué)者廣泛的研究興趣，學(xué)者從不同的視角界定技術(shù)多元化的內(nèi)涵。從研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投向來(lái)看，Kodama 認(rèn)為企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)只有投向主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品之外的新產(chǎn)品領(lǐng)域，才可以界定為技術(shù)多元化[15]。從產(chǎn)品的知識(shí)含量來(lái)看，Miller 指出拓展新產(chǎn)品的路徑是將新興的技術(shù)知識(shí)不斷整合，產(chǎn)品中所包含的技術(shù)知識(shí)范圍越廣，技術(shù)多元化的表現(xiàn)越明顯，Miller 強(qiáng)調(diào)了技術(shù)多元化知識(shí)的本質(zhì)，更加關(guān)注技術(shù)知識(shí)的外部延展性  [16]。從專(zhuān)利的分布領(lǐng)域來(lái)看，Breschi等把技術(shù)多元化的表現(xiàn)形式界定為企業(yè)申請(qǐng)的專(zhuān)利技術(shù)跨越不同的技術(shù)領(lǐng)域，跨領(lǐng)域的專(zhuān)利研發(fā)是企業(yè)創(chuàng)造新技術(shù)的體現(xiàn)[17]。還有很多學(xué)者如 Granstrand 和 Sjolander[18]、Yamada  和 Watanabe[19]用技術(shù)能力多樣性來(lái)表示技術(shù)多元化，他們認(rèn)為技術(shù)多元化是融合不同領(lǐng)域的技術(shù)能力的多元化，企業(yè)的技術(shù)活動(dòng)擁有不同的技術(shù)基礎(chǔ)，多元化的結(jié)果源于內(nèi)部技術(shù)探索和外部技術(shù)關(guān)系的交互影響。從已有的界定技術(shù)多元化內(nèi)涵的研究中看，學(xué)者們普遍認(rèn)同的觀點(diǎn)是：技術(shù)多元化就是企業(yè)在保持和增強(qiáng)自身核心技術(shù)能力的前提下，將跨領(lǐng)域的技術(shù)知識(shí)融合到現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域，不斷轉(zhuǎn)化吸收新鮮知識(shí)，擴(kuò)充知識(shí)存量和創(chuàng)新活動(dòng)范圍，進(jìn)而形成技術(shù)能力多樣性的行為或者狀態(tài)（Kodama[15],1986；Granstrand[20],1998；Cantwell 等[21],2004)。表 1-1 匯總了技術(shù)多元化內(nèi)涵的具有代表性的觀點(diǎn)。 
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2 相關(guān)理論基礎(chǔ)

2.1 資源基礎(chǔ)理論
早期的資源基礎(chǔ)觀（resource-based view, RBV）是由 Wernerfelt 提出的，他認(rèn)為資源是指企業(yè)所掌控的有形和無(wú)形資產(chǎn)，企業(yè)以資源集合體的形式存在，而管理者的作用是尋找、整合、吸收關(guān)鍵資源，并將這些資源進(jìn)行合理規(guī)劃配置，使其形成利潤(rùn)來(lái)源[64]。企業(yè)資源的存在形式包括有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和企業(yè)能力。有形資產(chǎn)包括企業(yè)擁有的有實(shí)物形態(tài)的原材料、生產(chǎn)設(shè)施、房屋、土地等資產(chǎn)，也包括以有價(jià)證券形式存在的資產(chǎn)，包括債權(quán)、對(duì)外投資等。無(wú)形資產(chǎn)包括專(zhuān)利、商標(biāo)、企業(yè)聲譽(yù)、企業(yè)文化、專(zhuān)有技術(shù)等。企業(yè)能力是指在企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，將各種資源結(jié)合起來(lái)統(tǒng)籌規(guī)劃的能力。資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為企業(yè)憑借擁有的有價(jià)性資源在市場(chǎng)中獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。有價(jià)性資源存在異質(zhì)性和非流動(dòng)性的特點(diǎn)，是企業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)力的重要來(lái)源，需要滿足以下條件：（1）有價(jià)值的資源，是指能抓住企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的機(jī)會(huì)和應(yīng)對(duì)外界環(huán)境威脅的資源，沒(méi)有價(jià)值的資源，無(wú)法為企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力提供源泉和動(dòng)力。然而，資源也有兩面性，利用得好，為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造優(yōu)勢(shì)，利用不當(dāng)，則會(huì)影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。企業(yè)要不斷開(kāi)發(fā)利用新的有價(jià)值的資源，并在擁有資源時(shí)，最大化其利用效能。（2）稀缺的資源，如果某些具有價(jià)值的資源被大多數(shù)的企業(yè)所擁有，則企業(yè)開(kāi)發(fā)利用這項(xiàng)資源就無(wú)法挖掘其異質(zhì)性的作用，也不能成為保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源。（3）無(wú)法仿制，企業(yè)擁有某種資源而具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，若資源不易被模仿則能夠有效的限制競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)資源無(wú)法仿制或者仿制成本很高，往往是因?yàn)橘Y源存在于特定的歷史環(huán)境中或者資源具有社會(huì)復(fù)雜性。（4）不可取代性，稀缺的資源都會(huì)存在著不可取代性，市場(chǎng)上很難發(fā)現(xiàn)資源的替代產(chǎn)品，則擁有一項(xiàng)資源，就擁有了一種不被人超越或復(fù)制的可能性。 
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2.2 動(dòng)態(tài)能力理論
資源基礎(chǔ)理論關(guān)注的方向是“企業(yè)是什么”以及“企業(yè)如何能夠保持持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”，而單純的資源觀無(wú)法使企業(yè)在動(dòng)蕩的環(huán)境下獲得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)需要擁有感知外部機(jī)會(huì)的能力以及內(nèi)部整合能力，才能應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化。因此，動(dòng)態(tài)能力理論是資源基礎(chǔ)理論的延伸，是對(duì)資源基礎(chǔ)理論的繼承和完善。動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)在復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，所擁有的環(huán)境洞察能力和整合、吸收以及配置資源的能力，是改變企業(yè)組織管理慣例的能力。Prahalad 和 Hamel(1990)在研究中指出，企業(yè)通過(guò)整合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程以及創(chuàng)造技術(shù)過(guò)程中積累的知識(shí)和技能，形成自身的核心能力[66]。核心能力是“經(jīng)營(yíng)過(guò)程中關(guān)于協(xié)調(diào)生產(chǎn)技能并整合多種技術(shù)的知識(shí)積累”，是“服務(wù)于組織工作并創(chuàng)造價(jià)值的能力”，是“跨層次的協(xié)調(diào)組織職能的能力”。 從整合觀、慣例觀和知識(shí)觀，學(xué)者對(duì)動(dòng)態(tài)能力理論進(jìn)行了豐富和完善。Teece&Pisano 首次提出動(dòng)態(tài)能力的概念，并指出流程、位勢(shì)、路徑是影響動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)要素，但是這一概念只關(guān)注企業(yè)需要做的內(nèi)容，而忽視了需要做的原因[47]。Teece 等學(xué)者進(jìn)一步對(duì)動(dòng)態(tài)能力進(jìn)行深入研究，完善了原有的研究?jī)?nèi)容，從動(dòng)態(tài)能力本質(zhì)出發(fā)重新劃分了動(dòng)態(tài)能力的維度，將動(dòng)態(tài)能力細(xì)化為感知機(jī)會(huì)的能力、抓住機(jī)會(huì)的能力和組織變革能力[51]。Eisenhardt（2000）將動(dòng)態(tài)能力定義為一個(gè)過(guò)程，是企業(yè)為了迎合環(huán)境變化而整合、配置、獲得或讓渡資源的過(guò)程，并且他發(fā)現(xiàn)動(dòng)態(tài)能力和環(huán)境存在某種關(guān)聯(lián)，，環(huán)境變化慢，企業(yè)動(dòng)態(tài)能力往往更依賴常規(guī)慣例。環(huán)境變化快，企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力更多的依賴直覺(jué)和經(jīng)驗(yàn)，動(dòng)態(tài)能力的演化也依賴于環(huán)境的動(dòng)態(tài)性[54]。
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3 理論模型構(gòu)建及研究假設(shè)提出.......... 23
3.1 相關(guān)概念與維度的劃分..... 23
3.1.1 技術(shù)多元化.........23
3.1.2 企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效.....23
3.1.3 動(dòng)態(tài)能力......23
3.2 動(dòng)態(tài)能力對(duì)技術(shù)多元化與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系......24
3.3 本章小結(jié)..........30
4 變量測(cè)度與數(shù)據(jù)獲取......33
4.1 變量測(cè)度說(shuō)明........ 33
4.2 樣本的選擇和數(shù)據(jù)的來(lái)源........ 37
4.3 本章小結(jié)..........37
5 實(shí)證分析與結(jié)果........39
5.1 實(shí)證模型構(gòu)建........ 39
5.2 描述性分析..... 40
5.3 相關(guān)性分析..... 43
5.4 研究變量之間的回歸分析與假設(shè)驗(yàn)證........44
5.5 實(shí)證研究結(jié)果匯總.......50
5.6 對(duì)策與建議..... 50
5.7 本章小結(jié)..........52

5 實(shí)證分析與結(jié)果

5.1 實(shí)證模型構(gòu)建

根據(jù)上文對(duì)技術(shù)多元化的廣度、深度與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系分析，以及對(duì)動(dòng)態(tài)能力分別作用于二者關(guān)系的影響分析，形成了清晰的概念模型。為此，提出四個(gè)假設(shè)，并相應(yīng)建立以下模型，根據(jù)搜集的數(shù)據(jù)，形成指標(biāo)分析，驗(yàn)證假設(shè)的合理性。從技術(shù)多元化的廣度和深度兩個(gè)維度出發(fā)，驗(yàn)證其與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，在模型（3）與模型（4）的方程中，P、DIV1、DIV2、SIZE、ALR、AGE所代表的變量與前兩個(gè)模型一致，D1代表企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（外部適應(yīng)能力），D2代表研發(fā)支出比例(協(xié)調(diào)整合能力)，D3代表本科以上員工比例（學(xué)習(xí)吸收能力），D4代表資產(chǎn)報(bào)酬率（重構(gòu)資源能力）。在對(duì)動(dòng)態(tài)能力的調(diào)節(jié)作用進(jìn)行分析時(shí)，考慮到動(dòng)態(tài)能力的外部適應(yīng)能力和內(nèi)部整合能力的聯(lián)動(dòng)性，運(yùn)用綜合能力D來(lái)衡量。DIVx D1代表技術(shù)多元化的廣度或深度與外部適應(yīng)能力的乘積，DIVx D2代表技術(shù)多元化的廣度或深度與協(xié)調(diào)整合能力的乘積，DIVx D3代表技術(shù)多元化的廣度或深度與學(xué)習(xí)吸收能力的乘積，DIVx D4代表技術(shù)多元化的廣度或深度與重構(gòu)能力的乘積，DIVx D代表技術(shù)多元化的廣度或深度與綜合動(dòng)態(tài)能力的乘積。模型（3）包括模型（3-1）和模型（3-2）兩個(gè)分模型，模型（3-1）表示只將動(dòng)態(tài)能力帶入到回歸模型中，模型（3-2）表示將動(dòng)態(tài)能力以及交互項(xiàng)同時(shí)帶入到模型中。模型（4）包括模型（4-1）和模型（4-2）兩個(gè)分模型，同理。

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結(jié)論

本研究主要探討技術(shù)多元化戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制，以及動(dòng)態(tài)能力是否具有調(diào)節(jié)作用，在了解目前我國(guó)企業(yè)技術(shù)多元化發(fā)展現(xiàn)狀以及國(guó)內(nèi)外對(duì)相關(guān)問(wèn)題的研究現(xiàn)狀的前提下，結(jié)合相關(guān)的理論基礎(chǔ)，從廣度和深度兩個(gè)維度研究技術(shù)多元化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制，并引入動(dòng)態(tài)能力作為調(diào)節(jié)變量，研究動(dòng)態(tài)能力是否對(duì)技術(shù)多元化的雙維度與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系起到一定的調(diào)節(jié)作用。因此本文提出了四個(gè)假設(shè)，選用2010-2014 年 175 家創(chuàng)業(yè)板上市的屬于制造業(yè)行業(yè)的企業(yè)數(shù)據(jù)，采用 SPSS 對(duì)相關(guān)的模型進(jìn)行回歸分析，最終明確了所提出的假設(shè)是否合理。
（1）廣度技術(shù)多元化對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效起到了正向促進(jìn)作用。與發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)相比，我國(guó)很多企業(yè)仍存在著知識(shí)包容性較低、技術(shù)創(chuàng)新能力不足、產(chǎn)品多元化水平較低、市場(chǎng)局限程度較高等問(wèn)題。廣度技術(shù)多元化戰(zhàn)略通過(guò)吸收整合異質(zhì)性的資源，拓寬已有的技術(shù)路徑，能為企業(yè)提供多領(lǐng)域的技術(shù)基礎(chǔ)，增加技術(shù)基礎(chǔ)之間存在互補(bǔ)性的可能，并降低企業(yè)形成技術(shù)鎖定效應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)技術(shù)戰(zhàn)略的靈活性和柔性，增加交叉創(chuàng)新的可能性，降低研發(fā)的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)。因此，面對(duì)日趨復(fù)雜的產(chǎn)品供銷(xiāo)鏈和不斷變化的消費(fèi)者偏好，企業(yè)應(yīng)盡可能建立較完備的知識(shí)儲(chǔ)備系統(tǒng)，拓展更大范圍的技術(shù)路徑，識(shí)別并抓住不斷產(chǎn)生的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，形成具有差異化的技術(shù)或產(chǎn)品，增加產(chǎn)品的獨(dú)創(chuàng)性，提高技術(shù)或產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。
（2）深度技術(shù)多元化對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效起到了正向促進(jìn)作用。從目前我國(guó)企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀來(lái)看，就很多大型企業(yè)而言，仍存在大而不強(qiáng)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。之所以出現(xiàn)這種窘境，一定程度上是由于其核心技術(shù)并沒(méi)有形成強(qiáng)大的市場(chǎng)壟斷性，企業(yè)的核心技術(shù)領(lǐng)域范圍較窄，知識(shí)的搜集整理和轉(zhuǎn)化力度不夠。企業(yè)坐擁某項(xiàng)技術(shù)，往往忽視了它在此項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域的精進(jìn)發(fā)展，而圍繞核心技術(shù)進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)又是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中最高效、便捷的方法。深度技術(shù)多元化戰(zhàn)略通過(guò)對(duì)核心領(lǐng)域進(jìn)行深入挖掘，吸收相同的知識(shí)和原理，遵循慣有的路徑和方式進(jìn)行探索，降低一定的人力成本和研發(fā)成本，并且在核心領(lǐng)域表現(xiàn)出很強(qiáng)的獨(dú)創(chuàng)能力，容易形成成熟的“知識(shí)-技術(shù)-產(chǎn)品”循環(huán)系統(tǒng)，產(chǎn)生較高的學(xué)習(xí)效應(yīng)和累積效應(yīng)，促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的提升。
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參考文獻(xiàn)(略)

本文編號(hào)：84484