第 1 章  緒論 

1.1  研究背景 
經濟全球化背景下，發(fā)展中國家的經濟快速發(fā)展,相關的產業(yè)也不斷發(fā)展壯大。但是，在競爭日益激烈的當代，發(fā)展中國家走的是粗放型、勞動密集型和處于全球價值鏈（以下稱為 GVC）低端的不具有可持續(xù)性的發(fā)展路線。國際金融危機爆發(fā)以來，發(fā)展中國家的競爭優(yōu)勢日益下降,難以維持經濟的可持續(xù)發(fā)展，相關產業(yè)的發(fā)展也被局限于價值鏈的低附加值環(huán)節(jié)。由于我國的經濟發(fā)展以出口導向型為主，產業(yè)處在 GVC 的部分低端環(huán)節(jié)，加劇了產業(yè)發(fā)展的惡性循環(huán)，而發(fā)達國家處于 GVC 的領導地位。在這種 GVC 治理模式中，中國企業(yè)處于被支配的地位，中國的產業(yè)升級面臨著重重阻力。因此，GVC 中產業(yè)升級問題成為一個值得探討的課題。 縱觀中國制造業(yè)發(fā)展，裝備制造業(yè)是國民經濟的重要支柱，是出口創(chuàng)匯的重要產業(yè)，也是我國國家綜合國力和國防實力的重要體現。GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級是一個必然趨勢。2001 年，中國加入 WTO 為中國經濟全球化的深入創(chuàng)造了更好的條件，經濟全球化和新的國際分工格局為我國的裝備制造業(yè)升級創(chuàng)造了機會。這些客觀存在的條件能夠推進我國的裝備制造業(yè)通過加大自主R&D 力度，持續(xù)進行科研和生產技術的創(chuàng)新，以技術升級帶動產業(yè)升級。但是，由于市場機制發(fā)展緩慢和政府宏觀調控不足，我國的裝備制造業(yè)發(fā)展缺少良好的生存環(huán)境和條件，所采用的技術引進型模仿創(chuàng)新發(fā)展模式導致其整體技術水平落后，裝備制造業(yè)缺乏自主品牌，自主創(chuàng)新能力和 R&D 能力弱，基礎制造水平發(fā)展滯后，產業(yè)集中度低，，企業(yè)經營壓力大，勞動生產率低下，缺少產品附加值，生產產品結構單一且不合理，在有效需求規(guī)模不足的情況下，本土裝備企業(yè)陷入了產業(yè)創(chuàng)新能力始終無法有效提升的怪圈。這些問題一直制約著我國裝備制造產業(yè)發(fā)展和升級，致使我國成為裝備制造業(yè)大國,而非裝備制造業(yè)強國。由于我國裝備制造業(yè)的技術創(chuàng)新能力落后于發(fā)達國家，導致其發(fā)展處于被動和被領導地位，這種狀況在一定程度上限制了我國裝備制造產業(yè)升級。面對GVC 下我國裝備制造業(yè)發(fā)展的種種限制和阻力，必須充分發(fā)揮裝備制造企業(yè)的主觀能動性和政府的保障作用，在雙方主體的共同努力下，為我國的裝備制造業(yè)營造一個良好的發(fā)展環(huán)境。 
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1.2  研究目的及意義
本文在吸收和借鑒國內外相關理論研究成果的基礎上，探究 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級的充分性和必要性，運用產業(yè)升級理論和 GVC 理論進行了我國裝備制造產業(yè)升級機理分析。根據 GVC 下我國裝備制造業(yè)的發(fā)展現狀以及產業(yè)升級的關鍵性影響因素，依據我國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新能力差異和模糊綜合評價方法設計選擇了適合我國裝備制造業(yè)的產業(yè)升級路徑及其保障策略，并以我國汽車制造業(yè)為例對上述分析進行實證研究。通過本文的理論分析和實證研究以期提供 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級參考，探究我國裝備制造產業(yè)升級的新路徑。在世界經濟快速發(fā)展的當下，經濟全球化進程加快，GVC 中的產業(yè)競爭也日趨激烈。GVC 下我國裝備制造業(yè)發(fā)展面臨的嚴峻形勢使得研究我國裝備制造產業(yè)升級、尋找適合裝備制造產業(yè)升級的新路徑充滿必要性和迫切性。本文主要針對 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級的路徑及其選擇進行研究，具有以下幾點重要的意義： （1）我國的裝備制造業(yè)依舊處于 GVC 的末端地位，對其產業(yè)升級的研究具有最根本和最重要的意義。通過對 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級路徑的研究，對于提升我國裝備制造業(yè)在 GVC 的地位，不斷向 GVC 的高端環(huán)節(jié)攀升，具有重要的理論和現實意義。 （2）通過對 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級機理分析，為我國裝備制造產業(yè)升級提供了重要的理論支持，進一步分析了我國裝備制造產業(yè)升級的關鍵性影響因素，形成了我國裝備制造產業(yè)升級路徑的理論框架，為我國裝備制造產業(yè)升級路徑的設計和選擇研究提供了依據。 
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第 2 章  GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級機理分析 

本章在對裝備制造業(yè)以及 GVC 下裝備制造產業(yè)升級的內涵進行界定的基礎上，對 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級機理進行分析，分別闡釋了 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級的動因、升級過程和影響因素，并對裝備制造產業(yè)升級的影響因素進行實證檢驗，以期為我國裝備制造產業(yè)升級路徑的設計和選擇提供理論基礎。 

2.1  相關概念界定 
裝備制造業(yè)是為國民經濟各部門簡單再生產和擴大再生產提供技術裝備的各制造工業(yè)總稱，它覆蓋了機械、電子、武器彈藥制造業(yè)中生產投資類產品的全部企業(yè)，是工業(yè)發(fā)展的重要基礎，提高綜合國力的重要保證[43]。 裝備制造業(yè)是典型的技術和知識密集型產業(yè)，其發(fā)展要求較高的技術和 R&D 水平。裝備制造業(yè)作為高端制造業(yè)，與制造業(yè)其它行業(yè)相比，具有下述特征：裝備制造業(yè)為其他行業(yè)提供了生產必備的現代化技術裝備和重要零部件，是整個現代化工業(yè)的核心和基礎；裝備制造業(yè)的范圍廣，門類多，其發(fā)展也需要生產性服務業(yè)和高新技術產業(yè)等相關產業(yè)的支持，產業(yè)關聯(lián)性強，同時也能夠帶動相關產業(yè)的發(fā)展；裝備制造業(yè)具有較為完善的技術R&D 系統(tǒng)，在資源或缺的情況下，進軍高附加值的專業(yè)也是裝備制造產業(yè)升級的一個發(fā)展趨勢。所以，重點建設我國的裝備制造業(yè)有助于提高各行業(yè)的勞動生產率和競爭力，有利于增強產業(yè)實力和國家綜合國力。 
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2.2 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級動因及目標
依據西方經濟學和傳統(tǒng)產業(yè)升級動因分析，本文認為 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級是在產業(yè)內外部動因共同驅使下實現的。在內部動因方面，本文認為生產要素供給、核心利益和技術創(chuàng)新三個方面共同驅動了 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級的實現。全球經濟的一體化導致區(qū)域內裝備制造業(yè)產業(yè)的競爭愈加激烈，為提升區(qū)域內該產業(yè)內各大企業(yè)自身的核心競爭力，將內置于裝備制造業(yè)企業(yè)中的研發(fā)、設計、人力資源、營銷、法律等價值鏈環(huán)節(jié)外包出去，解決內置帶來的“與外部市場脫節(jié)”等問題[59]。但是服務外包在提升了區(qū)域裝備制造業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)的專業(yè)化程度并提升了其核心優(yōu)勢的同時，也提高了區(qū)域裝備制造業(yè)的交易成本，為避免專業(yè)化分工而產生的交易成本上升，區(qū)域內兩大產業(yè)間的互動就此產生。隨著生產性服務業(yè)的發(fā)展和規(guī)模的擴大以及信息技術等配套服務的革新，區(qū)域裝備制造業(yè)的價值鏈中生產性服務業(yè)所占比重越來越大，使得區(qū)域內兩大產業(yè)間的互動進一步加深。同時，市場有效需求的變化也驅使裝備制造業(yè)向更精細、更科技、更創(chuàng)新、配套服務更完善的方向發(fā)展，促使生產性服務業(yè)的生產要素向裝備制造業(yè)的整個生命周期擴散，使區(qū)域內兩大產業(yè)逐漸開始融合。當區(qū)域產業(yè)管制進一步的放松，兩大產業(yè)之間的界限越來越模糊，產業(yè)間的合作關系加強了，進入壁壘減少了。最終通過技術、業(yè)務、市場的融合，達到產業(yè)鏈的兩大環(huán)節(jié)融合，以及相同環(huán)節(jié)兩大產業(yè)融合，從而區(qū)域裝備制造業(yè)與生產性服務業(yè)達到真正的融合。 
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第 3 章 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級路徑設計 ............ 24 
3.1 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級路徑設計依據及構建 ..... 24 
3.1.1 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級路徑設計依據 .......... 24 
3.1.2 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級路徑構建 ......... 25 
3.2  基于低端技術的非核心環(huán)節(jié)嵌入 GVC 升級路徑 ........... 26
3.4  基于技術變革的自主構鏈升級路徑 ....... 30
3.5  本章小結 ...... 31 
第 4 章 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級路徑選擇 ............ 33 
4.1 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級路徑選擇思路 ........ 33 
4.2  技術創(chuàng)新能力成熟度等級評價指標體系的構建 ..... 34
4.3  技術創(chuàng)新能力評價方法的選擇 ...... 36 
4.3.1  評價方法綜述 ......... 36 
4.3.2  評價方法的確定 ..... 36 
4.4  本章小結 ...... 38 
第 5 章 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級運行保障策略 .... 39 
5.1  政府層面保障 ....... 39
5.2  產業(yè)層面保障 ....... 41
5.3 企業(yè)層面保障 ........ 43
5.4  本章小結 ...... 45 

第 5 章 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級運行保障策略 

通過第三章對 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級路徑的設計，第四章對裝備制造產業(yè)升級路徑的選擇，本章提出了從政府層面、產業(yè)層面和企業(yè)層面三個方面設計 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級的運行保障策略。 

5.1  政府層面保障 

政府在 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級的運行過程中發(fā)揮著重要的宏觀調控與支撐引導作用。通過政府對產業(yè)政策的合理規(guī)劃，能夠有效避免我國裝備制造產業(yè)升級過程中出現的資源浪費和廢置問題，能夠有效彌補市場經濟條件下出現的市場失靈等多種弊端。我國政府應該努力加強對我國裝備制造業(yè)的投資力度和建設力度，力爭完善各項配套設施，從資金導向和政策導向方面加大對我國裝備制造產業(yè)升級實施的支持力度，并大力支持裝備制造企業(yè)技術創(chuàng)新，積極鼓勵和引進先進的技術和管理理念，積極招商引入高技術水平和高管理水平的外資企業(yè)，通過努力學習，提高我國裝備制造業(yè)技能水平。合理規(guī)劃我國裝備制造業(yè)產品結構，健全有關我國裝備制造業(yè)的知識產權保護政策，鼓勵我國裝備制造業(yè)品牌創(chuàng)新和產品 R&D 創(chuàng)新機制，積極構建和實施以“促進我國裝備制造產業(yè)升級”為核心的政策支持系統(tǒng)，力爭打造具有獨特核心競爭力的創(chuàng)新產品，力爭推動我國裝備制造業(yè)向 GVC 的高端實現攀升。 

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結論 

本文結合產業(yè)升級理論和 GVC 理論，從我國裝備制造產業(yè)升級的內外部動因出發(fā)，分析了我國裝備制造產業(yè)升級過程，并歸納出我國裝備制造產業(yè)升級的影響因素，利用多元線性回歸方法對影響因素進行了測度，系統(tǒng)揭示了GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級機理，設計了三種適合我國裝備制造產業(yè)升級的路徑，并提出了產業(yè)升級路徑的選擇思路和方法；從兩個層面設計了我國裝備制造產業(yè)升級運行的保障策略；最后以我國汽車制造業(yè)為例進行實證研究。 本文研究得到以下主要結論： 
（1）GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級是一個系統(tǒng)化和循序漸進的過程，在產業(yè)內外部動因的共同驅使下，可以劃分為裝備制造業(yè)流程升級、技術升級、產品升級和價值鏈條升級等四個階段；裝備制造核心企業(yè)的自主技術創(chuàng)新能力和技術擴散的溢出效應、裝備制造業(yè)的生產要素供給水平和 R&D 水平、關聯(lián)產業(yè)的發(fā)展水平以及政府的對外開放水平和產業(yè)政策都影響著我國裝備制造產業(yè)升級的實現。根據實證檢驗可以發(fā)現，除去對外進出口貿易水平之外，其他影響因素對我國裝備制造產業(yè)升級均有不同程度的正向影響。 
（2）在 GVC 理論支撐下，依據我國裝備制造行業(yè)所處的技術創(chuàng)新能力成熟度等級不同，本文設計出了三種適用于我國裝備制造業(yè)的產業(yè)升級路徑，即基于低端技術的非核心環(huán)節(jié)嵌入 GVC 產業(yè)升級路徑、基于技術升級的整體環(huán)節(jié)嵌入 GVC 產業(yè)升級路徑和基于技術變革的自主構鏈產業(yè)升級路徑，并提出了路徑特征和運行策略。根據產業(yè)升級路徑的設計提出了路徑選擇的依據和方法，利用層次分析法和專家打分法的結合，采用模糊綜合評價方法，對 GVC下我國裝備制造產業(yè)升級路徑進行選擇。 
（3）根據政策理論和制度理論，從三個層面設計了 GVC 下我國裝備制造產業(yè)升級的運行保障策略。政府層面包括政府的政策支持、政府的對外開放支持、行業(yè)協(xié)會作用以及政府促進產業(yè)合作；產業(yè)層面包括裝備制造產業(yè)產品“兩化”和裝備制造產業(yè)貿易“兩化”；企業(yè)層面包括技術要素保障、高素質人力資源保障和資金要素保障。 
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參考文獻(略)

本文編號：84482