1引言

1.1研究背景

伴隨創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái),中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)得W迅猛發(fā)展,逐步成為推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性企業(yè)。自上世紀(jì)90年代初,我國(guó)啟動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作開(kāi)始,到2012年,獲認(rèn)定的企業(yè)己有45313家,其中億元以上企業(yè)18639家,外商投資企業(yè)7102家;工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到222516.2億元,比上年同期增長(zhǎng)58.6%;營(yíng)業(yè)總收入167743.9億元,同比增長(zhǎng)7.4%;5年內(nèi)累計(jì)吸納應(yīng)屆畢業(yè)生362.6萬(wàn)人,如表1-1。實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、外資引進(jìn)、緩解就業(yè)的大豐收。

以華為、方正、中興為代表的一大批高新技術(shù)企業(yè)得延生、成長(zhǎng)、壯大,深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園、北京中關(guān)村科技園在內(nèi)的高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)在政府的支持下得以建設(shè)和發(fā)展。新技術(shù)和新產(chǎn)品的不斷涌現(xiàn),推進(jìn)了電子信息、生物醫(yī)藥、航空航天、新材料和新能源等技術(shù)領(lǐng)域的快速革新;產(chǎn)值和收入的不斷攀升,促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的穩(wěn)健前進(jìn)。高新技術(shù)企業(yè)的成長(zhǎng)動(dòng)態(tài),不僅關(guān)系到我國(guó)高新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度與方向,更是國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的重要支撐,它的前進(jìn)符合且利于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。

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1.2研究目的與研究意義

創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展的為量源泉,利用性創(chuàng)新與探索性創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展不可或缺且不可替代的技術(shù)創(chuàng)新類型,但資源稀缺等多種因素往往導(dǎo)致兩者之間協(xié)調(diào)失衡,以致成為企業(yè)前進(jìn)的羈拌。本文致力于探索這兩種創(chuàng)新方式對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響,助于高新技術(shù)企業(yè)在特定的權(quán)變情景下,科學(xué)地制定適合自身的創(chuàng)新策略。具體而言,研究的意義分為以下三個(gè)方面:

第一,進(jìn)一步深化組織二元性理論的研究領(lǐng)域。現(xiàn)有關(guān)于組織二元性的研究較少達(dá)成一致結(jié)論,究其原因,主耍是對(duì)二元性的研究過(guò)于寬泛,缺乏應(yīng)用領(lǐng)域的劃分,及研究對(duì)象的界定。本文特別選取技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的二元性進(jìn)行深入研究,并以高新技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象,使研究能夠向更為專業(yè)化的方向發(fā)展。此外,還依據(jù)權(quán)變理論,考察了企業(yè)網(wǎng)絡(luò)對(duì)組織二元性同企業(yè)績(jī)效的調(diào)節(jié)作用,為組織二元性的理論研究提供了親新的視角。

第二,進(jìn)一步豐富組織二元性作用的實(shí)證研究。組織二元性對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用過(guò)程較為復(fù)雜,涵蓋了單變量、雙變量平衡(相減)、結(jié)合(相加)、或正交(相乘)多種不同的度量過(guò)程。本文通過(guò)建立理論模型作為假設(shè)檢驗(yàn)的基礎(chǔ),學(xué)習(xí)并改進(jìn)以往變量的測(cè)量量表以獲得更為科學(xué)的數(shù)據(jù)樣本,從而使組織二元性的實(shí)證研究得以豐富和完善,具有一定的理論意義。

第三,對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展提供對(duì)策建議。中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的研究主要聚焦于研發(fā)能力、發(fā)展路徑的研究,而對(duì)企業(yè)績(jī)效影響因素方面的探究相對(duì)較少。本文不僅探討、驗(yàn)證了組織二元性對(duì)高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效的影響作用,還從多維、權(quán)變的角度分析影響的波動(dòng)性,避免了企業(yè)的一味的盲目創(chuàng)新,為高新技術(shù)企業(yè)利用技術(shù)和市場(chǎng)創(chuàng)新提升企業(yè)績(jī)效起到較強(qiáng)的指引作用。另外,本文依據(jù)于實(shí)證結(jié)果,對(duì)中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展進(jìn)行思考,并提出政策性建議,具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

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2文獻(xiàn)綜述

2.1高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效

2.1.1高新技術(shù)企業(yè)的界定

進(jìn)入21世紀(jì)后,高新技術(shù)大致涵蓋了電子信息、生物醫(yī)藥、航空航天、新材料、新能源、資源與環(huán)境、高技術(shù)服務(wù)及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造八大技術(shù)領(lǐng)域。而不同國(guó)家對(duì)高新技術(shù)企業(yè)也有著不同的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際經(jīng)濟(jì)與合作組織認(rèn)為,研發(fā)投入占盈利收入的8%以上的企業(yè)即可視為高技術(shù)企業(yè)。美國(guó)商務(wù)部提出,高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)符合下四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn):一是研發(fā)支出占銷售收入的10%以上,二是工程師等研發(fā)人員占企業(yè)全員的10%以上,三是產(chǎn)品的主導(dǎo)技術(shù)屬于國(guó)家認(rèn)定的高技術(shù)領(lǐng)域,四是產(chǎn)品的主導(dǎo)技術(shù)包含高技術(shù)領(lǐng)域中的前沿工藝或技術(shù)。

我國(guó)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定,主要根據(jù)企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)類型是否屬于國(guó)家規(guī)定的高新技術(shù)領(lǐng)域來(lái)判定,具體要求如《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》中所述:(1)在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè),擁有主要產(chǎn)品或服務(wù)的核心、知識(shí)產(chǎn)權(quán),并涵蓋在我國(guó)重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域之內(nèi);2)科技人員占企業(yè)員工總數(shù)的30%以上,其中研發(fā)人員的比例不少于10%;(3)按照最近一年銷售收入小于5000萬(wàn)元、5000萬(wàn)至2億之間、大于2億元的差異,研發(fā)費(fèi)用占銷售總額的最小比例分別劃分為3%、4%、6%三檔;(4)企業(yè)研發(fā)水平和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等指標(biāo),應(yīng)滿足國(guó)家在相關(guān)文件中的要求。

雖然國(guó)際上對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的界定尚未達(dá)成完全一致,但仍存在相似之處,即對(duì)技術(shù)領(lǐng)域、研發(fā)支出、科研人員都有著較為具體的限定。為此,我們認(rèn)為高新技術(shù)企業(yè)是指以高新技術(shù)為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力,擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),以此開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),知識(shí)密集型、技術(shù)密集型的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。

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2.2組織二元性

2.2.1組織二元性的概念與應(yīng)用

(1)組織二元性的概念溯源

自20世紀(jì)70年代起,學(xué)者們逐漸意識(shí)到,隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和環(huán)境變化的日益加劇,企業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中不得不面臨著一些矛盾性的抉擇,如機(jī)械結(jié)構(gòu)與有機(jī)結(jié)構(gòu)(Bums andStalker)[i5]、搜索與穩(wěn)定(Siggelkow and Levinthal)。1991年,March首次提出利用與探索的概念:"利用包含精煉、選擇、生產(chǎn)、效率、篩選、執(zhí)行,而探索包含搜索、變化、承擔(dān)風(fēng)陰、實(shí)驗(yàn)、柔性、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)新后續(xù)組織二元性的相關(guān)研巧便是以此為基礎(chǔ)得以展開(kāi)。Nerkar和民osenkopf認(rèn)為所有與創(chuàng)新和學(xué)習(xí)有關(guān)的活動(dòng)都可視為探索,而在已有知識(shí)基礎(chǔ)上開(kāi)展的活動(dòng)則為利用。Cao和Gedajlovic提出,利用性創(chuàng)新是企業(yè)以提升現(xiàn)有產(chǎn)品市場(chǎng)為目的而開(kāi)展的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),探索性創(chuàng)新是為了開(kāi)拓新市場(chǎng)而開(kāi)展的活動(dòng)。本文參照March等人的觀點(diǎn),認(rèn)為利用性活動(dòng)是指對(duì)現(xiàn)有能力、技術(shù)、運(yùn)營(yíng)的改良,而探索性活動(dòng)是指對(duì)全新能力、技術(shù)、運(yùn)營(yíng)的開(kāi)發(fā)。

由于探索與利用對(duì)戰(zhàn)略情景、管理模式、組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)文化等方面有著不同的要求,且會(huì)互相爭(zhēng)奪企業(yè)原本有限的資源,Denison和Hooijberg在內(nèi)的早期學(xué)者認(rèn)為,企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)探索或利用活動(dòng)進(jìn)行取舍。

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3概念模型與研究假設(shè)..............25

3.1組織二元性與高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效..............25

3.1.1平衡二元性與高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效............26

3.1.2聯(lián)合二元性與高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效...........26

4實(shí)證研究設(shè)計(jì).............30

4.1問(wèn)卷設(shè)計(jì)...........30

4.2變量測(cè)量............31

5數(shù)據(jù)分析與討論.............37

5.1描述性統(tǒng)計(jì)分析..............37

5.2信度檢驗(yàn)..............38

5數(shù)據(jù)分析與討論

5.1描述性統(tǒng)計(jì)分析

樣本數(shù)據(jù)的分布信息最終整理為表5-1的形式,描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示:在所有制類型方面,民營(yíng)企業(yè)所占比重最大,達(dá)到55.50%,國(guó)有企業(yè)位居其次,為21.53%,看分布,選取的樣本不但在范圍上覆蓋了各個(gè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的企業(yè),而且在不同所有制類型上樣本比重的差異也與當(dāng)前高新技術(shù)企業(yè)的大體情況相匹配,具備一定的合理性;在技術(shù)領(lǐng)域方面,電子信息技術(shù)領(lǐng)域的樣本最多,占總體的46.89%,高技術(shù)服務(wù)業(yè)、生物與新醫(yī)藥技術(shù)為次,其他行業(yè)不到20%,可判定,調(diào)查樣本包含了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中較為廣泛的眾多行業(yè),其具有一定的代表性;而在企業(yè)年齡和員工數(shù)量方面,大多數(shù)樣本企業(yè)屬于6-10年的年齡區(qū)間,員工規(guī)模為百余人。總而言之,上述樣本數(shù)據(jù)的分布特征都較為符合我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)狀況,從而滿足了理論構(gòu)建中對(duì)研究對(duì)象的基本要求。

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6結(jié)論與展望

6.1研究結(jié)論

圍繞"組織二元性會(huì)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生何種作用"這一基本研究命題,本文綜合運(yùn)用理論推導(dǎo)和實(shí)證檢驗(yàn)等一系列方法,實(shí)現(xiàn)了定性分析與定量研究的有機(jī)結(jié)合。通過(guò)將組織二元性劃分成平衡二元性與聯(lián)合二元性,逐層深入地針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中兩者對(duì)高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效的影響,及企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置中也性的調(diào)節(jié)作用展開(kāi)了系統(tǒng)的分析和檢驗(yàn),最終形成下述主要結(jié)論:

(1)聯(lián)合二元性和平衡二元性對(duì)高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效的作用程度不同

第一,聯(lián)合二元性正向顯著作用于高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效。聯(lián)合二元性強(qiáng)調(diào)了利用性創(chuàng)新與探索性創(chuàng)新之間的互補(bǔ)效應(yīng),利用行為有助于企業(yè)對(duì)現(xiàn)有資源及技能的重組和規(guī)劃,提高企業(yè)識(shí)別并吸納外界創(chuàng)新機(jī)會(huì)的效率,此對(duì)探索起到促進(jìn)作用。而探索行為能夠豐富資源池,強(qiáng)化利用活動(dòng)。

第二,平衡二元性未能顯著作用于高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效。雖然利用與探索之間存在互補(bǔ)作用,但若是過(guò)度強(qiáng)調(diào)兩者的平衡,可能會(huì)加劇資源爭(zhēng)奪、組織慣例沖突和負(fù)向轉(zhuǎn)移效應(yīng),進(jìn)而提高企業(yè)創(chuàng)新的成本,且這種成本將遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于利用與探索間互補(bǔ)作用所產(chǎn)生的收益。因此,平衡二元性尚且未能對(duì)高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效發(fā)揮出明顯的促進(jìn)作用。

(2)網(wǎng)絡(luò)位置中心性是調(diào)節(jié)組織二元性與高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效間關(guān)系的重要情景因素

第一,網(wǎng)絡(luò)位置中屯、性正向調(diào)節(jié)聯(lián)合二元性與高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系。企業(yè)越接近外界網(wǎng)絡(luò)的中也位置,就越有助于利用與探索間互補(bǔ)效應(yīng)的發(fā)揮。這不僅可以加強(qiáng)利用對(duì)探索的促進(jìn)作用,還可強(qiáng)化探索對(duì)利用的促進(jìn)效應(yīng),提高企業(yè)創(chuàng)新的效率和效果。

第二,網(wǎng)絡(luò)位置中心性正向調(diào)節(jié)平衡二元性與高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置中心、性能夠在一定程度上緩解利用行為和探索行為對(duì)資源的爭(zhēng)奪,降低它們引發(fā)的組織內(nèi)部混亂和沖突,在控制利用與探索間負(fù)向轉(zhuǎn)移效應(yīng)的同時(shí),打造兩者的專業(yè)化分工優(yōu)勢(shì),從而實(shí)現(xiàn)平衡二元性對(duì)高新技術(shù)企業(yè)績(jī)效的促進(jìn)作用。

參考文獻(xiàn)（略）