第 1 章 引 言 

1.1  選題背景及意義
版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施①的出現(xiàn)是技術(shù)發(fā)展的必然結(jié)果。一方面，新技術(shù)的迅猛發(fā)展使得傳統(tǒng)的版權(quán)向網(wǎng)絡(luò)進(jìn)軍，增加了作品的表現(xiàn)形式同時(shí)其出現(xiàn)了新的作品載體；另外一方面，數(shù)字技術(shù)的發(fā)展更是降低了盜版的門(mén)檻和盜版成本，可能使盜版和非法復(fù)制流行開(kāi)來(lái)。“數(shù)字化作品被非正當(dāng)目的的侵權(quán)復(fù)制傳播以后，該作品將會(huì)迅速擴(kuò)散，達(dá)到無(wú)法控制的局面，所謂的法律救濟(jì)手段會(huì)顯得為時(shí)已晚�！雹� 所以，新環(huán)境新形勢(shì)下需要新技術(shù)。關(guān)于版權(quán)的技術(shù)保護(hù)措施的研究顯得比較突出和重要，該措施既能較好地控制和預(yù)防侵權(quán)，也易侵犯公眾利益。在獲得公力救濟(jì)之前，權(quán)利人往往就已經(jīng)因?yàn)榍謾?quán)而陷入困境。要想獲得公力救濟(jì)是需要一定的時(shí)間，往往難以及時(shí)有效打擊侵權(quán)現(xiàn)象。可是版權(quán)人實(shí)行版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施以后，就能夠打破這一僵局，達(dá)到及時(shí)預(yù)防和阻止侵權(quán)行為，因此受到版權(quán)人的普遍歡迎和認(rèn)可。但是，對(duì)該技術(shù)的使用也可能會(huì)侵害到公眾利益。 因此，在當(dāng)今背景下，如何構(gòu)建版權(quán)人和社會(huì)大眾間的利益平衡機(jī)制值得探究。所以這也體現(xiàn)了本文研究的意義和價(jià)值，借鑒境外相關(guān)的法律制度，結(jié)合我國(guó)國(guó)情，對(duì)數(shù)字環(huán)境下版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施進(jìn)行剖析，尋求各方利益的平衡點(diǎn)，以期達(dá)到雙方滿(mǎn)意的效果。 隨著技術(shù)的發(fā)展，深刻改變現(xiàn)在也改變未來(lái)，同時(shí)也帶來(lái)一次技術(shù)的革新。與此同時(shí)，也使版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施顯得更為重要。本文重點(diǎn)探尋版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施與傳統(tǒng)著作權(quán)理念之間新的出路，并為我國(guó)關(guān)于版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施的著作立法提供相應(yīng)的建議。臺(tái)灣學(xué)者章忠信認(rèn)為，在當(dāng)今數(shù)字環(huán)境及立體網(wǎng)絡(luò)下，如何平衡版權(quán)人、公眾及技術(shù)發(fā)展需要三方的利益，是版權(quán)立法者所面臨的難題①。筆者對(duì)這樣的考慮很是贊同，在利益均衡的前提下，既保護(hù)著作權(quán)人合法權(quán)益，又做到不侵犯公眾利益，并通過(guò)制度的改良尋找最佳的利益契合點(diǎn)。 研究技術(shù)保護(hù)措施的理論意義在于為我國(guó)版權(quán)技術(shù)措施的立法制度研究提出些許建議與啟示。通過(guò)對(duì)境外版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施相關(guān)法律制度的對(duì)比分析和借鑒，分析歐美、日澳等先進(jìn)國(guó)家在這方面立法的優(yōu)缺點(diǎn)，學(xué)習(xí)其先進(jìn)立法理念，再結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情形，提出適合我國(guó)現(xiàn)在版權(quán)業(yè)適合的法律規(guī)范的建議。從實(shí)踐意義方面來(lái)講，首先要立足我國(guó)的基本國(guó)情，其次要堅(jiān)持公平和效率原則，并結(jié)合利益平衡理論和系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展理論，從何構(gòu)建起一個(gè)良性的利益平衡機(jī)制，達(dá)到合理分配各方主體利益的目標(biāo)，達(dá)到版權(quán)法的立法目的。 
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1.2  國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀與評(píng)述
我國(guó)對(duì)版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施的研究算不上早，但伴隨科技的發(fā)展，我國(guó)對(duì)其研究也需與時(shí)俱進(jìn)。下面是最近幾年一些學(xué)者的主要觀點(diǎn)和研究成果，大體可以分為三類(lèi)：第一類(lèi)主要是從利益平衡的角度出發(fā)，更多傾向于對(duì)版權(quán)技術(shù)措施權(quán)利的維護(hù)；第二類(lèi)主要從保護(hù)公眾利益的角度出發(fā)，更多傾向于對(duì)技術(shù)措施版權(quán)人權(quán)利的限制；第三類(lèi)主要是對(duì)版權(quán)技術(shù)措施在新形勢(shì)和環(huán)境下的探索。  第一類(lèi)觀點(diǎn)如下：黃梓洋和黃嘯在《論版權(quán)的技術(shù)措施保護(hù)》一文中認(rèn)為版權(quán)業(yè)電子科學(xué)技術(shù)的發(fā)展給傳統(tǒng)的版權(quán)模式造成了沖擊，打破原有的利益格局。在大數(shù)據(jù)時(shí)代和全球化的今天，WCT 和 WPPT 相繼頒布施行，其確定了對(duì)版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施的保護(hù)，接著各國(guó)相繼出臺(tái)對(duì)其立法。技術(shù)措施能很好保護(hù)版權(quán)人利益，但也會(huì)損害公眾利益，通過(guò)借鑒國(guó)外的相關(guān)法律制度，為構(gòu)建我國(guó)版權(quán)人與公眾之間的利益平衡提出相關(guān)建議①。王煒剛在《版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施研究》一文中認(rèn)為在數(shù)字環(huán)境的背景下是否實(shí)行版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施雖有爭(zhēng)議，但是卻有必要。文章從技術(shù)保護(hù)措施的定義、性質(zhì)出發(fā)，分析其對(duì)公眾利益的消極影響，明確說(shuō)明與合理使用等制度的沖突，最后對(duì)我國(guó)版權(quán)技術(shù)措施的良性發(fā)展給出相關(guān)提議②。胡鐵強(qiáng)在《版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施立法之批判與選擇》一文中認(rèn)為以略帶批判的視角來(lái)看待我國(guó)版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施的相關(guān)立法，理論聯(lián)系實(shí)際，結(jié)合國(guó)外相關(guān)的先進(jìn)制度，再聯(lián)系我國(guó)的實(shí)際情況，尋找一些新的建議和方法，以期為國(guó)內(nèi)立法提出有力的建議③。 孫媛在《技術(shù)措施的版權(quán)法保護(hù)問(wèn)題研究》一文中認(rèn)為在這個(gè)數(shù)字時(shí)代，技術(shù)的迅速發(fā)展對(duì)維護(hù)版權(quán)人的利益帶來(lái)了挑戰(zhàn)，因而體現(xiàn)技術(shù)保護(hù)措施的可行性和必要性，但是又不能讓版權(quán)人夠?yàn)E用此權(quán)利，所以在秉承利益平衡的基礎(chǔ)上，合理規(guī)范著作權(quán)人的權(quán)利與義務(wù)，并解決好與合理使用產(chǎn)生的沖突④。金晶在《論版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施與合理使用原則之沖突》一文中認(rèn)為與孫媛一樣注重利益平衡的考慮，并提到了在司法實(shí)踐中如何達(dá)到利益平衡⑤。馬效軍在《網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)中的技術(shù)措施研究》一文中認(rèn)為隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，各種侵權(quán)現(xiàn)象與日俱增，版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施的實(shí)施很有必要。其重點(diǎn)闡述新環(huán)境下的版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施應(yīng)有新的定義，應(yīng)合理協(xié)調(diào)與相關(guān)制度的沖突⑥。 
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第 2 章  版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施概述 

2.1  版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施的定義 
近現(xiàn)代以來(lái)科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，尤其是數(shù)字化時(shí)代和大數(shù)據(jù)時(shí)代的快速到來(lái)，對(duì)我們生活的影響無(wú)處不在。特別是復(fù)制技術(shù)的快速崛起，在給公眾帶提供特別大方便的同時(shí)，也對(duì)著作權(quán)人的利益造成相關(guān)的沖擊。而技術(shù)措施能又快又好地維護(hù)好著作權(quán)人利益，版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施又叫做“版權(quán)保護(hù)系統(tǒng)”①。對(duì)于其具體含義，各個(gè)國(guó)家的法律和學(xué)者給出了對(duì)該概念不一樣的理解。我國(guó)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》對(duì)其的定義為：“技術(shù)措施，是指權(quán)利人或?qū)Ｓ惺褂脵?quán)人所采取的，用于防止及限制未經(jīng)其許可而瀏覽、欣賞或借助信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播其作品、表演等，所運(yùn)用的一種能起到控制效果的裝置或技術(shù)手段。”②。梁志文對(duì)其做了如下界定：“技術(shù)措施，就是版權(quán)人或其他權(quán)利人為了保障對(duì)自身作品享有的權(quán)利，為了保障自身作品不受非法的侵犯，而自發(fā)運(yùn)用的一種技術(shù)方式或裝置”③。李揚(yáng)對(duì)其闡述為：“著作權(quán)人或鄰接權(quán)人，為了實(shí)現(xiàn)其自身作品、表演免受非法的訪問(wèn)或傳播，而主動(dòng)運(yùn)用的一種旨在控制或避免非法訪問(wèn)或傳播的裝置和技術(shù)方法④。馮曉青教授對(duì)其定義的闡述是：“權(quán)利人依法采取的，對(duì)未獲其允許或授權(quán)而對(duì)其作品進(jìn)行訪問(wèn)、運(yùn)用、傳播等行為進(jìn)行控制的一種技術(shù)方式和裝置。” 綜上所述，版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施不僅僅是一種保護(hù)版權(quán)的技術(shù)方法，還涵蓋一系列能保護(hù)版權(quán)的工具、設(shè)備和產(chǎn)品；它不但保護(hù)版權(quán)的使用行為，而且還對(duì)版權(quán)的接觸行為進(jìn)行嚴(yán)格的控制。因此本文對(duì)其定義的認(rèn)定為：版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施就是一種技術(shù)手段、設(shè)備與產(chǎn)品，前提為版權(quán)人或相關(guān)權(quán)利人依據(jù)法律的規(guī)定并滿(mǎn)足相關(guān)條件而采用的，并且該措施主要是針對(duì)那些未獲取授權(quán)或批準(zhǔn)的接觸、使用或者傳播其作品與表演等行為進(jìn)行有效的控制或阻止。 
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2.2  版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施的性質(zhì)界定
這種私力救助手段可謂應(yīng)運(yùn)而生，而且在許多國(guó)家在立法中對(duì)其進(jìn)行了法律保護(hù)。但是，技術(shù)保護(hù)措施僅僅是一種技術(shù)手段，當(dāng)技術(shù)手段被攻克或者被規(guī)避時(shí)，，這時(shí)技術(shù)保護(hù)措施可能僅僅靠自身力量難以獨(dú)立地去保護(hù)版權(quán)。當(dāng)這種方式達(dá)不到自己解決的目的時(shí)，著作權(quán)人此時(shí)將目光轉(zhuǎn)向司法救助，通過(guò)法律來(lái)制裁那些攻擊或者避開(kāi)技術(shù)措施的行為。法律賦予了技術(shù)保護(hù)措施一種新的方式，伴其廣泛運(yùn)用，弄清楚其法律屬性非常重要。本文主要從兩大塊來(lái)界定版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施的性質(zhì)。當(dāng)今，世界上知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織與主要發(fā)達(dá)國(guó)家都通過(guò)相關(guān)立法對(duì)版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施進(jìn)行保護(hù)，對(duì)在法律明確的范圍內(nèi)對(duì)其進(jìn)行合法合理地保護(hù)，并且有明確的法律規(guī)定禁止規(guī)避和破解技術(shù)保護(hù)措施。但是，版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施在他們看來(lái)是著作權(quán)人的一種私立救濟(jì)，而并沒(méi)有將它真正升華為著作權(quán)人一種新型的權(quán)利。在學(xué)術(shù)界對(duì)其性質(zhì)，學(xué)者們一直有不同的聲音。 有一部分專(zhuān)家認(rèn)為版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施屬一種新權(quán)利，稱(chēng)其為“技術(shù)保護(hù)權(quán)”。具有典型性的學(xué)者有鄭成思，鄭成思在對(duì)世界版權(quán)組織（縮寫(xiě)為 WIPO）有關(guān)公約予以評(píng)析的時(shí)候曾經(jīng)提出如下觀點(diǎn)：在任何情況下，我們都應(yīng)該用法律保護(hù)版權(quán)人或鄰接權(quán)人控制和防止其作品在未授權(quán)的狀況下被破解的權(quán)利。盡管有的國(guó)家只是在刑法上對(duì)版權(quán)進(jìn)行保護(hù)，但其施予技術(shù)措施的救濟(jì)也是版權(quán)人所享有的一種“刑法基礎(chǔ)之上的民事權(quán)利”①。還有一部分學(xué)者不但認(rèn)同技術(shù)保護(hù)措施是一種新型權(quán)利，而且還認(rèn)為其是經(jīng)濟(jì)權(quán)利的一種新方式，并認(rèn)為其在實(shí)質(zhì)上是屬于鄰接權(quán)的范圍②。 
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第 3 章  版權(quán)技術(shù)措施保護(hù)和規(guī)制的必要性........... 16 
3.1 對(duì)版權(quán)技術(shù)措施保護(hù)的必要性 ...... 16 
3.1.1 各國(guó)憲法對(duì)人權(quán)保護(hù)的重視與加強(qiáng)...... 16 
3.1.2 版權(quán)經(jīng)濟(jì)利益上的不合理..... 17 
3.1.3 平衡各方主體利益的迫切需要.......... 18
3.2 對(duì)版權(quán)技術(shù)措施規(guī)制的的必要性 .... 19 
3.2.1 與個(gè)人隱私保護(hù)的沖突....... 19 
3.2.2 與合理使用制度的沖突....... 20 
3.2.3 與權(quán)利窮竭原則的沖突....... 21 
第 4 章  版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施制度的比較考察及啟示..... 23 
4.1 版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施法律制度的比較考察 ....... 23 
4.2 對(duì)我國(guó)版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施立法的啟示 ......... 27 
第 5 章  我國(guó)版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施制度完善建議......... 29 
5.1 我國(guó)版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施的法律制度及其不足 ............ 29 
5.1.1 我國(guó)對(duì)版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施的相關(guān)立法.... 29 
5.1.2 我國(guó)相關(guān)立法現(xiàn)存的突出問(wèn)題.......... 30 
5.2 完善我國(guó)版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施制度的建議 ....... 32 

第 5 章  我國(guó)版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施制度完善建議 

在 1988 年，我國(guó)有了關(guān)于技術(shù)保護(hù)措施最早的立法《軟件產(chǎn)品管理暫行辦法》，此后發(fā)展比較緩慢，直到 2006 年《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》的頒布實(shí)施，才使對(duì)技術(shù)保護(hù)措施的相關(guān)立法有了較為長(zhǎng)足的進(jìn)步。但是，其中仍存在許多不足，法律保護(hù)方面的不夠明確，法律規(guī)制方面的缺失，都需要去改進(jìn)和完善。本部分從我國(guó)相關(guān)立法的現(xiàn)狀與不完善的地方出發(fā)，借鑒國(guó)外的先進(jìn)法律制度，發(fā)表適合我國(guó)相應(yīng)法律的建議。 

5.1  我國(guó)版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施的法律制度及其不足 
2001 年我國(guó)對(duì)《著作權(quán)法》的修改，正式把技術(shù)保護(hù)措施收錄到我國(guó)的法律保護(hù)制度下。其中為了履行兩大版權(quán)條約 WCT 和 WPPT 是一個(gè)重要的原因，不過(guò)這也是一個(gè)促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)展的一個(gè)契機(jī)。 國(guó)內(nèi)《版權(quán)法》和《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》，都對(duì)逃避技術(shù)措施的行為有具體的規(guī)定，根據(jù)逃避行為的本質(zhì)特征和導(dǎo)致的后果，分別給予相應(yīng)的民事、行政、刑事責(zé)任的處罰。如果規(guī)避行為是損害私法領(lǐng)域的私權(quán)利，一般需擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任；如果規(guī)避行為不限于私法領(lǐng)域的范疇，進(jìn)而侵害到公眾利益或?qū)ζ洚a(chǎn)生威脅，則應(yīng)承擔(dān)相關(guān)行政責(zé)任；如果規(guī)避行為嚴(yán)重侵害公眾秩序與安全，且入侵刑責(zé)所維護(hù)的客體時(shí)，可追究其刑責(zé)。 2006 年，我國(guó)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)條例)正式地出臺(tái)和實(shí)施，對(duì)版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施的法律保護(hù)、規(guī)避行為的責(zé)任承擔(dān)及規(guī)避行為的例外情形等均作出了更為細(xì)致和具有可行性的規(guī)定，不得不說(shuō)這是技術(shù)措施立法上一次很大的進(jìn)步。其中，第二十六條第二款對(duì)版權(quán)人的技術(shù)保護(hù)措施予以了法律上的確認(rèn)，具體規(guī)定為：“所謂技術(shù)措施，就是權(quán)利人所主動(dòng)采取的，出于防止、限制未經(jīng)許可而對(duì)其作品進(jìn)行瀏覽、欣賞或?qū)ν鈧鞑サ男袨�，而設(shè)置的一種有效技術(shù)、設(shè)備或部件。”其第四條涉及對(duì)技術(shù)措施的規(guī)避行為，具體內(nèi)容為：為了保護(hù)其合法享有的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，權(quán)利人可以借助有關(guān)技術(shù)措施。對(duì)權(quán)利人所設(shè)置的技術(shù)措施，任何人或組織都不得故意進(jìn)行直接規(guī)避，也不得故意為之提供相關(guān)輔助設(shè)備。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。其第十二條對(duì)規(guī)避的例外做出了概括：①出于基本教育教學(xué)或科研的需要；②將已發(fā)表文字作品譯成盲文供盲人閱讀的需要；③國(guó)家機(jī)關(guān)依法定程序履行公務(wù)的需要；④對(duì)網(wǎng)絡(luò)或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行性能測(cè)試的需要。由此可見(jiàn)，該《條例》所處的對(duì)象主要是網(wǎng)絡(luò)上的作品和控制傳播的技術(shù)措施。誠(chéng)然，法律的滯后性使《條例》有些許不足，當(dāng)然需要對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)和完善①。 
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結(jié)語(yǔ) 

隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，版權(quán)業(yè)中的技術(shù)也是水漲船高，要想對(duì)作品進(jìn)行完美復(fù)制是一件極其容易的事情。這也加大了對(duì)版權(quán)作品保護(hù)的難度，隨著市場(chǎng)上侵權(quán)現(xiàn)象的日益增多，使用技術(shù)保護(hù)措施勢(shì)在必行，技術(shù)保護(hù)措施的必要性是毋庸置疑的。當(dāng)然這是從維護(hù)版權(quán)人利益的角度出發(fā)的，可是為了提高著作權(quán)人的創(chuàng)造積極性和創(chuàng)作熱情，采用技術(shù)保護(hù)措施是可取的。伴隨著技術(shù)的發(fā)展也打破了原有的版權(quán)利益格局，技術(shù)保護(hù)措施作為一種私權(quán)，為防止版權(quán)人濫用權(quán)力，對(duì)其進(jìn)行權(quán)利規(guī)制也是必要的。因此，以立法的形式將技術(shù)保護(hù)措施納入版權(quán)法的范圍，使其既能維護(hù)版權(quán)人的合法利益，又能防止權(quán)利人權(quán)利濫用，還能最大限度滿(mǎn)足公眾的使用需要。 本文在立足國(guó)內(nèi)版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，借鑒歐美日澳等國(guó)家的先進(jìn)法律制度，以期能夠給我國(guó)對(duì)于版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施的立法以建議。本文主要從立法制度的完善出發(fā)，理論性偏強(qiáng)，缺少實(shí)踐的檢驗(yàn)。希望能夠?yàn)槲覈?guó)版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施的立法提供一點(diǎn)啟示，亦或是一點(diǎn)思路或想法，筆者將不勝欣喜。 
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參考文獻(xiàn)(略)