第 1 章  緒   論

1.1  研究背景及研究意義
在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展十二五規(guī)劃(2011-2015)綱要中提出“加快轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式，提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力”。河北省科學(xué)和技術(shù)發(fā)展“十二五”規(guī)劃(2011-2015)中提出到“十二五”末，研發(fā)供應(yīng)鏈管理服務(wù)系統(tǒng)以及提升農(nóng)業(yè)特色產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。由此可見(jiàn)提升農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力以及抗風(fēng)險(xiǎn)能力是國(guó)家重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域，本文就針對(duì)這兩項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行研究。除了技術(shù)研發(fā)外，提高農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈協(xié)作也是提升農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的重要手段。 蔬菜、水果、肉類(lèi)、蛋、奶等生鮮農(nóng)產(chǎn)品是與人民生活息息相關(guān)的必需品。它們熱敏度高，成熟期短，如果不能及時(shí)采摘并銷(xiāo)售給消費(fèi)者，就會(huì)爛熟損失落；而采摘后的有些生鮮農(nóng)產(chǎn)品保鮮困難，貯運(yùn)條件十分苛刻，如何管理生鮮農(nóng)產(chǎn)品銷(xiāo)售的“瓶頸”問(wèn)題減少生鮮農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值流失對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響是亟待解決的問(wèn)題。另外，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正在快速發(fā)展，居民消費(fèi)方式也日新月異，消費(fèi)者對(duì)生鮮農(nóng)產(chǎn)品不斷提出更高的要求，需求呈現(xiàn)出多樣化、個(gè)性化、新鮮化和無(wú)害化的特點(diǎn)，這些客戶(hù)需求迫切要求提高生鮮農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷(xiāo)管理水平。生鮮農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)銷(xiāo)管理水平的提高關(guān)系到我國(guó)的民生，也關(guān)系到我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 我國(guó)生鮮農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)銷(xiāo)模式具有小生產(chǎn)與大市場(chǎng)之間的矛盾，所謂的大市場(chǎng)是指生鮮農(nóng)產(chǎn)品的主要銷(xiāo)售對(duì)象不是產(chǎn)區(qū)農(nóng)村，而是城市、國(guó)外和地理跨度較大的銷(xiāo)售區(qū)；而小生產(chǎn)是指生產(chǎn)生鮮農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)者大多采取家庭式的小規(guī)模生產(chǎn)，生產(chǎn)過(guò)程非常分散，難以有效完成流通任務(wù)，必須借助中間流通環(huán)節(jié)才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品銷(xiāo)售到需求市場(chǎng)。為解決生鮮農(nóng)產(chǎn)品的小生產(chǎn)與大市場(chǎng)的矛盾，有限的辦法是建立生鮮農(nóng)產(chǎn)品的銷(xiāo)售渠道，通過(guò)借鑒國(guó)外生鮮農(nóng)產(chǎn)品的配送渠道的原有研究成果，應(yīng)用博弈論的相關(guān)理論研究生鮮農(nóng)產(chǎn)品的配送中心是核心企業(yè)的三級(jí)供應(yīng)鏈。 
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1.2  國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
對(duì)生鮮農(nóng)產(chǎn)品的研究最初側(cè)重于變質(zhì)商品的庫(kù)存研究，Wee 研究了需求隨時(shí)間線(xiàn)性變化的了變質(zhì)產(chǎn)品訂購(gòu)策略[3]，Benkherouf 在此基礎(chǔ)上做了擴(kuò)展，研究了需求隨時(shí)間非線(xiàn)性變化的了變質(zhì)產(chǎn)品訂購(gòu)策略[4]，Chung et al 從現(xiàn)金流的角度研究變質(zhì)產(chǎn)品庫(kù)存模型[5]，Arcelus et al 研究變質(zhì)產(chǎn)品的零售商定價(jià)和信貸問(wèn)題[6]。在需求依賴(lài)于存貨水平的假設(shè)下，Hark et al 研究了變質(zhì)產(chǎn)品最優(yōu)訂貨策略[7]，Zhou et al 在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步引入 LIFO 原則[8]。Wee 研究了變質(zhì)率隨時(shí)間變化的庫(kù)存補(bǔ)充問(wèn)題[9]，Papachristos & Skouri 則更進(jìn)一步考慮了產(chǎn)品隨時(shí)間積壓的情況[10]。 契約設(shè)計(jì)是實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)有效協(xié)調(diào)的關(guān)鍵問(wèn)題，在以往的研究中，諸多的國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了多樣的研究，并取得了很多有價(jià)值的成果。以往的研究探索出了一些模式，供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的協(xié)調(diào)可以依靠多種協(xié)調(diào)契約來(lái)完成，研究比較充分的協(xié)調(diào)契約包括:  著眼于收入分配的收益共享契約、以約定貨物數(shù)量的方式協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的數(shù)量彈性契約、將數(shù)量與價(jià)格掛鉤的批發(fā)價(jià)格契約、風(fēng)險(xiǎn)共同承擔(dān)的回購(gòu)契約以及期權(quán)契約等。Cachon 等人對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中涉及到的各種契約進(jìn)行了全面綜述，研究了不同契約的實(shí)現(xiàn)方式和預(yù)期結(jié)果等問(wèn)題，在供應(yīng)鏈契約的研究中有重要參考價(jià)值[11]。 在三級(jí)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)研究中，大多數(shù)學(xué)者通過(guò)設(shè)計(jì)契約來(lái)達(dá)到供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)，我們從五個(gè)方面進(jìn)行分析：(1)利用收益共享契約協(xié)調(diào)三級(jí)供應(yīng)鏈，譬如 Giannoccaro and Pontrandolfo 對(duì)收益共享契約在供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)中的應(yīng)用做了研究[12]；(2)利用回購(gòu)契約協(xié)調(diào)三級(jí)供應(yīng)鏈，Ding and Chen 研究了帶有柔性回報(bào)合同的三級(jí)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)問(wèn)題[13]；(3)利用批發(fā)價(jià)格契約協(xié)調(diào)三級(jí)供應(yīng)鏈，如 Munson  and  Rosenblatt 的研究成果[14]；(4)Jaber et al 利用價(jià)格折扣、收益共享契約協(xié)調(diào)三級(jí)供應(yīng)鏈[15]；(5)Hou et al 研究下游分銷(xiāo)商向零售商提供回購(gòu)契約，上游制造商向分銷(xiāo)商提供收益共享契約，以此協(xié)調(diào)三級(jí)供應(yīng)鏈[16]。He&Zhao 研究了需求和供應(yīng)都不確定的三級(jí)供應(yīng)鏈，通過(guò)制造商和零售商之間簽訂回購(gòu)契約、供應(yīng)商和制造商之間簽訂價(jià)格契約，從而提高三級(jí)供應(yīng)鏈的效率[17]。除上述利用契約對(duì)簡(jiǎn)單三級(jí)供應(yīng)鏈的研究外，一些學(xué)者從另一角度分析三級(jí)供應(yīng)鏈，Jaber et al 利用學(xué)習(xí)曲線(xiàn)理論研究三級(jí)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)問(wèn)題[18]，Seifert et al 研究了三級(jí)供應(yīng)鏈中次協(xié)調(diào)(供應(yīng)鏈兩個(gè)成員的協(xié)調(diào))對(duì)供應(yīng)鏈的影響[19]。 
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第 2 章  相關(guān)理論基礎(chǔ) 

2.1  生鮮農(nóng)產(chǎn)品物流 
生鮮農(nóng)產(chǎn)品是一種變質(zhì)產(chǎn)品。一般變質(zhì)產(chǎn)品指的是品質(zhì)在短時(shí)間內(nèi)容易發(fā)生改變的一種商品。按照 Ho J.C.給出的劃分標(biāo)準(zhǔn)，變質(zhì)產(chǎn)品分為三類(lèi)，包括易逝品，易腐品如肉類(lèi)、血液、生鮮果蔬等，具有揮發(fā)性的產(chǎn)品如汽油、酒精、放射性物質(zhì)等。 生鮮農(nóng)產(chǎn)品是一類(lèi)性質(zhì)更為特殊的變質(zhì)產(chǎn)品，其它變質(zhì)產(chǎn)品，如飲料、面點(diǎn)、等雖然也會(huì)變質(zhì)，但是生命周期相對(duì)來(lái)說(shuō)更為固定，與之相比生鮮農(nóng)產(chǎn)品具有隨機(jī)生命周期。生鮮農(nóng)產(chǎn)品在采摘、處理完成、甚至是最終形成銷(xiāo)售之后仍然會(huì)有新陳代謝，是一種生命現(xiàn)象的延續(xù)，因而形成了易腐、易損的性質(zhì)，  銷(xiāo)售狀況也受到新鮮度的影響。 另外，生鮮農(nóng)產(chǎn)品由于種類(lèi)繁多且個(gè)體之間形狀差異大，，難以實(shí)施統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化包裝，即便在充分保證環(huán)境適宜的最優(yōu)運(yùn)輸條件下，也會(huì)持續(xù)變質(zhì)，從而在質(zhì)量和數(shù)量上都會(huì)帶來(lái)較大的損失。流通損耗過(guò)程中存在多種因素會(huì)造成產(chǎn)品變質(zhì)和損耗，早在 1957 年便已經(jīng)有學(xué)者開(kāi)始了對(duì)變質(zhì)產(chǎn)品的研究，探索這一類(lèi)特殊商品的庫(kù)存管理及供應(yīng)鏈管理[31]。 易腐農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理與傳統(tǒng)供應(yīng)鏈相比同樣是對(duì)供應(yīng)鏈中各成員之間的物流、信息流、資金流等因素進(jìn)行計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)與控制，但是難度更大，包含的內(nèi)容更豐富，追求以最小的成本為消費(fèi)者提供最大的價(jià)值與最好的服務(wù)。易腐農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的主體涉及到種植或養(yǎng)殖農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶(hù)以及農(nóng)業(yè)合作組織、進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品加工的加工商、聯(lián)系上下游的中介代理和批發(fā)商、物流服務(wù)經(jīng)銷(xiāo)商、以及最終消費(fèi)者等。 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與工業(yè)生產(chǎn)有很大區(qū)別，對(duì)自然環(huán)境的依賴(lài)性很強(qiáng)，面臨著較大的風(fēng)險(xiǎn)，并且生產(chǎn)過(guò)程可控性差，產(chǎn)量不確定，吸引資本能力弱。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)通常不能像工業(yè)生產(chǎn)一樣進(jìn)行有效的量化，生產(chǎn)和流通過(guò)程不清晰，人力可控性差，難以進(jìn)行合理的設(shè)計(jì)和精確規(guī)劃。從目前的技術(shù)水平來(lái)看，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)依然是一種受到自然界極大影響的生產(chǎn)活動(dòng)，并不能像工業(yè)生產(chǎn)一樣對(duì)整個(gè)過(guò)程進(jìn)行精確控制，因此涉農(nóng)鏈中農(nóng)業(yè)過(guò)程依然是更多地依賴(lài)外部環(huán)境。所以農(nóng)產(chǎn)品物流與一般產(chǎn)品物流相比，更加受到自然規(guī)律的限制，不能完全由人掌控。
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2.2  條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值相關(guān)理論
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)度量,  在金融文獻(xiàn)中有 3 個(gè)廣泛應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)度量準(zhǔn)則：均值方差(Mean-variance)，價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)(VaR)  和條件價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)(CVaR)。CVaR  模型表示的是在給定置信水平下，估計(jì)損失累積最小的損失值，而期望估計(jì)則難以考慮到損失概率的分布問(wèn)題，難以刻畫(huà)尾部風(fēng)險(xiǎn)。由于該模型主要便于計(jì)算，所以近年來(lái)在探討供應(yīng)鏈中產(chǎn)品采購(gòu)與供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)決策問(wèn)題中被廣泛使用。 風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值  VaR(Value at Risk)  是一種用概率統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法，用以估計(jì)某種投資組合的金融風(fēng)險(xiǎn)。其含義指的是在正常的市場(chǎng)條件下，在某一個(gè)的置信水平之下，某一種金融資產(chǎn)或投資組合可能遭遇到的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的大小以及可能產(chǎn)生的最大損失值，即最大可能的資產(chǎn)損失。 條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(Conditional Value at Risk，CVaR)，也被稱(chēng)為平均超額損失(Mean Excess Loss )、尾部在值風(fēng)險(xiǎn)(tail VaR)等。此前，在金融界風(fēng)險(xiǎn)度量中 VaR 方法被廣泛的應(yīng)用，但是該方法不能滿(mǎn)足次可加性，為此，Rockafellar 和 Uryasev 等學(xué)者于2000 年提出了條件風(fēng)險(xiǎn)值 CVaR(Conditional Value at Risk)。
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第 3 章  對(duì)稱(chēng)信息下生鮮農(nóng)產(chǎn)品三級(jí)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制研究 ....... 13 
3.1   帶有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避零售商的生鮮農(nóng)產(chǎn)品三級(jí)供應(yīng)鏈博弈模型構(gòu)建 ..... 13 
3.2   對(duì)稱(chēng)信息下生鮮農(nóng)產(chǎn)品三級(jí)供應(yīng)鏈博弈模型的求解與分析 ......... 15
3.3   數(shù)值算例與結(jié)果分析 ......... 23 
3.4   本章小結(jié) ..... 28 
第 4 章  不對(duì)稱(chēng)信息下生鮮農(nóng)產(chǎn)品三級(jí)供應(yīng)鏈信息共享研究 ... 29
4.1   具有隱藏信息的生鮮農(nóng)產(chǎn)品三級(jí)供應(yīng)鏈博弈模型構(gòu)建 ......... 29 
4.2   不對(duì)稱(chēng)信息下生鮮農(nóng)產(chǎn)品三級(jí)供應(yīng)鏈的博弈模型的求解與分析 ......... 30 
4.3   三級(jí)供應(yīng)鏈隱藏信息的機(jī)制設(shè)計(jì) ..... 35 
4.4   數(shù)值算例與結(jié)果分析 ......... 38 
4.5   本章小結(jié) ..... 42 
第 5 章  生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)對(duì)策—以首都農(nóng)業(yè)集團(tuán)為例 ....... 44 
5.1   京津冀農(nóng)業(yè)物流圈背景介紹 ..... 44
5.2   首都農(nóng)業(yè)集團(tuán)生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈分析 ..... 48
5.3   京津冀生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈優(yōu)化的對(duì)策和建議 ......... 51 
5.4   本章小結(jié) ..... 52   

第 5 章  生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)對(duì)策—以首都農(nóng)業(yè)集團(tuán)為例 

根據(jù)本論文第三章、第四章的博弈論理論模型可以得出，生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈要想獲得最大收益必須共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享信息，構(gòu)建合作共贏的利益共同體。由政府主導(dǎo)的“京津冀一體化”戰(zhàn)略正是適時(shí)優(yōu)化京津冀生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈體系的難得機(jī)遇。政府不斷推陳出新，推動(dòng)京津冀協(xié)同發(fā)展，其中重要的一環(huán)就是京津冀農(nóng)業(yè)協(xié)同發(fā)展。 京津冀三方簽署的《推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)協(xié)同發(fā)展框架協(xié)議》對(duì)京津冀的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和市場(chǎng)流通體系建設(shè)提出了新的要求。因此本章對(duì)以北京首都農(nóng)業(yè)集團(tuán)主導(dǎo)的京津冀生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈進(jìn)行實(shí)例研究，并運(yùn)用論文第三章、第四章研究的博弈論模型對(duì)首都農(nóng)業(yè)集團(tuán)的農(nóng)副產(chǎn)品物流圈進(jìn)行分析。同時(shí)也提出了京津冀地區(qū)生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈優(yōu)化的對(duì)策和建議。 

5.1  京津冀農(nóng)業(yè)物流圈背景介紹 

京津冀環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)位于華北平原腹地，東臨渤海，位于東北、華北、西北的交匯處，是我國(guó)環(huán)渤海地區(qū)的咽喉地區(qū)。京津冀一體化的范圍包括北京、天津兩個(gè)直轄市和河北省的 11 個(gè)城市，包括省會(huì)石家莊、工業(yè)重鎮(zhèn)唐山、旅游城市秦皇島、文化名城保定、京津冀走廊廊坊等，區(qū)域總面積超過(guò) 20 萬(wàn)平方公里，涉及到的人口超過(guò) 1 億。 北京作為全國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技中心，在區(qū)域發(fā)展上一直處于主導(dǎo)地位。天津同為直轄市，作為發(fā)展較快的工業(yè)城市與北京相輔相成，有效拉動(dòng)了整個(gè)區(qū)域的增長(zhǎng)點(diǎn)。而河北省環(huán)繞京津，與前兩者不同的是河北省面積廣闊、氣候優(yōu)越，是傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)大省。 

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結(jié)   論 

如何提高生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的效率是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要命題。本文綜合運(yùn)用博弈理論、委托代理理論、最優(yōu)化理論等方法，以具有多個(gè)相互競(jìng)爭(zhēng)的零售商和單個(gè)分銷(xiāo)商、單個(gè)供應(yīng)商構(gòu)成的生鮮農(nóng)產(chǎn)品三級(jí)供應(yīng)鏈系統(tǒng)為研究對(duì)象，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)偏好和信息共享的影響，采用理論分析和數(shù)值算例相結(jié)合的方法，研究了生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)問(wèn)題，并結(jié)合京津冀農(nóng)產(chǎn)品物流一體化的實(shí)例，提出了相應(yīng)的對(duì)策和建議，具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。 本文的主要研究成果如下：
(1)利用條件價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)(CVaR)工具分析了有多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避零售商的生鮮農(nóng)產(chǎn)品三級(jí)供應(yīng)鏈模型，研究了隨機(jī)需求條件下集中決策和分散決策下零售商的最優(yōu)訂貨量，以及分銷(xiāo)商和供應(yīng)商的定價(jià)策略。發(fā)現(xiàn)該供應(yīng)鏈系統(tǒng)在分散決策中會(huì)產(chǎn)生“多重效應(yīng)”，在傳統(tǒng)收益共享契約的基礎(chǔ)上利用跨級(jí)收益共享契約，實(shí)現(xiàn)了分散決策下的完美協(xié)調(diào)。該成果有助于提高供應(yīng)鏈效率，優(yōu)化成員企業(yè)的利益分配，促進(jìn)行業(yè)的良性發(fā)展。 
(2)考慮了信息不對(duì)稱(chēng)下以生鮮農(nóng)產(chǎn)品為流通對(duì)象的由多個(gè)相互競(jìng)爭(zhēng)的零售商和單個(gè)分銷(xiāo)商、單個(gè)供應(yīng)商構(gòu)成的三級(jí)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的委托代理模型。根據(jù)顯示原理為供應(yīng)鏈制定了一組批發(fā)價(jià)格契約，并給出了契約參數(shù)的合理范圍。該契約在滿(mǎn)足分銷(xiāo)商和供應(yīng)商的參與約束與激勵(lì)相容約束條件的前提下，使自身利益最大化，從而使供應(yīng)鏈達(dá)到協(xié)調(diào)。分析了契約參數(shù)的選擇問(wèn)題，并證明了該契約的有效性。 
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參考文獻(xiàn)(略)

本文編號(hào)：70114