引 言

0.1 選題緣起
《金瓶梅》看似以宋朝徽宗年間為時(shí)代背景，實(shí)際上揭露的是明代社會(huì)生活、人情世俗以及上層社會(huì)的丑惡面。《金瓶梅》選擇了和以往長篇小說不同的題材，它不像歷史演義小說那樣，從各種史著中尋求帝王將相的功過得失；也不是虛幻中的神妖鬼怪。它第一次選取了家庭生活的題材，以奸商、惡霸、官僚西門慶的家庭為中心，借宋之名寫明之實(shí)，觸及到當(dāng)時(shí)社會(huì)的各色人等。如此，使長篇小說更貼近現(xiàn)實(shí)社會(huì)，而成為當(dāng)時(shí)生活的一面鏡子，展現(xiàn)了明代后期社會(huì)醉生夢(mèng)死、奢侈淫靡的腐敗狀況。官府如此黑暗，官僚又是如此貪婪。目前海內(nèi)外學(xué)者主要是對(duì)《金瓶梅》的作者問題、版本問題、成書年代、故事主題、人物形象以及語言風(fēng)格等進(jìn)行考察。當(dāng)然，也涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)風(fēng)俗、政治等方面的探討。學(xué)界從以上不同角度發(fā)表了對(duì)于這部現(xiàn)實(shí)主義小說的不同見解，褒貶不一，眾說紛紜。然而，國內(nèi)學(xué)者尚未出版專門論著從明朝法制角度來對(duì)《金瓶梅》這部現(xiàn)實(shí)主義世情小說進(jìn)行解讀。過去國內(nèi)學(xué)界對(duì)中國法制史的研究，多數(shù)是運(yùn)用正史等有關(guān)法律文獻(xiàn)，這固然是最重要的，也是最基本的。但是，這對(duì)于理解中國古代社會(huì)的法制情況，則遠(yuǎn)遠(yuǎn)是不夠的。通過公案小說來探討某個(gè)朝代的法律問題可以拓寬視野和彌補(bǔ)官方素材的不足，而不是僅就當(dāng)時(shí)的法律文本來研究當(dāng)時(shí)的法律問題。《金瓶梅》作為世情小說屬民間資料的一種，其中亦涉及較為豐富的“公案”故事，若能對(duì)其中與法律相關(guān)的內(nèi)容做些探討，則意義也不可小覷。在導(dǎo)師的推薦和悉心指導(dǎo)下，筆者認(rèn)真研讀了這部現(xiàn)實(shí)主義小說，并結(jié)合相關(guān)的公案小說、判例判牘、筆記，以期對(duì)其作一個(gè)較全面的考察。
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0.2 研究現(xiàn)狀
《金瓶梅》一經(jīng)誕生，便引起了人們強(qiáng)烈的關(guān)注和興趣，它不脛而走，廣泛流傳。當(dāng)然，人們對(duì)《金瓶梅》的評(píng)價(jià)也是矛盾而復(fù)雜，褒貶不一，眾說紛紜。隨著國內(nèi)外學(xué)者對(duì)《金瓶梅》的深入研究，研究成果也是異彩紛呈�！督鹌棵贰繁挥⒎▏⒌聡�、日本、韓國等國家翻譯成其本土文字而廣泛傳播。目前學(xué)界主要是對(duì)《金瓶梅》的作者問題、成書年代、版本問題、故事內(nèi)容以及人物形象等進(jìn)行考察以及與其他小說進(jìn)行比較研究如《歧路燈》、《紅樓夢(mèng)》等，，于此不贅述。但是，從明代法制角度來研究《金瓶梅》，就筆者目前所收集到的資料來看，國內(nèi)學(xué)者尚無這方面的專著問世，只有 4 篇學(xué)術(shù)期刊論文和 1 篇碩士學(xué)位論文，其余只是引用《金瓶梅》中的若干片段作說明或者印證。其中，最具代表性的是徐忠明先生 1996 年在《比較法研究》發(fā)表的《<金瓶梅>“公案”與明代刑事訴訟制度初探》。徐忠明先生認(rèn)為《金瓶梅》是一部全面反映明代后期社會(huì)生活的現(xiàn)實(shí)主義小說，其中也包含了較為豐富的“公案”故事。故徐忠明先生先對(duì)其中的“公案”故事進(jìn)行了梳理，因?yàn)檫@些“公案”是我們研究明代法制較為重要的史料。該文在內(nèi)容上，僅涉及明代刑事訴訟程序制度，從起訴、審判和執(zhí)行三個(gè)大的程序方面來論述，在方法上，則采取結(jié)合明代律例與《金瓶梅》“公案”中涉及的法律問題進(jìn)行對(duì)比分析，以便挖掘其史料價(jià)值。徐忠明先生 1997 年又于《南京大學(xué)法律評(píng)論》上發(fā)表《<金瓶梅>反映的明代經(jīng)濟(jì)法制釋論》一文，該論文對(duì)《金瓶梅》的經(jīng)濟(jì)背景作了考察，并結(jié)合《金瓶梅》中涉及的經(jīng)濟(jì)問題對(duì)明代的鈔關(guān)問題、鹽法問題、典當(dāng)問題、契約問題作了較為詳細(xì)的論述。從徐忠明先生對(duì)《金瓶梅》經(jīng)濟(jì)法制的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，國家立法和民間習(xí)慣是中國傳統(tǒng)法制的重要組成部分。國家立法制定的主要目的是出于統(tǒng)治者的私人利益，來對(duì)社會(huì)進(jìn)行多方面的控制。而要真正理解中國古代法律文化的精髓，也就必須深入到民間習(xí)慣中去挖掘素材，因?yàn)槊耖g習(xí)慣似乎更貼近社會(huì)，從而在實(shí)際法律生活中也就更容易為人們所遵奉。因而，徐忠明先生從經(jīng)濟(jì)視域?qū)Α督鹌棵贰愤M(jìn)行探討也很有學(xué)術(shù)價(jià)值。梁巖、肖立軍于 2010 年在《文史雜談》上發(fā)表的《從<金瓶梅>看明代司法制度》一文，透過《金瓶梅》對(duì)明代府縣與軍衛(wèi)兩大司法系統(tǒng)的關(guān)系作了較為詳細(xì)的闡述。李娟副教授于 2013 年在《大連海事大學(xué)學(xué)報(bào)》發(fā)表的《從世情小說<金瓶梅>看明代中后期官場》一文，結(jié)合小說文本中的“公案”，從官員選任、考核及升遷，到明代中后期官場文化等多方面，對(duì)《金瓶梅》中所描繪的官場做了較為精辟和獨(dú)到的探析。
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第 1 章 明代地方司法之訴訟主體

在展開本文論述之前，需要指出的是，由于《金瓶梅》中涉及的公案較多，且方便下文論述，筆者在參考徐忠明先生研究的基礎(chǔ)上對(duì)《金瓶梅》中的主要法律案件依照卷目順序做了一個(gè)初步整理。但筆者因個(gè)人精力及論文篇幅所限尚未梳理《詳刑公案》中的公案，還望各位前輩諒解。另，本文主要以《金瓶梅》中的公案對(duì)明代地方司法實(shí)踐進(jìn)行論證，而《詳刑公案》作為輔證。現(xiàn)制表如下①：根據(jù)上述表格可知，27 例“公案”中，涉及民事案件的有第 3 號(hào)案例（花家遺產(chǎn)繼承案）和第 5 號(hào)案例（蔣竹山被誣借錢不還案）。需要指出的是，上述民事及輕微刑事案件多數(shù)是直接向州縣衙門呈控，由州縣官員進(jìn)行審理。刑事案件所占比重較大，其中涉及人命案件 9 例：謀殺 3 例（第 1 號(hào)武大郎捉奸被殺案；第 12 號(hào)苗青殺主劫財(cái)案；第 19 號(hào)武松殺潘金蓮、王婆祭兄案），故殺 1 例（第27 號(hào)張勝殺死陳經(jīng)濟(jì)案），誤殺 1 例（第 2 號(hào)武松誤殺李外傳案），威逼人致死 1例（第 22 號(hào)陳經(jīng)濟(jì)逼死西門大姐案）。尤其需要說明的是，從上述表格所列審判官員之行為可知，不論其是文官還是武職，也無論其品級(jí)是高是低，這些官吏幾乎都是貪贓受財(cái)、枉法裁判案件。整部小說中只有曾孝序御史，“極是個(gè)清廉正氣的官”，但是，這位清官卻因“參劾貪肆不職武官”，被蔡太師誣陷為“大肆倡言，阻撓國事”，最后被“煅煉成獄”且除名流放嶺南。

1.1 訴訟當(dāng)事人
訴訟當(dāng)事人一般是指權(quán)利受到侵害，具備訴訟能力，且與案件的處理結(jié)果有著直接利害關(guān)系的人。此文所涉訴訟當(dāng)事人主要是指被害人、自訴人和被告人等。明代地方司法實(shí)踐的實(shí)質(zhì)是州縣官員及司法輔助人員圍繞原告與被告之間的糾紛進(jìn)行處理。一般而言，明代州縣官員亦遵循不告不理原則，最主要的當(dāng)然是由受到不法侵害的當(dāng)事人主動(dòng)向衙門告狀，才能啟動(dòng)司法審判程序。明朝法律雖有獎(jiǎng)勵(lì)告發(fā)和懲處不告的規(guī)定，仍有種種不得告發(fā)之情形，并對(duì)控告者的身體、年齡和身份方面有限制規(guī)定。①如，因親屬之關(guān)系不得告發(fā)。在家族制度之下，控告者對(duì)親屬犯罪沒有告發(fā)的權(quán)利，且在法律上明確規(guī)定告發(fā)者的刑事處罰，以懲處滅絕親誼之人。②需要說明的是，中國古代社會(huì)有兩種情形不適用親親相隱原則，第一種是犯十惡大罪中的“謀反”、“謀大逆”、“謀叛”三種罪，不允許相隱，違反者依律刑處。第二種是允許告發(fā)親屬間某些相互侵害的犯罪。①再如，因主仆之關(guān)系也不得告發(fā)。奴婢在中國古代被視為主人的私人財(cái)產(chǎn)，因此，奴婢不是訴訟主體。如果奴婢告發(fā)主人犯罪，將會(huì)受到刑罰。②此規(guī)定在《金瓶梅》第 76 回后丈母與女婿宋得通奸一案中也得到了充分的印證，后丈母與女婿通奸之事正是被下人傳到兩鄰才告到提刑院的。西門慶最后也把那奴才“拶了幾拶子”。潘金蓮對(duì)此案評(píng)價(jià)道：“要著我，把學(xué)舌的奴才打的爛糟糟的，問他個(gè)死罪也不多。你穿著青衣抱黑柱，一句話就把主子弄了。”
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1.2 審判人員
縣是明代最基層的司法機(jī)構(gòu)。明代州縣長官的正式官稱是“知州”、“知縣”。從統(tǒng)治者的角度而言，州縣長官是代表自己在基層直接治理社會(huì)，所以稱之為“親民官”、“父母官”。從老百姓的角度來看，自己直接能夠接觸到的最大的官就是州縣官，要靠他來幫助自己伸冤，所以稱之為“青天”、“大老爺”。明代在州一級(jí)設(shè)置的職官，據(jù)《明史·職官志》記載：“州。知州一人，從五品，同知，從六品，判官無定員，從七品。里不及三十而無屬縣，裁同知、判官。有屬縣，裁同知。其屬，吏目一人，從九品�！敝轂橐恢莸闹鞴伲罢埔恢葜�。凡州二：有屬州，有直隸州。屬州視縣，直隸州視府，而品秩則同�！雹谕⑴泄偈侵莸淖糍E官，“俱視其州事之繁簡，以供厥職。”而吏目則是州的首領(lǐng)官。明代在縣一級(jí)設(shè)置的職官，據(jù)《明史·職官志》記載：“縣。知縣一人，正七品，縣丞一人，正八品，主簿一人，正九品。其屬，典史一人�！雹�
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第 2 章 明代地方司法之訴訟程序.........18
2.1 起訴........18
2.1.1 自訴....18
2.1.2 官糾舉........19
2.1.3 舉告....19
2.1.4 自首....20
2.2 受理........21
2.3 緝捕........22
2.4 檢驗(yàn)........23
2.5 庭審........24
2.6 判決........26
2.7 執(zhí)行........28
第 3 章 明代地方司法之特點(diǎn)....29
3.1 司法人員非專業(yè)化........29
3.2 廠衛(wèi)參預(yù)司法........30
3.3 情理與法理交融....31
3.4 鬼神報(bào)應(yīng)觀盛行....33

第 3 章 明代地方司法之特點(diǎn)

3.1 司法人員非專業(yè)化
明代州縣官員的主要來源有三種途徑，據(jù)《明史·選舉志》記載：“選舉之法，大略有四：曰學(xué)校，曰科目，曰薦舉，曰銓選。學(xué)校以教育之，科目以登進(jìn)之，薦舉以旁招之，銓選以布列之，天下人才盡于是矣。明制，科目為盛，卿相皆由此出，學(xué)校則儲(chǔ)才以應(yīng)科目者也。其徑由學(xué)校通籍者，亦科目之亞也，外此則雜流矣。然進(jìn)士、舉貢、雜流三途并用，雖有畸重，無偏廢也。”①“進(jìn)士為一途，舉貢等為一途，吏員等為一途，所謂三途并用也�！雹谠谌局�，進(jìn)士、舉貢為正途，其余為雜途。這些選拔官員的制度之初衷是為確保州縣官員稱職清廉而設(shè)，然而，在地方實(shí)踐中并未得到有效施行。在《金瓶梅》中，州縣官員進(jìn)入仕途在“三途”之外，還有新的途徑，即當(dāng)權(quán)者賣官，有錢者買官。此途徑并非明代所獨(dú)創(chuàng)，但是在明代中后期卻異常盛行。在《金瓶梅》中第 30 回，西門慶差家人來保和吳典恩去給當(dāng)朝太師蔡京送厚重的壽禮，太師頗為壽禮動(dòng)容，心中如何不喜，口中卻故作推辭“這禮物決不好受的，你還將回去”，收下壽禮之后，向來保說道：“禮物我故收了，累次承你主人費(fèi)心，無物可伸，如何是好？你主人身上可有甚官役？”③于是賞賜西門慶山東提刑所理刑副千戶五品武職官作為回報(bào)。不僅如此，蔡太師認(rèn)為來保與吳典恩為其送壽禮亦有苦勞，便賞賜來保在山東鄆王府做一名校尉和吳典恩在清河縣做驲丞。如此，西門慶便有大商人、市井刁民和官僚三重身份，也為他在官場上“大顯身手”打開了大門。西門慶由一個(gè)市井刁民、商人出身，到用一副生辰擔(dān)換來山東提刑所理刑副千戶一職，實(shí)在難以想象他該如何去審理案子。在第 70回中，西門慶居然從貼刑副千戶升為掌刑正千戶，兵部考察官員的奏本中竟然贊舉他說：貼刑副千戶西門慶，才干有為，英偉素著，家稱殷實(shí)而在任不貪，國事克勤而臺(tái)工有績，翌神運(yùn)而分毫不索，司法令而齊民果仰，宜加轉(zhuǎn)正，以掌刑名者也。④這真是對(duì)朝政莫大的諷刺。像西門慶這樣的人，怎么能做官？又怎么配執(zhí)掌國家的刑法？他本身就是一個(gè)通奸殺人犯，害死武大后，他是通過行賄送重禮才得以逍遙法外的。而今他卻掌握了更重要的執(zhí)法權(quán)柄，其所作所為不是可想而知嗎？這種通過賣官鬻爵選任官員的情況在《金瓶梅》中有很多體現(xiàn)：第 48回，清河縣的夏提刑在苗青殺主拐財(cái)一案中得了幾百兩銀子后，便把年僅十八歲的兒子夏承恩干入武學(xué)肄業(yè)，做了生員；第 70 回，在西門慶從貼刑副千戶升為掌刑正千戶之后，何太監(jiān)通過端妃馬娘娘的關(guān)系，將他侄兒何永壽安排在山東提刑所做理刑副千戶；第 80 回，在西門慶死后，張二官即刻打點(diǎn)了千兩金銀，去東京樞密院尋了人情，頂補(bǔ)了西門慶官職之缺。這些無視朝廷選任官員制度的案例，其本質(zhì)都是權(quán)錢交易，再加上官員個(gè)人素養(yǎng)不高、職業(yè)道德缺失，又如何保證這些司法人員的專業(yè)性。
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結(jié) 語

《金瓶梅》是一部典型的現(xiàn)實(shí)主義作品，它以一個(gè)帶有濃厚的市井色彩從而同傳統(tǒng)的官僚地主有別的惡霸西門慶一家的興衰榮枯的罪惡史為主軸，借宋之名寫明之實(shí)，真實(shí)地揭露了明代后期中上層社會(huì)的黑暗。由于《金瓶梅》本身包羅萬象，學(xué)界對(duì)它的評(píng)價(jià)始終存在很大的分歧。而本文的主要目的是借助詳盡描繪了明代后期社會(huì)生活百態(tài)的現(xiàn)實(shí)主義巨著《金瓶梅》來探究明代地方司法實(shí)踐情況。小說文本里描寫了較為豐富的“公案”故事，筆者以此為基點(diǎn)，結(jié)合明代律例、公案小說如《詳刑公案》、判例判牘如《折獄新語》、筆記等，對(duì)明代地方司法的訴訟主體、起訴制度、審判程序作了較為全面的梳理和考察，可以看出文學(xué)作品與法律規(guī)定的出入、法律文本與地方司法實(shí)踐之差異。通過上述的分析論證，筆者也挖掘出《金瓶梅》中所反映的廠衛(wèi)參預(yù)司法這一明代所獨(dú)具的司法特點(diǎn)。筆者認(rèn)為，僅借助法律文本的規(guī)定并不能對(duì)博大精深的中國傳統(tǒng)司法文化有較為全面的認(rèn)識(shí)，通過民間小說來對(duì)當(dāng)時(shí)法律實(shí)踐及法制狀況進(jìn)行探究，可以描繪出更為真實(shí)而又全面的法制歷史畫卷。雖然本文對(duì)《金瓶梅》中反映的明代地方司法實(shí)踐情況作了一個(gè)初步考察，但因筆者在知識(shí)積累和理論指導(dǎo)方面有所欠缺，文中仍會(huì)存在許多不盡如人意的表述，所提出的觀點(diǎn)可能也不是很成熟，還望各位老師批評(píng)指教。
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參考文獻(xiàn)(略)