1導(dǎo)論

1.1研究背景與選題意義

改革開放以來,中國(guó)出口貿(mào)易的整體水平不斷提高,特別是在2001年末加入世貿(mào)組織直至2008年期間,出口貿(mào)易以前所未有的態(tài)勢(shì)擴(kuò)張。然而,中國(guó)出口貿(mào)易規(guī)模的高速增長(zhǎng)伴隨著出口產(chǎn)品的低價(jià)格和低質(zhì)量。另一方面,開放貿(mào)易條件下,制度成為一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的重要來源之一,而中國(guó)在轉(zhuǎn)型經(jīng)巧時(shí)期的制度改革也成為關(guān)鍵的討論問題。

一個(gè)地區(qū)的制度環(huán)境,恃別是契約執(zhí)行程度和產(chǎn)權(quán)保護(hù)將影響到對(duì)制度較為依賴的行業(yè)發(fā)展,因此,當(dāng)一個(gè)地區(qū)的制度質(zhì)量越好,就越具有比較優(yōu)勢(shì)在這類行業(yè)生產(chǎn)并實(shí)現(xiàn)出口。反之,一個(gè)地區(qū)現(xiàn)有制度環(huán)境的形成,常常是企業(yè)家和政府共同作用的結(jié)果,當(dāng)一個(gè)地區(qū)具有比較化勢(shì)發(fā)展對(duì)制度較為依賴的行業(yè)時(shí),該地區(qū)的出口部門也更有動(dòng)力游說當(dāng)?shù)卣纳浦贫拳h(huán)境以提升自己的競(jìng)爭(zhēng)力。但另一方面,在通過正常的市場(chǎng)機(jī)制無法獲取資源,或者各利益集團(tuán)之間存在對(duì)有暇資源的激烈競(jìng)爭(zhēng)時(shí),利並集團(tuán)不得不游說地方政府,獲取各種資源用于發(fā)展,如優(yōu)惠政策、優(yōu)惠稅收、補(bǔ)貼、主地、貸款等。但是,這一情況引發(fā)了政府干預(yù)、壟斷等行為,從而造成了市場(chǎng)資源配置的扭曲,也進(jìn)一步削弱了利益集團(tuán)提升制度質(zhì)量的動(dòng)力。

開放貿(mào)易條件下,不論是國(guó)有部門、還是民營(yíng)部門,面對(duì)國(guó)際市揚(yáng)的激烈競(jìng)爭(zhēng),都有提升國(guó)內(nèi)制度環(huán)境的需求。但是,基于政治影響為的強(qiáng)弱差異,不同所有制度部門推動(dòng)制度變革的動(dòng)力是不同的。在近些年的一些相關(guān)研究中,己經(jīng)驗(yàn)證了民營(yíng)企業(yè)政治話語權(quán)的增加,及民營(yíng)企業(yè)家參政議政對(duì)企業(yè)效率或者地區(qū)效率的影響。因此,民營(yíng)企業(yè)家化有一定的"用手投票的權(quán)為"或者政洽影響為。但另一方面,圍有企業(yè)相對(duì)民營(yíng)企業(yè)在政治影響為方面更強(qiáng),無論是國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重高的地區(qū),還是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)比重高的地區(qū),地方政府都會(huì)或多或少的感受到來自國(guó)有企業(yè)的壓力。

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1.2研究目標(biāo)與研究方法

本文使用的研究方法包括兩種:理論研究方法與經(jīng)驗(yàn)研究方法。

以往關(guān)于中國(guó)貿(mào)易與制度問題的研究主要采用經(jīng)驗(yàn)研究方法,將制度視為外生變量,研究制度對(duì)區(qū)域間出口規(guī)�；蛘叱鲩T質(zhì)量差異的影響,并未涉及對(duì)制度內(nèi)生機(jī)制的理論分析。本文則將制度視為內(nèi)生變量,通過構(gòu)建數(shù)理分析棋型,刻畫不同所有制部門與地方政府之間的相互政治作用,分析中國(guó)各地區(qū)制度質(zhì)量的內(nèi)生決定機(jī)制。

以往中國(guó)貿(mào)易與制度領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)研究中主要采用工具變量的分析方法來克服內(nèi)生性問題,與之不同,本文使用由地理要素為主要變量的引力模型構(gòu)建出口制度密集度,很大程度上減緩了出口與制度之間的內(nèi)生性問題。罔時(shí),本文在構(gòu)建出口制度密集度預(yù)測(cè)值的過程中,除了采用傳統(tǒng)的樣本內(nèi)和樣本外預(yù)測(cè)值構(gòu)建方法之外,還使用了泊松偽極大化然估計(jì)方法構(gòu)建預(yù)測(cè)值,該方法能夠較好的緩解原始出口數(shù)據(jù)中的異方差問題并得到一致估計(jì)值,從而能夠提升預(yù)測(cè)值質(zhì)量。另一方面,與國(guó)外相關(guān)主題的研究不同,考慮到中國(guó)正處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的時(shí)期,制度變遷伴隨著市場(chǎng)轉(zhuǎn)型也處于變化之中,而并非國(guó)冰研究中所認(rèn)為的制度長(zhǎng)期不變。因此,本文使用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。

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2開放貿(mào)易與內(nèi)生制度——文獻(xiàn)綜述

2.1制度優(yōu)勢(shì)——從外生到內(nèi)生

對(duì)于比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易模式的研究,新古典貿(mào)易理論為我們呈現(xiàn)了兩種觀點(diǎn),一是Ricardo為代表的比較優(yōu)勢(shì)理論,即各國(guó)將出口本國(guó)具有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,這一相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)采用單位產(chǎn)品所耗費(fèi)的勞動(dòng)力數(shù)量(或者勞動(dòng)時(shí)間)來衡量;另一種觀點(diǎn)是Heckscherand Ohlin代表的要素稟賦理論,即各國(guó)將出口本國(guó)要素密集型的產(chǎn)品。然而,在對(duì)這兩種理論所作的經(jīng)驗(yàn)研究中,H-0理淪對(duì)貿(mào)易的解釋能力有限，更多的事實(shí)由體現(xiàn)了Ricardo思複的技術(shù)特征來解釋。然而,近年來制度因素在國(guó)際資易研究中受到越來越多的重視,并且學(xué)者們將制度作為一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)來分析貿(mào)易問題。

建立在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的研究基礎(chǔ)之上貿(mào)易和制度領(lǐng)域的大部分研究主要闡述了這樣的觀點(diǎn),那就是制度也可以構(gòu)成一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的來源,制度質(zhì)量較高的國(guó)家,將更多出口那些制度質(zhì)量依賴型的產(chǎn)品或者復(fù)雜程度較高的產(chǎn)品。

然而,以上研究均假定了制度作為外生變量影響一國(guó)的貿(mào)易,即制度是獨(dú)立的,并未討論開放貿(mào)易條件下制度的內(nèi)生機(jī)制。Levchenko(2007)認(rèn)為,比較而言,某些行業(yè)更依賴制度——產(chǎn)權(quán)與契約執(zhí)行。這些制度有助于進(jìn)入生產(chǎn)關(guān)系(例如,供應(yīng)鏈)雙方,克服由于利益沖突導(dǎo)致的各種摩擦。因此,對(duì)制度較為依賴的行業(yè)更傾向于尋求良好制度以保障自身的利益。對(duì)于制度內(nèi)生性問題的討論,有必要進(jìn)一步聯(lián)系貴易如何影響制度的相關(guān)研究領(lǐng)域進(jìn)行討論。

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2.2利益集團(tuán)與制度——概念與理論

2.2.1利益集團(tuán)概念

不罔學(xué)者從"廣又"和"狹義"兩個(gè)角度對(duì)利益集團(tuán)的涵義做出了解釋。在《布萊克維爾政治學(xué)百科全書》中對(duì)"一般化"的利益集團(tuán)作出如下定義:"利益集團(tuán)是致力于影響國(guó)家政策方向的組織,它們自身并不圖謀組織政府"。Grossman進(jìn)一步解釋為,"利益集團(tuán)"可以被考慮為一個(gè)特殊的團(tuán)體,該團(tuán)體中的成員期望獲得不被普通公民所渴望的政策。這樣,任何少數(shù)公民群體都具有這樣一個(gè)共同的特征,并且都具有對(duì)一些問題相似的關(guān)注,而這些被定義為特殊利盎。因此,職業(yè)、行業(yè)、退休人員、國(guó)籍、宗教、種族等都可構(gòu)成一個(gè)特殊利茲群體。利益集團(tuán)的成員內(nèi)部可能存在意見不一致,并且可能不能夠通過投票順利表達(dá)自己的意見。但是,如果他們之間互相互合作能夠改變政策取向,那么他們可能相互激勵(lì)合作。

關(guān)于利茲集團(tuán)的集體行動(dòng)問題,產(chǎn)生出了對(duì)集體行動(dòng)效率的討論——即"搭便車"問題。分析多元論者認(rèn)為利益集團(tuán)中的個(gè)人出于關(guān)記、其自身經(jīng)濟(jì)利益的考慮,會(huì)維護(hù)和強(qiáng)化本集團(tuán)利益;并且規(guī)模較大的利益集團(tuán)通常能夠戰(zhàn)勝規(guī)模較小的利益集團(tuán),對(duì)政府施加其政治影響力。但奧爾森則認(rèn)為,如果每個(gè)人只關(guān)心自己的福利,那么個(gè)人很難做出犧狂幫助其集團(tuán)實(shí)現(xiàn)公共目標(biāo)或集體目標(biāo);并且利益集團(tuán)的規(guī)模越大,越有可能出現(xiàn)集團(tuán)成員出于個(gè)人利益考慮而發(fā)生的"搭便車"問題。因此,雖然大型利益集團(tuán)可以通過激勵(lì)因素建立起來,但實(shí)現(xiàn)集團(tuán)共同目標(biāo)的有效性不及小型利益集團(tuán),而后者也比前者通常更有組織性、更加積極。

雖然分析多元論者對(duì)利益集團(tuán)的游說效率較少涉及,但他們關(guān)于自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不能充分存在及壓力集團(tuán)產(chǎn)生必要性的論化構(gòu)成了利益集團(tuán)理論的重要基礎(chǔ)。另一方面,公共選擇理論的研究者則就利益集團(tuán)組織的有效性,及實(shí)施游說策略產(chǎn)生的成本收益及相應(yīng)的社會(huì)福利變化問題進(jìn)行了進(jìn)一步的研究,代表性的研究包括奧爾森。

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3利益集團(tuán)與制度影響為差異............36

3.1各所有制部門出口貿(mào)易模式差異............37

3.2各所有制部門成長(zhǎng)背景及政治聯(lián)系特征............39

4出口貿(mào)易對(duì)制度進(jìn)步的影響——理論分析.........53

4.1問題的提出..............53

4.2基本設(shè)定.............54

5出口貿(mào)易對(duì)制度進(jìn)步的影響——經(jīng)驗(yàn)分析...........68

5.1問題的提出............68

5出口貿(mào)易對(duì)制度進(jìn)步的影響——經(jīng)驗(yàn)分析

本章在上一章理論摸型分析的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步將理論機(jī)制歸納為由經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)行檢驗(yàn)的理論假設(shè)。通過構(gòu)建出口制度密集度這一外生變量,較好的處理了出口與制度之間的內(nèi)生性問題。借助這一外生變量,本章分析了地區(qū)、國(guó)有部門及民營(yíng)部門的出口制度密集度對(duì)地區(qū)制度質(zhì)量的影響。本章與第四章分別從理論和經(jīng)驗(yàn)層面上對(duì)本文所研究的出口貿(mào)易如何影響制度質(zhì)量這一問題進(jìn)行了系統(tǒng)的分析和探討。

5.1問題的提出

己有中國(guó)貿(mào)易與制度領(lǐng)域的相關(guān)研究從經(jīng)驗(yàn)層面上集中于討論制度如何影響貿(mào)易這一問題,但并未涉及到對(duì)貿(mào)易如何影響制度問題的討論。基于前述理論與現(xiàn)實(shí)背景,本章使用2000年-2006年中國(guó)海關(guān)出口產(chǎn)品層面的微觀數(shù)據(jù),基于引力模型構(gòu)建了出口制度密集度預(yù)測(cè)值這一外生變量,試圖考察以下兩個(gè)問題:(1)各地區(qū)出口中體現(xiàn)的制度密集程度對(duì)該地區(qū)制度質(zhì)量有何影響？2)作為兩個(gè)有著不同程度政府支持的所有制部門,國(guó)有部門和民營(yíng)部門在制度密集型部門的出口競(jìng)爭(zhēng)中對(duì)地區(qū)制度水平又有怎樣的影響？本章研究結(jié)論表明,出口中所體現(xiàn)的制度密集程度越高,該地區(qū)制度質(zhì)量越高。相對(duì)于國(guó)有部門來說,民營(yíng)部門出口的制度密集度越高,對(duì)地區(qū)制度水平的提升影響作用越大。

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6結(jié)語

6.1結(jié)論與討論

一國(guó)開放貿(mào)易對(duì)制度的影響來自兩個(gè)方面,一是開放貿(mào)易帶來了競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng),從而倒逼利益集團(tuán)尋求游說巧制度:但利益集團(tuán)之間的政治影響力差異導(dǎo)致了它們對(duì)制度質(zhì)量的影響程度不同;二是利益集團(tuán)之間的游說競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致了資源配置無效率,這將對(duì)開放貿(mào)易所引致的制度水平提升帶來抵消作用�；谝陨戏治霾⒔Y(jié)合中國(guó)現(xiàn)實(shí),本文從所有制部門視角討論了出口貿(mào)易影響中國(guó)各地區(qū)制度質(zhì)量的機(jī)制,并使用2000年-2006年海關(guān)出口產(chǎn)品層面的微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。總結(jié)全文,本文得出了以下主要結(jié)論:

第一,國(guó)有部門和民營(yíng)部門與地方政府不同程度的聯(lián)系導(dǎo)致了游說能力的差異,化進(jìn)一步?jīng)Q定著雙方獲取資源多少及政府支持程度的差異,這決定了雙方對(duì)制度密集型部門租金的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果,并最終影響著地區(qū)制度水平的變革方向。因此,基于這一分析思路,本文在Levchenko(2013)理論分析框架的基礎(chǔ)上引入補(bǔ)貼與異質(zhì)性利益集團(tuán),分析了中國(guó)地區(qū)制度質(zhì)量的內(nèi)生決定機(jī)制。不同的利益集團(tuán)基于獲取制度密集型部門租金的目標(biāo)展開競(jìng)爭(zhēng),但只有競(jìng)爭(zhēng)為強(qiáng)的利益集團(tuán)能夠最終勝出。為此,利益集團(tuán)根提自己的游說能力與生產(chǎn)率水平選擇不同的游說策略。本文認(rèn)為,在利益集團(tuán)之間生產(chǎn)率差異不大的情況下,補(bǔ)貼作為一種非市場(chǎng)化手段,在封閉經(jīng)濟(jì)中有助于效李低但游說能為較強(qiáng)的利益集團(tuán)扭轉(zhuǎn)競(jìng)爭(zhēng)為,從而能夠?qū)I(yè)化生產(chǎn)制度密集型產(chǎn)品,并同時(shí)獲得該部門的租金;但在開放經(jīng)濟(jì)中,競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入使低效率利益集團(tuán)僅靠游說補(bǔ)貼不能充分提升競(jìng)爭(zhēng)力,還需游說好制度才可以在競(jìng)爭(zhēng)中勝出。補(bǔ)貼的使用使低效率地區(qū)的制度不需充分提高至應(yīng)有水平,利益集團(tuán)還可以同時(shí)獲得不完善制度帶來的租金。

參考文獻(xiàn)（略）