1導(dǎo)論

1.1問(wèn)題的提出

"自主創(chuàng)新"是我國(guó)特有的一個(gè)名詞,國(guó)外沒(méi)有等同的概念,與其內(nèi)涵緊密相關(guān)的名詞有"創(chuàng)新"、"技術(shù)創(chuàng)新"、"科技創(chuàng)新"等。從創(chuàng)新能力較強(qiáng)的國(guó)家(如美國(guó)、德國(guó)、日本、韓國(guó))的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐來(lái)看,創(chuàng)新政策是激勵(lì)創(chuàng)新活力最為有效的重要工具和手段,創(chuàng)新政策的完善程度成為衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的重要指標(biāo)之一。創(chuàng)新政策越完善,政府政策與創(chuàng)新體系對(duì)自主創(chuàng)新活動(dòng)的貢獻(xiàn)作用就會(huì)越大,推動(dòng)國(guó)家或區(qū)域創(chuàng)新能力提升的動(dòng)力化就越來(lái)越強(qiáng)。從某種意又上說(shuō),創(chuàng)新政策供給演進(jìn)的過(guò)程其實(shí)質(zhì)兢是政府推動(dòng)自主創(chuàng)新活動(dòng)的改革實(shí)踐過(guò)程,正是由于創(chuàng)新主體的政策需求和政府政策的不斷供給之間相互作用,科學(xué)技術(shù)才得レ義發(fā)展和進(jìn)步,自主創(chuàng)新能力才得到不斷提高。建國(guó)以來(lái),我國(guó)科技迅速發(fā)展,從"兩彈一星"到"神八""神九"、"嫦娥三號(hào)月球車(chē)"等系列自主創(chuàng)新王程的圓滿(mǎn)完成,彰顯了我國(guó)強(qiáng)大的自主創(chuàng)新潛力,逐步形成了具有中國(guó)特包的國(guó)家創(chuàng)新體系。我國(guó)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步,可以用多種因素加以選擇,但有著一個(gè)不可忽視的因素就是政府的推動(dòng)作用,及由此促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策質(zhì)量和政策績(jī)效迅速提高,為我國(guó)自主創(chuàng)新能力提升作出了重要貢獻(xiàn)。目前,從研發(fā)投入和科技人為資源總量來(lái)看,我國(guó)己經(jīng)是一個(gè)科技大國(guó),但從投入強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出能力、區(qū)域自主創(chuàng)新能力方面來(lái)看,仍存在著諸問(wèn)題與不足。

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1.2研究目的與意義

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》明確指出,要把自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式、提高我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的重要環(huán)節(jié),將建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家作為我國(guó)面向未來(lái)的重大戰(zhàn)略選擇。同時(shí),覺(jué)的"十八大"提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,為增強(qiáng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)為指明了方向。十八屆三中全會(huì)進(jìn)一步要求,加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家,推動(dòng)經(jīng)巧更有效率、更加么平、更可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)前一段時(shí)期,是我國(guó)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的攻堅(jiān)時(shí)期。推動(dòng)自主創(chuàng)新和提高自主創(chuàng)新能為,是加快我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重要選擇。無(wú)論是加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,還是如快創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè),創(chuàng)新政策的關(guān)鍵性作用是不可忽視的。

本研究主要目的在于全面了解改革開(kāi)放來(lái)我國(guó)自主創(chuàng)新政策的供給特征與演進(jìn)歷程,把握當(dāng)前自主創(chuàng)新政策的實(shí)施績(jī)效水平,掌握自主創(chuàng)新政策質(zhì)量與執(zhí)行力對(duì)政策績(jī)效的影響機(jī)理,提出全面優(yōu)化自主創(chuàng)新政策的路餐選擇,以期為推進(jìn)我國(guó)自主創(chuàng)新政策管理工作朝著科學(xué)化、制度化、規(guī)范化方向發(fā)展提供理論參考和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。總的來(lái)說(shuō),探究我國(guó)自主創(chuàng)新政策的供給演進(jìn)、績(jī)效水平及優(yōu)化問(wèn)題具有極其重要的埋論價(jià)值和實(shí)踐意又。

第一,理論價(jià)值。本研究從量化分析玻策工具的視角入手,對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新政策的供給時(shí)征與演進(jìn)路徑進(jìn)行探討,在一定程度上將豐富和完善政策變遷研究的定量分析方法;從創(chuàng)新主體的感知、體驗(yàn)等行為視扇,對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新政策實(shí)施績(jī)效進(jìn)行測(cè)量,將開(kāi)展和深化政策評(píng)估理論與方法;采用路徑分析方法,考察自主創(chuàng)新政策質(zhì)量與執(zhí)行力對(duì)政策績(jī)效的影響化理,是對(duì)政策分析研究的有所補(bǔ)充;以改善政策質(zhì)量、提升政策執(zhí)行力、提高政策績(jī)效為目標(biāo),從政策的制定、執(zhí)行、評(píng)估和終結(jié)等方面著手,提出全面優(yōu)化我國(guó)自主創(chuàng)新政策,將為政策優(yōu)化研究提供一個(gè)新的視角。總的來(lái)看,本研究成果對(duì)于深化和拓展自主創(chuàng)新的政策研究,豐富和完善自主創(chuàng)新政策的理論體系具有重要的蜜論價(jià)值。

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2文獻(xiàn)回顧與評(píng)述

2.1創(chuàng)新政策內(nèi)涵與演進(jìn)研究

2.1.1創(chuàng)新政策的內(nèi)涵研究

盡管迄今為止學(xué)術(shù)界就什么是創(chuàng)新政策仍未達(dá)成統(tǒng)一的界定,卻存在著以下幾點(diǎn)基本共識(shí):第一,創(chuàng)新政策是科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互協(xié)調(diào)的產(chǎn)物;第二,創(chuàng)新政策應(yīng)以技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)作為政策對(duì)象;第三,創(chuàng)新政策是一個(gè)政策體系,涉及科技、教育、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、金融等諸多政策領(lǐng)域;第四,創(chuàng)新政策是一個(gè)整合的概念,即各種相關(guān)政策的有機(jī)結(jié)合與相互協(xié)調(diào)�？梢�(jiàn),創(chuàng)新政策是一國(guó)或地區(qū)為推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)而采取的一系列政策措施的總和,其中技術(shù)創(chuàng)新政策是創(chuàng)新政籠的核記、。然而,技術(shù)創(chuàng)新政策是以科學(xué)技術(shù)成果從科學(xué)技術(shù)部口向產(chǎn)業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移乃至經(jīng)歷市場(chǎng)檢驗(yàn)的過(guò)程為作用對(duì)象的么共政策。

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2.2創(chuàng)新政策的績(jī)效評(píng)佑研究

經(jīng)濟(jì)環(huán)境和全球巧技創(chuàng)新的變化,導(dǎo)致世界各國(guó)和地區(qū)的創(chuàng)新政策不斷調(diào)整。為緊隨創(chuàng)新變化步調(diào),努力創(chuàng)建與變化了的創(chuàng)新始終相協(xié)調(diào)一致的創(chuàng)新砍策和制度環(huán)境,必須適林對(duì)創(chuàng)新政策績(jī)效進(jìn)行評(píng)估,這已成為各國(guó)和地區(qū)發(fā)展科技的重要共識(shí)。創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)估是指遵循一定政策評(píng)估埋論、原則和方法,對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的創(chuàng)新政策及其實(shí)施效果進(jìn)行分析與評(píng)價(jià),全面了解和把握創(chuàng)新政策的實(shí)施情況和產(chǎn)生的實(shí)際效果。創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)佑既是創(chuàng)新政策運(yùn)行的重要一環(huán),化是實(shí)施創(chuàng)新政策管理的有效手段,科學(xué)完善的創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)估,能促進(jìn)和加快創(chuàng)新政策體系的完善。

2.2.1績(jī)效與創(chuàng)新政策績(jī)效內(nèi)涵

"績(jī)效"(Performance)最早來(lái)源于經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一個(gè)概念,主要以可計(jì)算的利潤(rùn)來(lái)表達(dá)。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,績(jī)效的含義逐漸捉展,并擴(kuò)散到多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域,逐步取代了"效果"、"效率"等概念。關(guān)于什么是績(jī)效,國(guó)外學(xué)者已做了較多的探討,我國(guó)學(xué)術(shù)界化在關(guān)注這個(gè)問(wèn)題,但目前為止無(wú)論是學(xué)術(shù)界還是實(shí)業(yè)界都沒(méi)有形成統(tǒng)一性的定義。通邊對(duì)績(jī)效相關(guān)文獻(xiàn)查閱發(fā)現(xiàn),對(duì)績(jī)效概念的界定主要存在三種不同的觀點(diǎn):一是把績(jī)效同工作任務(wù)的落實(shí)、產(chǎn)出與結(jié)果完全等同起來(lái),認(rèn)為績(jī)效是在特定時(shí)間內(nèi)由特定的工作職能、行為活動(dòng)產(chǎn)生的結(jié)果記錄。二是認(rèn)為績(jī)效是一項(xiàng)活動(dòng)過(guò)程,而不是活動(dòng)的產(chǎn)出結(jié)果,是組織員工實(shí)實(shí)在在做的、跟姐織目標(biāo)息息關(guān)聯(lián)的且能夠觀察到的各種行動(dòng)或者行為。三是認(rèn)為績(jī)效應(yīng)包括結(jié)果和行為兩個(gè)方面。基于上述三種觀點(diǎn),本研究則認(rèn)為,績(jī)效應(yīng)該包括工作行為表現(xiàn)和工作結(jié)果兩個(gè)方面,在公共部口中是主要用于衡量政策履行社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理職能的結(jié)果和效果。而對(duì)于政策續(xù)效來(lái)說(shuō),主要是指政策預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度及其產(chǎn)生的各種效應(yīng)。

目前,政策評(píng)估開(kāi)始成為了政策科學(xué)研究關(guān)注的焦點(diǎn)。Vedung(1997)根據(jù)政策評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),提出了不同的政策評(píng)估模型(見(jiàn)圖2.3),大致可以分為效呆模型、經(jīng)濟(jì)模型和專(zhuān)業(yè)模型,毎種大類(lèi)模型下又分為不同的子模型,該評(píng)估模式自從提出以后被廣泛運(yùn)用于政策評(píng)化理論研究和實(shí)踐。然而,創(chuàng)新政策績(jī)效評(píng)估作為政策評(píng)估的重要內(nèi)容,在國(guó)內(nèi)外研究中普遍受到關(guān)注。根據(jù)文獻(xiàn)研究結(jié)果來(lái)看,關(guān)于創(chuàng)新政策的績(jī)效評(píng)估方法大致可以分為四類(lèi),即側(cè)重創(chuàng)新產(chǎn)出的評(píng)估方法、重視政策效應(yīng)的評(píng)佑方法、基于創(chuàng)新等級(jí)的評(píng)估方法和區(qū)分政策類(lèi)型的評(píng)估方法。

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3自主創(chuàng)新政策的供給演進(jìn);一種三維量化分析視角...............29

3.1自主創(chuàng)新政策量化的三維分析框架............29

3.1.1T維度:政策工具..........30

3.1.2O維度:政策目標(biāo)...........33

4基于"4E"評(píng)價(jià)框架的自主創(chuàng)新政策績(jī)效測(cè)量............48

4.1自主創(chuàng)新政策績(jī)效測(cè)評(píng)量表的編制...........48

4.2自主創(chuàng)新政策績(jī)效測(cè)評(píng)量表的試測(cè)與檢驗(yàn)...........51

5自主創(chuàng)新政策質(zhì)量與執(zhí)行為對(duì)政策績(jī)效的影響研究............74

5.1自主創(chuàng)新政策質(zhì)量與執(zhí)行力對(duì)政策績(jī)效的影響機(jī)理..........74

6基于全面提升"Q-E-P"的自主創(chuàng)新政策優(yōu)化路徑

6.1創(chuàng)建開(kāi)放式的創(chuàng)新政策體系

政策制定不是一個(gè)簡(jiǎn)單的政府行為過(guò)程,而是一個(gè)復(fù)雜的活動(dòng)過(guò)程,包括議程設(shè)立、方窠規(guī)劃和方案合法化等。政策實(shí)施中暴露出的政策沖突、打架的情況,其實(shí)就是政策制定的問(wèn)題。把握巧政策制定環(huán)節(jié),提高跋策制定質(zhì)量,是改進(jìn)和優(yōu)化政策的前提和基礎(chǔ),而轉(zhuǎn)變政策制定方式則是關(guān)鍵的一環(huán)。因此,在自主創(chuàng)新政策制定過(guò)程中,應(yīng)該遵循差異性、系統(tǒng)性、靈活性原則,結(jié)合系統(tǒng)論的方法,將局部利益與整體利盎、暇前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利盎、國(guó)內(nèi)環(huán)境與國(guó)際環(huán)境、主要目標(biāo)與次要目標(biāo)有機(jī)地結(jié)合起來(lái),充分考慮不同的政策工具之間互相支持、協(xié)謂配套,各類(lèi)政策之間相互聯(lián)系、相互配合、柜互影響、相互制約,推動(dòng)形成一個(gè)有機(jī)協(xié)調(diào)的面向全球的開(kāi)放式自主創(chuàng)新政策體系。

自主創(chuàng)新是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的目標(biāo)概念,協(xié)同創(chuàng)新是國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的過(guò)程宏觀概念,而開(kāi)放式創(chuàng)新是組織層面的微觀概念。自主創(chuàng)新是戰(zhàn)略目標(biāo),協(xié)同創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)途徑,開(kāi)放式創(chuàng)新是前提條件。因此,只有諸多創(chuàng)新主體強(qiáng)化開(kāi)放式創(chuàng)新,才會(huì)激發(fā)知識(shí)的流動(dòng)推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同,才能提高自出創(chuàng)新能力,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的目標(biāo)。

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7研究結(jié)論與展望

7.1研究的主要結(jié)論

本研究在我國(guó)大力推進(jìn)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的背景下,著力探討自主創(chuàng)新政策的供給演進(jìn)、績(jī)效水平、政策質(zhì)量、政策執(zhí)行力、政策優(yōu)化等關(guān)鍵性問(wèn)題。在系統(tǒng)文獻(xiàn)調(diào)研的基礎(chǔ)上,借鑒了國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果,提出了自主創(chuàng)新政策量化分析的互纏分析框架,對(duì)我國(guó)改革開(kāi)放來(lái)頒布實(shí)施的自主創(chuàng)新政策進(jìn)行量化分析;OECD績(jī)效審計(jì)的"4E"評(píng)價(jià)框架為基礎(chǔ),構(gòu)建自主創(chuàng)新政策績(jī)效測(cè)評(píng)指標(biāo)體系,對(duì)指標(biāo)概念進(jìn)行細(xì)化,設(shè)計(jì)具有良好信度和效度的自主創(chuàng)新政策績(jī)效測(cè)評(píng)問(wèn)卷,并對(duì)我國(guó)東、中、西部共抽取300家企業(yè)(有效問(wèn)卷247份)進(jìn)行實(shí)證測(cè)評(píng),考察了我國(guó)自主創(chuàng)新政策的實(shí)施績(jī)效;基于政策過(guò)程的視角,采用路容分析方法,揭示了自主創(chuàng)新政策質(zhì)量與執(zhí)行力對(duì)政策績(jī)效的實(shí)際影響及其影響機(jī)理;最后,從改善政策質(zhì)量、提升政策執(zhí)行力、提高政策績(jī)效等方面著手,提出了全面優(yōu)化自主創(chuàng)新政策的對(duì)策建議�？偟膩�(lái)看,本研究的主要研究結(jié)論包括以下幾個(gè)方面:

(1)自主創(chuàng)新政策的供給演迸。借鑒Ro也well＆Zegvold(1981)、彭紀(jì)生等(2008)、盛亞等(2013)等研究成果,結(jié)合政策構(gòu)成的基本要素,從政策工具、政策目標(biāo)和化策為度等維度,構(gòu)建了自主創(chuàng)新政策量化的王維分析框架,并提出具體的量化標(biāo)準(zhǔn)。以改革開(kāi)放以來(lái)與自主創(chuàng)新密相關(guān)的34目項(xiàng)政策文本為研究政策樣本,通過(guò)組建政策量化分析團(tuán)隊(duì),嚴(yán)格政策量化標(biāo)準(zhǔn),對(duì)毎項(xiàng)政策義本的頒布時(shí)間、頒布機(jī)構(gòu)、政策名稱(chēng)、政策措施、政策目標(biāo)、政策效力等方面進(jìn)行記錄、計(jì)分,形成自主創(chuàng)新政策量化分析數(shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)量化結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析表明,改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)自主創(chuàng)新政策的供給特征表現(xiàn)為政策數(shù)量呈現(xiàn)上升趨勢(shì)、政策規(guī)定缺乏強(qiáng)制性規(guī)范、頒布機(jī)構(gòu)表現(xiàn)出較高協(xié)同度、政策工具以環(huán)境型為主、政策目標(biāo)側(cè)重自主創(chuàng)新管理能力和支撐能力等。另外,根據(jù)自主創(chuàng)新政策頒布實(shí)施的背景,結(jié)合自主創(chuàng)新政策的集聚特點(diǎn)和重點(diǎn)及不同年份的政策量化統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果,可以將改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)自主創(chuàng)新政策的演進(jìn)劃分為四個(gè)階段。從自主創(chuàng)新政策的演進(jìn)路徑來(lái)看,政策重點(diǎn)經(jīng)歷了從重構(gòu)科技體制、建立研發(fā)投入機(jī)制到促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,再到構(gòu)建創(chuàng)新體系的過(guò)程,實(shí)質(zhì)上演繹了我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的改革過(guò)程。

參考文獻(xiàn)（略）