第 1 章 緒論

1.1  研究背景與意義
1998 年，我國(guó)政府提出  “走出去”的戰(zhàn)略來激勵(lì)我國(guó)的所有制企業(yè)積極進(jìn)行對(duì)外直接投資（Outward Foreign Direct Investment, OFDI）。黨的十六大后，我國(guó)正式明確了“走出去”這一戰(zhàn)略，此后我國(guó)對(duì)外直接投資的發(fā)展速度越來越快。2013 年，對(duì)外直接投資流量已經(jīng)上升到 1078.4 億美元。中國(guó)有 1.53 萬家境內(nèi)投資者通過對(duì)外直接投資在在國(guó)（境）外設(shè)立 2.54 萬家企業(yè)，主要分布于全球 184個(gè)國(guó)家（地區(qū)）。中國(guó)對(duì)外直接投資累計(jì)凈額（存量）已經(jīng)達(dá)到 6604.8 億美元，全球排名由第 13 位上升到現(xiàn)在的第 11 位。 全球化市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)越發(fā)激烈，造成企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更加強(qiáng)大，形勢(shì)也會(huì)變得更加復(fù)雜，所以企業(yè)必須有更多的核心競(jìng)爭(zhēng)力才能夠在國(guó)際市場(chǎng)上立足，而自主創(chuàng)新能力能使企業(yè)發(fā)展越快，企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力得到增強(qiáng)。此外，我國(guó)勞動(dòng)力的成本優(yōu)勢(shì)在國(guó)際市場(chǎng)上也在不斷降低，很多具有更加廉價(jià)的勞動(dòng)力國(guó)家開始和我國(guó)進(jìn)行激烈的競(jìng)爭(zhēng)。所以，我國(guó)要想改變?cè)趪?guó)際分工的地位，必須改變世界價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈上的地位。從生產(chǎn)低價(jià)值、低技術(shù)的產(chǎn)業(yè)向高技術(shù)、高價(jià)值的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)換的過程中關(guān)鍵也在于自主創(chuàng)新能力。其次，在我國(guó)不斷發(fā)展經(jīng)濟(jì)的過程中，環(huán)境也遭到了嚴(yán)重的破壞。我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)不能再依賴粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，自主創(chuàng)新必須成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的核心。所以，中國(guó)的當(dāng)務(wù)之急就是大力提升企業(yè)的自主創(chuàng)新水平。 基于技術(shù)的重要性，我國(guó)借此出臺(tái)了自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略，希望我國(guó)的技術(shù)水平可以隨著科研投入的加大得以提升。從國(guó)家會(huì)議和出臺(tái)的政策來看，黨的十六屆五中全會(huì)、十七大以及十八大都提出了提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展戰(zhàn)略，可見國(guó)家的重視程度。但是自主創(chuàng)新還會(huì)受到其他主客觀條件的影響。自主創(chuàng)新不但需要大規(guī)模的資金投入，風(fēng)險(xiǎn)也較高，而且自主研究開發(fā)的成功率相當(dāng)?shù)停粌H僅依靠國(guó)內(nèi)大量投入研發(fā)來提高自主創(chuàng)新能力是不夠的。
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1.2  研究?jī)?nèi)容與研究方法
本文共分六章，各章內(nèi)容大致如下： 第一章是緒論。首先闡述了本論文的選題背景和研究意義，然后介紹了本論文的研究?jī)?nèi)容、研究方法、論文可能的創(chuàng)新與不足之處。 第二章是文獻(xiàn)綜述。在對(duì)相關(guān)概念進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于 OFDI逆向技術(shù)溢出的相關(guān)研究成果進(jìn)行了綜述，然后在此基礎(chǔ)上又從經(jīng)濟(jì)開放度這個(gè)角度介紹了國(guó)內(nèi)外對(duì) OFDI 逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的研究成果。 第三章是 OFDI 逆向技術(shù)溢出影響我國(guó)創(chuàng)新能力的理論分析。首先介紹了目前中國(guó)對(duì)外直接投資的現(xiàn)狀，企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)和創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，然后從知識(shí)轉(zhuǎn)移、獲取新技術(shù)和收益的增加三個(gè)方面來分析了 OFDI 逆向技術(shù)溢出影響區(qū)域創(chuàng)新能力的實(shí)現(xiàn)路徑，并且探討了 OFDI 逆向技術(shù)溢出對(duì)提高自主創(chuàng)新能力效應(yīng)的主要影響因素。第四章是經(jīng)濟(jì)開放度的理論分析。首先介紹了經(jīng)濟(jì)開放度的基本概念以及度量依據(jù)，其次分析經(jīng)濟(jì)開放度是如何來影響母國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)及生產(chǎn)效率的提高，最后介紹了經(jīng)濟(jì)開放度對(duì) OFDI 及創(chuàng)新能力提升的影響。 第五章是實(shí)證分析。利用中國(guó)各地區(qū) 2002-2012 年的面板數(shù)據(jù)，將經(jīng)濟(jì)開放度分為四個(gè)維度，利用實(shí)證檢驗(yàn)具體分析我國(guó)三大地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開放度是如何影響OFDI 的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。 第六章是政策建議。首先總結(jié)了本文的相關(guān)研究結(jié)論，其次，從企業(yè)和政府兩個(gè)方面提出了建議和對(duì)策。 
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第 2 章 文獻(xiàn)綜述

2.1  OFDI 逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的概念
OFDI 逆向技術(shù)溢出效應(yīng)主要是指一國(guó)進(jìn)行對(duì)外直接投資，主要目的是能間接獲得東道國(guó)的較為先進(jìn)的技術(shù)水平、研發(fā)資源和優(yōu)秀人才等各種資源，使母國(guó)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)水平得到提升，并且通過把東道國(guó)的先進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移到母國(guó)企業(yè)，從而使投資母國(guó)的創(chuàng)新能力和技術(shù)進(jìn)步得到進(jìn)一步增強(qiáng)。 作為國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散和溢出的主要途徑，對(duì)外直接投資可以使一國(guó)的企業(yè)能夠向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行 R&D 投資，學(xué)習(xí)和獲取該國(guó)的先進(jìn)技術(shù)和資源，使母公司的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力得到大大地增強(qiáng)，并能夠通過示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，使該公司的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)能夠影響行業(yè)中其他企業(yè)，使全國(guó)的技術(shù)水平得到提高。國(guó)外學(xué)者關(guān)于OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的研究主要集中于對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家之間對(duì)外直接投資的研究。對(duì)外直接投資理論起源于 20 世紀(jì) 60 年代初，技術(shù)溢出理論是由M. Dougall(1960[2])在 1960 年提出，但是當(dāng)時(shí)的研究還停留在理論探討層面，沒有引起學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。Kogut 和 Chang(1991[3])在《技術(shù)能力與日本在美國(guó)的對(duì)外直接投資》一文中通過分析日本企業(yè) 1976-1987 年間在美國(guó)的投資數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)日本大量的投資集中于研發(fā)密集產(chǎn)業(yè)，而獲得美國(guó)先進(jìn)的研發(fā)資源的主要方式是建立合資企業(yè)，由此對(duì)外直接投資可以獲得逆向技術(shù)溢出的猜想才正式的提出，學(xué)者才逐漸開始關(guān)注對(duì)外直接投資的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。 此后，許多國(guó)外學(xué)者深入分析了 OFDI 的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。Neven 和Siotis(1993[4])的研究發(fā)現(xiàn)投向歐洲的直接投資主要集聚在那些技術(shù)密集度較高的行業(yè)，這樣能夠更好地獲得逆向技術(shù)溢出。D.T.Coe 和 E.Helpman(1995[5])通過建立進(jìn)口貿(mào)易途徑溢出的國(guó)外 R&D 資本存量的計(jì)算公式來檢驗(yàn)一國(guó)國(guó)際貿(mào)易渠道的 R&D 溢出對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的影響，并且利用實(shí)證來驗(yàn)證了 OFDI 技術(shù)溢出的存在。后來，不同學(xué)者利用不同的數(shù)據(jù)對(duì)該問題進(jìn)行了更多實(shí)證檢驗(yàn)，逆向技術(shù)溢出的存在逐漸開始得到學(xué)界的公認(rèn)。
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2.2    國(guó)內(nèi)外關(guān)于經(jīng)濟(jì)開放度的研究綜述
目前，作為綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)，科技創(chuàng)新和率先突破對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來說特別重要。但是由于受到技術(shù)創(chuàng)新資金和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境缺乏的影響，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)水平上遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，只能通過依賴發(fā)達(dá)國(guó)家得到發(fā)展。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的主要優(yōu)勢(shì)在于技術(shù)稀缺資源較為豐富，發(fā)展中國(guó)家只有與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交流才能獲得高新前沿的技術(shù)，通過對(duì)外直接投資來引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)水平來進(jìn)行自身創(chuàng)新。這都需要發(fā)展中國(guó)家積極融入和參與到世界經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)中去，提高自身的經(jīng)濟(jì)開放度。較高的經(jīng)濟(jì)開放水平不僅有利于吸引外資，而且通過外資的技術(shù)溢出、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)等效應(yīng)帶動(dòng)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升。由此，越來越多的學(xué)者開始把經(jīng)濟(jì)開放度作為一個(gè)重要的調(diào)節(jié)變量，納入國(guó)際知識(shí)溢出以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論的研究范疇。但是，大多數(shù)國(guó)外學(xué)者主要把貿(mào)易開放度作為衡量經(jīng)濟(jì)開放度的指標(biāo)來進(jìn)行研究：國(guó)外學(xué)者 Helliwell(1992[23])認(rèn)為貿(mào)易開放不僅意味著更多的進(jìn)出口貿(mào)易聯(lián)系，而且也意味著擁有更多的外界技術(shù)學(xué)習(xí)與吸收能力。Lei 和 Bang(2007[24])利用實(shí)證證明貿(mào)易開放是影響 R&D 溢出的重要因素之一。Yang 和 Mallick(2011[25]認(rèn)為一國(guó)貿(mào)易開放不僅可以促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且還可以通過出口來提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，提高吸收能力。H. Aydin Okuyan 等學(xué)者（2012[26]）認(rèn)為一國(guó)貿(mào)易開放不僅可以促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，Yih-Chyi Chuang 和Pi-Fum Hsu(2004[27])還指出可以通過出口企業(yè)能獲得更先進(jìn)的技術(shù)和信息，生產(chǎn)率得到提高的同時(shí)獲得技術(shù)溢出。 
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第 3 章  OFDI 逆向技術(shù)溢出影響創(chuàng)新能力的理論分析 .... 14 
3.1  中國(guó)對(duì)外直接投資發(fā)展現(xiàn)狀分析 .......... 14
3.2  中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的動(dòng)力分析 ...... 20 
3.3  我國(guó)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀分析 .......... 22 
3.3.1 研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入 ........ 22 
3.3.2 研發(fā)人員 ........ 23 
3.3.3 專利申請(qǐng)量與授權(quán)量 .... 24 
3.4  OFDI 逆向技術(shù)溢出影響創(chuàng)新能力的實(shí)現(xiàn)路徑 .... 25 
3.4.1 知識(shí)轉(zhuǎn)移 ........ 26 
3.4.2 新技術(shù)的獲取 ........ 27 
3.4.3 收益反饋 ........ 28 
3.5  OFDI 逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的主要影響因素 .... 29 
3.5.1 政府政策 ........ 29 
3.5.2 知識(shí)吸收能力 ........ 30 
3.6  本章小結(jié) .......... 31 
第 4 章  經(jīng)濟(jì)開放度的理論分析 ........... 33 
4.1  經(jīng)濟(jì)開放度的基本理論 .......... 33
4.2  經(jīng)濟(jì)開放度對(duì) OFDI 及自主創(chuàng)新能力提升的影響 ....... 40 
4.3  本章小結(jié) .......... 42 
第 5 章  OFDI 逆向技術(shù)溢出對(duì)創(chuàng)新能力的影響分析 ........ 43 
5.1  經(jīng)濟(jì)開放度的調(diào)節(jié)效應(yīng)理論分析及研究假設(shè) ...... 43 
5.2  經(jīng)濟(jì)開放度調(diào)節(jié) OFDI 與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系的實(shí)證分析 ........... 45 
5.2.1 模型的構(gòu)建 .... 45 
5.2.2 變量和數(shù)據(jù)說明 .... 47 
5.2.3 實(shí)證結(jié)果及分析 .... 47 
5.3  本章小結(jié) .......... 52 

第 5 章  OFDI 逆向技術(shù)溢出對(duì)創(chuàng)新能力的影響分析

5.1  經(jīng)濟(jì)開放度的調(diào)節(jié)效應(yīng)理論分析及研究假設(shè)

由于我國(guó)的吸收能力不足，不足以實(shí)現(xiàn)對(duì)通過對(duì)外直接投資獲得的國(guó)外研發(fā)資本進(jìn)行有效地消化吸收和再自主創(chuàng)新。在本節(jié)將對(duì)這一問題進(jìn)行深入的研究，在文獻(xiàn)綜述部分歸納了很多文獻(xiàn)對(duì)吸收能力的研究，雖然有相關(guān)的文獻(xiàn)對(duì)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)開放度作為吸收能力因素進(jìn)行了研究，但無論從理論分析和實(shí)證研究，都還不夠深入，因此本文將經(jīng)濟(jì)開放度作為吸收能力來進(jìn)行重點(diǎn)研究。 從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，，闞大學(xué)（2010[29]）、王恕立（2012[32]）、包群，賴明勇（2005[58]）等學(xué)者們通常從貿(mào)易開放度和資本開放度兩個(gè)角度來進(jìn)行經(jīng)濟(jì)開放度的研究，胡智、劉志雄（2005[59]）基于前人的研究和測(cè)算公式，選擇 5 個(gè)代表性的指標(biāo)度量對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)開放度進(jìn)行度量，包括貿(mào)易開放度、實(shí)際關(guān)稅率、金融開放度、投資開放度和生產(chǎn)開放度。由于本文主要研究經(jīng)濟(jì)開放度對(duì) OFDI 的逆向技術(shù)溢出的區(qū)域調(diào)節(jié)效應(yīng)，而關(guān)稅是以國(guó)家為單位對(duì)進(jìn)出口貨物征收的一種稅收，所以本文剔除了實(shí)際關(guān)稅率，選擇其他 4 個(gè)維度來驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)開放度對(duì) OFDI 的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。生產(chǎn)開放度是指生產(chǎn)投入品或生產(chǎn)銷售對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的依賴程度，程惠芳（2002[60]）認(rèn)為企業(yè)在生產(chǎn)過程中不斷積累國(guó)內(nèi)資本和國(guó)內(nèi)資本能夠深化企業(yè)自主創(chuàng)新能力，企業(yè)生產(chǎn)投資的不斷深化促使內(nèi)生出新知識(shí)和新技術(shù)。Meyer.K(2004[61])認(rèn)為企業(yè)在生產(chǎn)過程中通過不斷吸引外資來發(fā)揮示范效應(yīng)、人才流動(dòng)效應(yīng)等技術(shù)溢出，也能夠促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。因此本文認(rèn)為。企業(yè)自身在進(jìn)行生產(chǎn)的同時(shí)也能夠引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和人才來提高生產(chǎn)的質(zhì)量。生產(chǎn)開放度越高表明企業(yè)利用外資的水平越高，能夠更好地促進(jìn)創(chuàng)新能力的發(fā)展。 

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結(jié)論

發(fā)展中國(guó)家提高自主創(chuàng)新能力的一個(gè)重要途徑就是通過國(guó)際技術(shù)的外溢來獲取先進(jìn)技術(shù)，使先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)化為自身的創(chuàng)新能力。我國(guó)政府應(yīng)該把建立完善的國(guó)內(nèi)引進(jìn)-吸收-創(chuàng)新的機(jī)制作為重要目標(biāo)，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)研發(fā)投入的水平，培養(yǎng)優(yōu)秀的技術(shù)創(chuàng)新人才，使研發(fā)效率得到大幅度的提高。同時(shí)建設(shè)國(guó)內(nèi)技術(shù)溢出機(jī)制，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)和對(duì)外研發(fā)投資企業(yè)的溝通和合作，使國(guó)內(nèi)的體制創(chuàng)新與技術(shù)溢出體系得到完善，我國(guó)自主創(chuàng)新的能力得到提升。重視創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。高素質(zhì)的創(chuàng)新人才對(duì)于我國(guó)自主創(chuàng)新力的提高具有重要作用，一國(guó)的人力資本存量作為技術(shù)創(chuàng)新的重要載體，會(huì)直接影響從國(guó)外引進(jìn)的技術(shù)和研發(fā)成果的吸收、模仿和再創(chuàng)新。創(chuàng)新型人才能夠快速吸收對(duì)外直接投資獲得的國(guó)外研發(fā)成果，把技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)創(chuàng)新能力。作為培養(yǎng)高素質(zhì)人才的基地，高等教育具有關(guān)鍵的作用。提高高等教育和高校教學(xué)水平、科研水平都有利于創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)。此外，舉辦國(guó)家會(huì)議、國(guó)際交流協(xié)會(huì)等，使國(guó)內(nèi)人才能夠參加高水平的國(guó)際會(huì)議，和世界上優(yōu)秀的人才溝通和互動(dòng)，能夠加強(qiáng)人才之間的國(guó)際交流；通過和國(guó)外跨國(guó)公司之間的合作，可以使重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的人才交流機(jī)制得到完善；通過建立國(guó)際間聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，可以使國(guó)內(nèi)的科研人才與國(guó)際人才進(jìn)行有效的對(duì)接。
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參考文獻(xiàn)(略)

本文編號(hào)：55463