第 1 章  緒論

1.1  研究背景

現(xiàn)如今，世界發(fā)展的步伐在不斷加快，同時(shí)企業(yè)的竟?fàn)巸?yōu)勢(shì)也正在不斷的以加速的方式被創(chuàng)造出來(lái)，或者正在加速被侵蝕掉。企業(yè)要想在市場(chǎng)中脫穎而出，必須擁有自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，一直以來(lái)，企業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)都聚焦在如何維持、提升企業(yè)的持續(xù)竟?fàn)巸?yōu)勢(shì)上，同時(shí)這也是管理學(xué)界近年來(lái)探討的課題熱點(diǎn)。Teece 等提出“動(dòng)態(tài)能力”概念，動(dòng)態(tài)能力強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)為獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，需要整合、重構(gòu)內(nèi)外部能力以達(dá)到與外部環(huán)境的一致性。隨后“動(dòng)態(tài)能力理論”得到了廣泛認(rèn)同，并逐漸成為共識(shí)。

在科技飛速發(fā)展的 21 世紀(jì)，知識(shí)的創(chuàng)造、知識(shí)的流動(dòng)以及知識(shí)更新速度日趨加快，企業(yè)要想獲取持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，立于競(jìng)爭(zhēng)的不敗之地，就必須依靠創(chuàng)新。相對(duì)于以往有形的財(cái)物、人力的資源管理，由于外部信息的高度流通性，如今企業(yè)的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，越來(lái)越取決于企業(yè)能否在環(huán)境變化的同時(shí)不斷獲取新知識(shí)、并整合新知識(shí)。伴隨著競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈、知識(shí)的加速流動(dòng)，獲取、整合新知識(shí)不僅再是一個(gè)企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)象，同時(shí)也是一種企業(yè)間以及企業(yè)與其他組織間的現(xiàn)象。在此情況下，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新這一新型的創(chuàng)新模式漸漸興起，并成為企業(yè)創(chuàng)新的重點(diǎn)方式。隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技和教育國(guó)際化進(jìn)程的加快，世界上各國(guó)都越來(lái)越重視產(chǎn)學(xué)研合作這一重要的技術(shù)創(chuàng)新方式，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新越來(lái)越受到廣泛關(guān)注。

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新涉及到幾個(gè)主體，根據(jù)合作創(chuàng)新主體的不同，也會(huì)有不同的合作模式，其中，以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式是目前產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的主導(dǎo)模式。十八大報(bào)告也曾重點(diǎn)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新做出指導(dǎo)，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的最終目的是為了促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，這就有必要在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素集聚到企業(yè)，因此在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中要著力構(gòu)建以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。

因此，如何全面、客觀的分析影響企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力的因素，針對(duì)這些因素采取相關(guān)措施從而使企業(yè)在動(dòng)態(tài)的環(huán)境中保持持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就成為以企業(yè)為主體的企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中迫切需要解決的問(wèn)題。

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1.2  研究意義

 1.2.1  理論意義

自 Teece 等提出“動(dòng)態(tài)能力”概念以來(lái)，學(xué)術(shù)界逐漸接受了“動(dòng)態(tài)能力理論”，得到了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛認(rèn)同，并逐漸成為共識(shí)。但是現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的文獻(xiàn)研究，內(nèi)容較為分散，相關(guān)概念、內(nèi)涵以及構(gòu)成維度多種多樣，尚無(wú)統(tǒng)一定論。

同樣，在現(xiàn)有的相關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的研究中，較少會(huì)有學(xué)者對(duì)企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中的動(dòng)態(tài)能力進(jìn)行研究，相關(guān)探討明顯不足，而學(xué)者們更多的是關(guān)注在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的方式、動(dòng)機(jī)等問(wèn)題上。

即使不論是關(guān)于動(dòng)態(tài)能力，還是關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的相關(guān)研究都已經(jīng)有了一定的理論基礎(chǔ)，研究角度也很豐富，但鮮有文獻(xiàn)將二者的交叉點(diǎn)就行研究，來(lái)探討企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中的動(dòng)態(tài)能力，更缺乏相關(guān)的實(shí)證研究。本文將二者結(jié)合，探討企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中的動(dòng)態(tài)能力，以期為相關(guān)研究提供新的研究視角。

1.2.2  現(xiàn)實(shí)意義

本文以進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的企業(yè)為研究對(duì)象，主要是對(duì)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中的動(dòng)態(tài)能力進(jìn)行研究，查閱相關(guān)文獻(xiàn)，根據(jù)企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中的行為活動(dòng)特征以及企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力的相關(guān)內(nèi)涵提出構(gòu)成維度，并對(duì)研究中提出的企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力、相關(guān)維度的相互關(guān)系及其對(duì)績(jī)效的影響作用進(jìn)行測(cè)量，從而給企業(yè)管理者以借鑒。

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第 2 章  文獻(xiàn)綜述

2.1  動(dòng)態(tài)能力

2.1.1  動(dòng)態(tài)能力的提出

企業(yè)能力理論的發(fā)展要追源至上個(gè)世紀(jì) 80 年代，在那期間相關(guān)理論得到了不斷的豐富與發(fā)展，主要有兩大理論在那期間得到了廣泛的推崇，一個(gè)是資源基礎(chǔ)理論，另一個(gè)則是企業(yè)核心能力理論。

資源基礎(chǔ)理論是隨著 Barney  (1991)的研究而漸漸得到推廣。資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為企業(yè)所掌握資源與能力的異質(zhì)性，即與掌握了其他企業(yè)所不具備的資源與能力或區(qū)別于其他企業(yè)的資源與能力，這是企業(yè)獲得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根源，在這些異質(zhì)性的資源與能力在被利用過(guò)程中轉(zhuǎn)化為企業(yè)的成本優(yōu)勢(shì)，從而保證了企業(yè)的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。然而隨著研究的不斷深入，越來(lái)越多學(xué)者對(duì)資源基礎(chǔ)觀提出了的質(zhì)疑。資源基礎(chǔ)觀是一種靜態(tài)的分析，難以在如今市場(chǎng)需求復(fù)雜多變、技術(shù)發(fā)展突飛猛進(jìn)的客觀環(huán)境下切實(shí)研究。同時(shí)，資源基礎(chǔ)觀也沒有對(duì)資源的獲取、資源的使用和資源的更新等競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的過(guò)程進(jìn)行深入地研究。

另一方面，1990 年后，隨著普拉哈拉德(C  K.  Prahalad)和哈默(GaryHariel)的相關(guān)研究使得企業(yè)核心能力理論得到了推廣。與之前的研究理論相比較而言，核心能力理論更多的強(qiáng)調(diào)的是在企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中企業(yè)核心能力要素的重要性。核心能力理論也有著自己的局限性，該理論忽視了不斷變化的外部環(huán)境在企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中對(duì)企業(yè)的影響。由于核心能力的長(zhǎng)期積累，企業(yè)會(huì)產(chǎn)生一種惰性，這會(huì)導(dǎo)致企業(yè)難以適應(yīng)環(huán)境的快速變化，這即是我們所說(shuō)的核心剛性問(wèn)題。同時(shí)，現(xiàn)代企業(yè)的創(chuàng)新速度在加速進(jìn)步，產(chǎn)品更新?lián)Q代越來(lái)越快，隨之而來(lái)的是企業(yè)新產(chǎn)品或新服務(wù)的生命周期將會(huì)越來(lái)越短，這時(shí)企業(yè)的成長(zhǎng)就會(huì)受到核心能力的剛性問(wèn)題的干擾。

 基于此前資源學(xué)派的靜態(tài)研究視角(Barney，1991)以及能力學(xué)派的核心能力“剛性”問(wèn)題( Leonard-Barton  ，1992)，再加上路徑依賴性所產(chǎn)生的“慣性陷阱”問(wèn)題( Burgleman，1994 )，隨著經(jīng)濟(jì)全球化，市場(chǎng)和行業(yè)環(huán)境都越來(lái)越復(fù)雜，而企業(yè)作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，在如此動(dòng)態(tài)的環(huán)境中，相互之間的競(jìng)爭(zhēng)則就變得更加的激烈。

面對(duì)持續(xù)變化的市場(chǎng)環(huán)境，針對(duì)以上問(wèn)題，企業(yè)必須及時(shí)應(yīng)變，不斷整合、重構(gòu)企業(yè)內(nèi)外部的資源與能力，從而抓住不斷出現(xiàn)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，獲得企業(yè)的持續(xù)性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

在當(dāng)今技術(shù)日新月異的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，市場(chǎng)環(huán)境越來(lái)越難以琢磨，傳統(tǒng)的靜態(tài)能力理論已經(jīng)不能充分幫助企業(yè)了解為了在快速變化的市場(chǎng)環(huán)境下保持自身的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)需要采取哪些措施，以及為什么有些企業(yè)能在動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)環(huán)境中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此，動(dòng)態(tài)能力的學(xué)說(shuō)也因此而產(chǎn)生。

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2.2  產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新

2.2.1  產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的內(nèi)涵

自上個(gè)世紀(jì) 90 年代開始，同時(shí)由于國(guó)家的號(hào)召，我國(guó)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新開始了初步探索。顧名思義，“產(chǎn)”指產(chǎn)業(yè)，“學(xué)”指學(xué)校，主要是大學(xué)或?qū)W院，“研”指研究機(jī)構(gòu)或研究所。

目前，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新內(nèi)涵的界定層出不窮，表 2-2 整理了部分學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的內(nèi)涵界定。 

對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的相關(guān)文獻(xiàn)研究，國(guó)外學(xué)者的研究重點(diǎn)主要聚焦在 R&D 合作方面，即研究開發(fā)階段；而我國(guó)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的研究則包含了更多的內(nèi)容，包括產(chǎn)學(xué)研各主體在前期的合作研發(fā)階段，以及后期研發(fā)的新產(chǎn)品或新服務(wù)的工業(yè)化、商業(yè)化階段，這是一個(gè)更為廣義的研究過(guò)程。

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第 3 章  理論模型與研究假設(shè) ....................... 21

3.1  企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的過(guò)程 ............ 21

3.2  企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力的內(nèi)涵........... 22

第 4 章  研究設(shè)計(jì) ........... 30

4.1  問(wèn)卷設(shè)計(jì) .................. 30

4.1.1  問(wèn)卷設(shè)計(jì)過(guò)程 ................. 30

第 5 章  研究過(guò)程與結(jié)果 ................. 38

5.1  初始問(wèn)卷調(diào)查 ................ 38

5.2  正式問(wèn)卷調(diào)查 ............. 39

第 5 章  研究過(guò)程與結(jié)果

由于對(duì)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力的測(cè)量尚沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可資借鑒，為此，本研究利用初始問(wèn)卷在對(duì)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力的 4 個(gè)維度及其相關(guān)關(guān)系，以及其與企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行初步調(diào)查，對(duì)問(wèn)卷質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)探索性因子分析和結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)理論模型進(jìn)行修正，形成最終問(wèn)卷，最后根據(jù)最終數(shù)據(jù)對(duì)提出的研究假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。

5.1  初始問(wèn)卷調(diào)查

為保證后期實(shí)證的準(zhǔn)確性，前期小范圍發(fā)放初始問(wèn)卷，通過(guò)對(duì)初始問(wèn)卷調(diào)查樣本的數(shù)據(jù)質(zhì)量，進(jìn)行探索性因子分析，對(duì)問(wèn)卷測(cè)項(xiàng)進(jìn)行相關(guān)修正。初始問(wèn)卷主要發(fā)放給本校 MBA 班學(xué)生，共發(fā)放 45 份問(wèn)卷，回收32 份，有效問(wèn)卷 29 份。

本研究采用探索性因子分析來(lái)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)樣本的效度。先對(duì)樣本數(shù)據(jù)用 KMO 和巴特利球星檢驗(yàn)數(shù)據(jù)來(lái)檢測(cè)是否適合做因子分析。KMO 值越接近 1，則樣本數(shù)據(jù)越適合作因子分析，反之，則越不適合作因子分析。一般認(rèn)為，，當(dāng) KMO 小于 0.5 則表明樣本數(shù)據(jù)不適合做因子分析。本研究的 KMO 檢驗(yàn)和巴特利球星檢驗(yàn)結(jié)果如表 5-1 所示。    

由上表可知，KMO 值為 0.793，大于 0.5 的標(biāo)準(zhǔn)，表明變量間的共同性因素很多，統(tǒng)計(jì)值的顯著性為 0.00，小于 0.01，說(shuō)明數(shù)據(jù)具有很高的相關(guān)性，適合做因子分析。

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第 6 章  結(jié)論與展望

本章主要就本研究的發(fā)現(xiàn)進(jìn)行總體的討論與分析，據(jù)此概括本研究的結(jié)論及創(chuàng)新之處，最后提出了本研究的局限和對(duì)下一步研究方向的展望。

6.1  主要結(jié)論與創(chuàng)新點(diǎn)

伴隨著經(jīng)濟(jì)的全球化，企業(yè)面臨的市場(chǎng)環(huán)境越來(lái)越難以預(yù)測(cè)，在動(dòng)態(tài)環(huán)境下，企業(yè)怎樣才能持續(xù)的獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)始終是一個(gè)焦點(diǎn)的話題。本文基于此現(xiàn)實(shí)背景，以動(dòng)態(tài)能力理論與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)，從動(dòng)態(tài)能力角度研究了企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力，主要探討了企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力的維度測(cè)量模型的有效性，及企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力對(duì)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效的影響作用。

從以上研究意圖出發(fā)，本研究在相關(guān)理論研究基礎(chǔ)上，進(jìn)行了相關(guān)問(wèn)卷調(diào)查，運(yùn)用 SPSS 和 AMOS 統(tǒng)計(jì)分析軟件，對(duì)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力進(jìn)行了創(chuàng)新性的探索，主要進(jìn)行了以下探索并得出了相關(guān)結(jié)論：

（1）創(chuàng)新性地將企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新與其動(dòng)態(tài)能力進(jìn)行結(jié)合研究

企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)整合、建立以及重構(gòu)內(nèi)外部資源，以便適應(yīng)快速變化的環(huán)境的能力，企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的過(guò)程也是企業(yè)活動(dòng)的一種，那么整合、建立以及重構(gòu)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中能力的動(dòng)態(tài)能力也是企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的一部分。那么，從動(dòng)態(tài)能力角度出發(fā)，對(duì)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中的動(dòng)態(tài)能力研究是可行的。企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力指在企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中的，能夠在外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)整合、建立以及重構(gòu)企業(yè)內(nèi)外部能力的能力。

基于此，本研究以進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)為研究對(duì)象，對(duì)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力進(jìn)行實(shí)證研究，以期為相關(guān)提供一個(gè)新的研究視角。

（2）企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力的可由 4 個(gè)維度構(gòu)成

從本研究的研究目的與意義出發(fā)，主要是以 Teece 等人提出的動(dòng)態(tài)能力理論為研究基礎(chǔ)，并采用了何澤軍對(duì)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力的概念框架，根據(jù)企業(yè)在進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中的行為特點(diǎn)，提出了本研究的企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力的構(gòu)成維度模型。

通過(guò)驗(yàn)證性因子分析，驗(yàn)證了企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力的動(dòng)態(tài)信息利用能力、技術(shù)學(xué)習(xí)與整合能力、技術(shù)戰(zhàn)略隔絕能力與技術(shù)產(chǎn)出與擴(kuò)散能力這 4 個(gè)維度的有效性及相關(guān)關(guān)系。

參考文獻(xiàn)（略）