1 緒論

1.1 研究的背景及意義
礦產(chǎn)資源是客觀存在的實(shí)體，是在地殼中經(jīng)過多年地質(zhì)成礦作用而形成的有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的物質(zhì)。目前而言，制約我國礦業(yè)市場的影響主要是資金和技術(shù)兩大問題，資金的不足，導(dǎo)致很多礦產(chǎn)資源難以開；技術(shù)的不足，導(dǎo)致礦業(yè)市場結(jié)構(gòu)不合理，礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中造成的污染很嚴(yán)重，同時(shí)也造成了整個(gè)礦業(yè)市場的效益十分低下。礦產(chǎn)資源的不合理開發(fā)帶來的不利影響是多方面的，首先表現(xiàn)在資源的浪費(fèi)上，其次對于環(huán)境的影響也是深層次的。2015 年 1 月贛州稀土集團(tuán)公司總經(jīng)理鐘鳴在工信部組織召開會議中請求加快環(huán)保核查工作，以保證稀土公司的順利上市。工信部的只有一個(gè)要求：只要能夠達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)隨時(shí)放行。然而從現(xiàn)實(shí)情況來看，由于稀土開采造成的污染，礦山下村民用水遭到破壞、農(nóng)田收獲受損、魚塘基本已無清水……。環(huán)境的改善需要十分高昂的代價(jià)，因此稀土公司陷入了上市目標(biāo)的瓶頸階段。①從某個(gè)角度來看，引入一個(gè)技術(shù)先進(jìn)的外商無疑是對我國礦業(yè)市場的發(fā)展是有利的。外商投資我國礦業(yè)市場的好處也是顯而易見的，外商投資的礦山大部分品位較低，使國內(nèi)礦產(chǎn)資源得到有效利用，免于浪費(fèi)。外商的投資不僅帶來了資金，也帶來了技術(shù)，并為當(dāng)?shù)鼐用裉峁┝司蜆I(yè)機(jī)會。礦業(yè)市場風(fēng)險(xiǎn)比較高、同時(shí)對于資本和技術(shù)的要求比較嚴(yán)，礦業(yè)外商投資已經(jīng)有了多年歷史，是外商投資中的一個(gè)重要領(lǐng)域。1999 年，國土資源部為外商提供了 19 處可供選擇的礦產(chǎn)地，這些礦產(chǎn)地在當(dāng)年全部立項(xiàng)，同時(shí)，政府也強(qiáng)烈意識到我國的投資環(huán)境有諸多不利因素，如法律法規(guī)不健全、審批程序復(fù)雜、礦業(yè)投融資體制與國際資本市場接軌不夠等。進(jìn)入 21 世紀(jì)之后，我國政府做出了很大的努力來改善投資環(huán)境，如國務(wù)院發(fā)布了《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》,發(fā)改委、商務(wù)部修訂了《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011 修訂版）》等。2011 到 2015 年間，為了吸引外商投資，我國制定了很多政策，鼓勵(lì)外商進(jìn)入國內(nèi)投資，還鼓勵(lì)外資以多種形式參與我國礦業(yè)投資，加快國內(nèi)礦業(yè)市場改革步伐。在 2015 年版本《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015 修訂版）》中可以清晰的看到，礦業(yè)對外開放的程度逐漸變大，2011 年版本中關(guān)于礦業(yè)外商投資中鼓勵(lì)外商進(jìn)來的模式大多數(shù)都是合資與合作，2015 年修訂版中很多都已經(jīng)放開，不再要求合資與合作，礦業(yè)外商投資方式的選擇面更廣，相信在不久的將來，我國礦業(yè)外商投資將會迎來一波新的“投資熱潮”。
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1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
Dunning(1977)提出了國際生產(chǎn)折衷理論，并且用該理論解釋跨國公司海外投資的決定性因素，其核心內(nèi)容是 OIL 模式，即企業(yè)進(jìn)行海外直接投資必須具備企業(yè)本身所具有的所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢三種優(yōu)勢，只有當(dāng)企業(yè)同時(shí)具備這三種優(yōu)勢時(shí)，才具備了對外投資的條件。①David(2002)通過研究外商與東道國之間的競爭力關(guān)系，得出如下結(jié)論：當(dāng)外商投資的行業(yè)在這一地區(qū)能夠有著明顯的正面效應(yīng)，但是對于這一地區(qū)其他企業(yè)有負(fù)面效應(yīng)。②Hunya(2002)通過研究羅馬尼亞的制造業(yè)發(fā)現(xiàn)，外商投資的行業(yè)主要集中在其具有優(yōu)勢的出口行業(yè)，并沒有改變其傳統(tǒng)行業(yè)，沒有破壞其傳統(tǒng)優(yōu)勢。③Mickiewicz（2000）通過研究發(fā)現(xiàn)中歐四個(gè)國家的外商直接投資與勞動(dòng)力需求之間有著密切的關(guān)系，外商投資的增加可以促進(jìn)勞動(dòng)者數(shù)量的增加，同時(shí)外商投資的投資方向及結(jié)構(gòu)對勞動(dòng)者的就業(yè)結(jié)構(gòu)有著很大的影響,對外投資對東道國的就業(yè)有負(fù)效應(yīng)。④Caves(1974)以外商投資對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)外溢的影響力的大小為基準(zhǔn)，將跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)分為資源配置效率、技術(shù)效率、技術(shù)轉(zhuǎn)移三大類：第一，資源配置效率，國內(nèi)壟斷被大量外商涌入打破，促進(jìn)了當(dāng)?shù)赜邢拶Y源的高效利用；第二，技術(shù)效率，外商的進(jìn)入不僅加劇了市場競爭，同時(shí)也產(chǎn)生了示范效應(yīng)，會對當(dāng)?shù)貜S商主動(dòng)提高技術(shù)水平產(chǎn)生刺激作用；第三，技術(shù)轉(zhuǎn)移，外商通過技術(shù)轉(zhuǎn)移，加速了高科技的擴(kuò)散，推動(dòng)了東道國企業(yè)的創(chuàng)新水平。⑤
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2 我國礦業(yè)現(xiàn)狀及外商投資情況

2.1 我國礦產(chǎn)資源種類及分布情況
2013 年，在工業(yè)化及城鎮(zhèn)化雙重推動(dòng)下，我國對于礦產(chǎn)品的需求持續(xù)增長，同時(shí)，礦產(chǎn)品的供給能力也不斷增強(qiáng)，除了煤炭產(chǎn)量和石油產(chǎn)量的增速減緩?fù)�，其他礦產(chǎn)品產(chǎn)量的增速都有一定提高，尤其是鐵礦石、十種有色金屬、水泥等礦產(chǎn)品的增速顯著提高。能源的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)不斷得到改善，具體表現(xiàn)在：煤炭、石油等污染比較嚴(yán)重的能源比重不斷下降，天然氣等環(huán)保能源的比重不斷上升。從全國一次能源產(chǎn)量和消費(fèi)量來看，一次能源產(chǎn)量達(dá)到 34 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，消費(fèi)總量達(dá)到 37.5 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，能源自我供給率為 90.7%，與 2012 年相比下降百分之一。其中原煤產(chǎn)量為 36.8 億噸，與去年相比增加 0.8%；原油產(chǎn)量 2.09 億噸，與去年相比增長 1.8%；鐵礦石產(chǎn)量 14.5 億噸，進(jìn)口量超過 8 億噸；黃金產(chǎn)量 428.2噸，消費(fèi)量 1176.4 噸，首次超越印度成為世界第一①。2011 年至 2013 年，我國 45 種主要礦產(chǎn)查明資源儲量中大部分都增長，儲量減少的很少，其中，能源礦產(chǎn)資源儲量增長明顯，煤炭查明儲量增長 10.7%，石油開采儲量增長 6.3%，天然氣增長 22.8%；黑色金屬礦產(chǎn)查明資源儲量普遍增長，錳礦和釩礦增長明顯；有色金屬礦產(chǎn)多數(shù)增長，其中，銅礦、鉛礦、鋅礦、鎢礦增幅超過 10%。貴金屬礦產(chǎn)中，金礦增加 30.7%，銀礦增長 29.7%；多數(shù)非金屬礦查明資源儲量都有所增長，下表為我國主要礦產(chǎn)資源查明儲量具體情況。
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2.2 我國礦產(chǎn)品進(jìn)出口情況

我國礦產(chǎn)品貿(mào)易在 2000-2013 年期間增長幅度較大，只有 2009 年受金融危機(jī)影響貿(mào)易額有所下降，2010-2011 年明顯回升，超過 2008 年的水平，但 2012 年貿(mào)易額增速明顯放緩。如表所示，2013 年我國礦產(chǎn)品貿(mào)易總額為 3489.46 億美元，同比增長 1.4%，從 2000 年到 2013 年，礦產(chǎn)品貿(mào)易額變化非常大，2013 年礦產(chǎn)品貿(mào)易值是 2000 年的 284.9 億美元的 12 倍多，近年來我國對于礦產(chǎn)品的需求量一直在上升。從礦產(chǎn)品進(jìn)口額和出口額來看，進(jìn)口額的數(shù)量是明顯大于出口額的，說明我國對于海外礦產(chǎn)品的依賴性逐年增大。自 2004 年開始，進(jìn)口額變化非常明顯，除 2009 年外都保持著較快的增長速度。礦產(chǎn)品的出口額從歷年來看都保持在一個(gè)相對平穩(wěn)的較低水平，，說明我國對于礦產(chǎn)品的需求非常多，同時(shí)體現(xiàn)了我國工業(yè)化對于礦產(chǎn)品的依賴度較高，沒有過剩的礦產(chǎn)品用于出口，下表為我國礦產(chǎn)品進(jìn)出口情況。

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3 我國礦業(yè)外商投資開采礦產(chǎn)資源理論基礎(chǔ)......16
3.1 外商投資概念及進(jìn)入模式.........16
3.2 我國礦業(yè)外商準(zhǔn)入情況......17
3.3 技術(shù)先進(jìn)外商投資開采礦產(chǎn)資源理論基礎(chǔ).........19
3.3.1 技術(shù)創(chuàng)新理論....19
3.3.2 技術(shù)先進(jìn)外商投資我國礦業(yè)市場的影響.........19
4成本差異下外商投資開采礦產(chǎn)資源博弈分析.........21
4.1 礦產(chǎn)資源由國內(nèi)開采商開采.....22
4.2 礦產(chǎn)資源由國外開采商開采.....23
4.3 礦產(chǎn)資源由國內(nèi)外開采商共同開采.......25
4.4 礦產(chǎn)資源由國內(nèi)外開采商合資開采.......28
4.5 不同開采模式下企業(yè)利潤和社會福利的對比分析..........29
4.6 小結(jié)..........32
5 產(chǎn)品差異下外商投資開采礦產(chǎn)資源博弈分析.........34
5.1 礦產(chǎn)資源由國內(nèi)開采商開采.....35
5.2 礦產(chǎn)資源由國外開采商開采.....35
5.3 礦產(chǎn)資源由國內(nèi)外開采商共同開采.......38
5.4 礦產(chǎn)資源由國內(nèi)外開采商合資開采.......42
5.5 不同開采模式下企業(yè)利潤和社會福利的對比分析..........42
5.5.1 國內(nèi)單獨(dú)開采與其他開采模式對比.........43
5.5.2 其他三種開采模式對比分析.......43
5.6 小結(jié)..........45

5 產(chǎn)品差異下外商投資開采礦產(chǎn)資源博弈分析

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新理論，引入一個(gè)技術(shù)先進(jìn)外資企業(yè)的另一個(gè)結(jié)果是：與國內(nèi)開采商相比，成本是相同的，但是產(chǎn)品具有差異性。此時(shí)，國內(nèi)開采商和國外開采商的開采成本是相同的，但是產(chǎn)品具有一定的差異度，國內(nèi)外的開采成本是一樣的，所有的稅費(fèi)成本等都包含在開采成本中，礦產(chǎn)資源屬于不可再生資源并且具有戰(zhàn)略性意義，因此國外的礦企業(yè)來我國進(jìn)行礦產(chǎn)資源的開發(fā)需要有特許經(jīng)營權(quán)，因此需要收取一定的特權(quán)費(fèi)用，收取特權(quán)費(fèi)用有單位特權(quán)費(fèi)用和一次性特權(quán)費(fèi)用兩種，收取的特權(quán)費(fèi)用相當(dāng)于減少國外開采商的利潤，收取特權(quán)費(fèi)用也是存在一定的談判成本，隨著收取特權(quán)費(fèi)用的增多，所需要的成本越大（本文進(jìn)行社會福利整體比較不考慮這一點(diǎn)，在后面定性分析需要用到）。下面簡單的介紹四種情況下博弈模型行為特征：礦產(chǎn)資源由國內(nèi)開采商開采在這種情況下，國內(nèi)開采商處于壟斷地位，國內(nèi)開采商將根據(jù)自身的利潤函數(shù)確定最優(yōu)的開采數(shù)量，此時(shí)與上一章是一樣的，都屬于沒有外商投資時(shí)候的狀態(tài)。
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結(jié)論

礦業(yè)引進(jìn)一個(gè)技術(shù)先進(jìn)的外資企業(yè)進(jìn)行礦產(chǎn)資源的開發(fā)，與國內(nèi)的礦產(chǎn)品開發(fā)商進(jìn)行對比，有兩種情形：第一種是產(chǎn)品相同，開采成本具有差異性；第二種是開采具有相同的成本，但是產(chǎn)品具有差異性。在兩種情況下通過對比礦產(chǎn)資源由國內(nèi)單獨(dú)開采、國外單獨(dú)開采、國內(nèi)外共同開采、國內(nèi)外合資開采時(shí)候的社會福利大小得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：
（1）引進(jìn)一個(gè)技術(shù)先進(jìn)的外資企業(yè)進(jìn)行礦產(chǎn)資源的開發(fā)，無論是產(chǎn)品具有差異度還是成本具有差異度，對外資企業(yè)收取特權(quán)費(fèi)方式的不同會影響到最終社會福利的不同，采用單位特權(quán)費(fèi)和采用一次性特權(quán)費(fèi)，兩者的效果是不同的，采用一次性特權(quán)費(fèi)相比于收取單位特權(quán)費(fèi)具有更低的均衡價(jià)格、更高的社會總福利水平。采取一次性收取特權(quán)費(fèi)用的方式，不論是對于消費(fèi)者還是對于整個(gè)國家而言都是有利的。
（2）引進(jìn)一個(gè)技術(shù)先進(jìn)的外資企業(yè)進(jìn)行礦產(chǎn)資源的開發(fā)，無論是產(chǎn)品具有差異度還是成本具有差異度，具體采用什么樣的形式進(jìn)行國內(nèi)礦產(chǎn)資源的開發(fā)取決于國內(nèi)外開采商之間的的產(chǎn)品差異度或者成本差異度，同時(shí)與收取的特權(quán)費(fèi)用的大小有關(guān)系。具體表現(xiàn)在：當(dāng)國內(nèi)外技術(shù)水平差別比較小的時(shí)候，也就是 r 比較大或者θ比較大的時(shí)候，此時(shí)不需要利用外資進(jìn)入，這個(gè)時(shí)候國內(nèi)單獨(dú)開采就能達(dá)到社會最優(yōu)福利；國內(nèi)外技術(shù)水平具有一定差別的時(shí)候，也就是 r 或者θ相對較大的時(shí)候，此時(shí)采用國內(nèi)外共同開采的形式較為合理；當(dāng)國內(nèi)外技術(shù)水平差別非常大的是時(shí)候，也就是 r 或者θ比較小的時(shí)候，此時(shí)應(yīng)該考慮的開采方式為國外單獨(dú)開采或者國內(nèi)外合資開采，具體采用哪種方式取決于收取特權(quán)費(fèi)用的大小，收取的特權(quán)費(fèi)用大于某一程度（具體程度見前兩章結(jié)論）采用國外單獨(dú)開采較為合理，收取的特權(quán)費(fèi)用小于某一程度采用國內(nèi)外合資開采較為合理。因此可以說具體采取何種方式開采是處于動(dòng)態(tài)變化過程中的，取決于國內(nèi)外技術(shù)水平的差異程度以及收取的特權(quán)費(fèi)用的大小。
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參考文獻(xiàn)(略)

本文編號：49437