第一章  緒論

第一節(jié)  本文選題的背景及意義

自我國實行工業(yè)化以來，在國家發(fā)展戰(zhàn)略、地方政府激烈競爭等等因素下，包括制造業(yè)在內(nèi)的第二產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)得到了快速的發(fā)展。在此過程中，中國的制造業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)，與其他國家的工業(yè)化進程相似，也出現(xiàn)了資本深化現(xiàn)象（張軍，2002；袁富華等，2008）。進入 21 世紀以來，國家提出了新型工業(yè)化道路的發(fā)展戰(zhàn)略，還提出了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)的要求。與此同時，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也不斷發(fā)生變化。第一產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中國的比重不斷減小，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的比重不斷增大。其中，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)各自在國民經(jīng)濟中國的比重也是動態(tài)變化的。在此過程中，技術(shù)進步和資本的投入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生著不可忽視的作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級無疑會促進我國經(jīng)濟的快速增長，但是此過程中的資本深化現(xiàn)象卻受到不少學者的詬病。那么，資本深化與對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級的作用是到底怎樣的呢？在經(jīng)濟發(fā)展有所差異的各個地區(qū)，資本深化和技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用又是怎樣的呢？

其次，在中國宏觀經(jīng)濟的研究中，一個非常重要的變量就是資本存量。資本存量涉及了諸如經(jīng)濟增長理論實證研究、全要素生產(chǎn)率的研究、資本回報率的研究、資本深化的相關(guān)研究等工作。由于資本存量沒有官方可獲得數(shù)據(jù)，所以文獻中只能測算或者借鑒已有文獻中的數(shù)據(jù)。然而，各文獻中的資本存量測算方法不同，這就導致了資本存量測算結(jié)果和最后的研究結(jié)論出現(xiàn)不同的版本。而且，現(xiàn)有文獻中測算資本存量所使用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準確性存在很大問題（葉宗裕，2010），固定折舊率這一假設(shè)也與實際情況相背離（李賓，2011）。這就導致了目前文獻中測算結(jié)果和使用的資本存量的數(shù)據(jù)在很大程度上不具準確性和嚴謹性。所以，本文有理由認為，十分有必要對我國資本存量，特別是省際資本存量，進行細致嚴謹?shù)脑贉y算。該項工作是一項十分負繁瑣復雜的工作，但卻是值得研究和完善的工作（李賓，2011）。并且，資本存量的準確測算為本文的實證分析部分中變量數(shù)據(jù)的準確取值提供了堅實的保障。

鑒于此，本文以“重新測算我國省際資本存量”這一基礎(chǔ)的工作為切入點，以“利用測算結(jié)果來計算主要相關(guān)變量——資本深化指標和技術(shù)進步指標”這一工作為銜接，將技術(shù)進步、資本深化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級置于同一分析框架下，研究技術(shù)進步和資本深化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響如何。進一步的，通過分地區(qū)研究，可以更細致的探討我國各個經(jīng)濟區(qū)域中三者之間的影響關(guān)系如何。

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第二節(jié)  本文研究的主要內(nèi)容和框架

一、本文主要研究內(nèi)容

一方面，在中國工業(yè)化進程中以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)升級中，不少學者對技術(shù)進步進行了研究，然而少有學者對資本深化在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中的作用進行研究，已有的研究往往是對聚焦于某個產(chǎn)業(yè)，如制造業(yè)。另一方面，目前國內(nèi)對我國資本存量進行研究的文獻，集中于全國層面上的測算，省際資本存量的測算由于繁瑣和復雜，較少的學者對省際資本存量進行測算，并且在現(xiàn)有的文獻中，測算方法和測算結(jié)果差異較大。

鑒于此，本文的主要研究內(nèi)容包括兩大部分，一是在對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行細致的分析和篩選的基礎(chǔ)上，對省際資本存量的重新測算，二是將技術(shù)進步、資本深化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級置于同一分析框架下進行實證分析。對于第二個主要內(nèi)容的研究，首先利用省際資本存量的測算結(jié)果，計算資本深化指標和技術(shù)進步指標。其中，技術(shù)進步指標是利用 DEA-Malmquist 指數(shù)法，借助 DEAP2.1 軟件進行分解計算得到。其次，分別在全國層面上和東中西部地區(qū)層面上進行實證分析，以便研究資本深化和技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響如何，并分析地區(qū)之間是否存在差異。

二、本文主要框架

本文使用理論分析和實證研究相結(jié)合的方法，研究了我國工業(yè)化進程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響因素，重點考察了技術(shù)進步和資本深化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機制。在此之前，還做了大量的測算工作。本文在對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行細致的分析和篩選的基礎(chǔ)上，對省際資本存量進行了重新測算。并且，利用重新測算的省際資本存量數(shù)據(jù)，計算了資本深化指標，并且使用 DEA-Malmquist 指數(shù)法，借助 DEAP2.1軟件分解計算得到技術(shù)進步指標。

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第二章  國內(nèi)外相關(guān)文獻回顧與理論分析

第一節(jié)  有關(guān)我國資本存量測算的文獻回顧

我國資本存量的測算工作主要集中于國內(nèi)學者的研究，包括我國總量資本存量的測算和省際資本存量的測算，且前者居多。在我國總量資本存量測算的研究方面，前期具有代表性的文獻有，張軍（2002，2003），李治國和唐國興（2001），王小魯（2000），Young（2000），任若恩等（1997），謝千里等（1996），Chow（1993），張軍擴（1991），賀菊煌（1992）等等；最近的總量資本存量的相關(guān)研究中，較具代表性的有，徐杰等（2008），古明明等（2012），陳昌兵（2014）等。對我國省際資本存量的研究，由于數(shù)據(jù)可得性、計算過程復雜繁瑣耗時等原因而相對較少。較具代表性的有張軍等（2004），單豪杰（2008），葉宗裕（2010），張健華和王鵬（2012），賈潤崧和張四燦（2014）等。本本主要對省際資本存量的研究文獻進行梳理，以期發(fā)現(xiàn)目前研究中存在的不足，進而得出本文省際資本存量測算工作的出發(fā)點。

一、測算方法和投資額相關(guān)文獻回顧

在投資額的選取方面，主要分為三種方法：第一種方法是采用積累的概念，如早期 Chow（1993），賀菊煌（1992）張軍擴（1991）等學者的研究。第二種選取方法是使用全社會固定資本投資，如王小魯（2000）的研究中就選取了全社會固定資本投資作為投資額。第三種選取方法是選取固定資本形成總額。單豪杰（2008），張軍等（2004）等對這一方法做了較為詳細的論述，該指標在此后的研究中也被普遍接受和應用。同時，李賓（2011）認為固定資本形成總額與全社會固定資產(chǎn)投資在測算資本存量上表現(xiàn)較為相近，不過前者要稍優(yōu)于后者，并且固定資本形成總額也有可得的官方數(shù)據(jù)。

二、投資價格指數(shù)相關(guān)文獻回顧

投資價格指數(shù)沒有官方公布的數(shù)據(jù)，現(xiàn)有文獻中的解決方法有兩種：1.使用其他的價格指數(shù)代替，如商品零售價格指數(shù)、GDP 價格指數(shù)等。2.自行構(gòu)造價格指數(shù)，最具代表性的是張軍等（2004），之后單豪杰（2008）等諸多學者也借鑒此方法。自 1992 年開始，官方公布了各省區(qū)和全國的“固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)”這一指標的數(shù)據(jù)。這一指標也被公認為目前替代“固定資本形成平減指數(shù)”最合適的指標，如李賓（2011）、陳昌兵（2014）等。然而，對于 1992 年之前的“固定資本形成平減指數(shù)”的處理方法：一是用其他的價格指數(shù)代替，比如零售商品價格指數(shù)（黃勇峰、任若恩，2002），全國建筑材料價格指數(shù)（宋海巖等，2003），葉宗裕（2010）用 GDP 價格指數(shù)代替。二是根據(jù)可獲得的相關(guān)數(shù)據(jù)進行構(gòu)造，如張軍等（2004）給出了計算公式，利用“固定資本形成總額”和“固定資本形成總額指數(shù)”進行推算“投資隱含平減指數(shù)”，即“固定資本形成平減指數(shù)”。但是，葉宗裕（2010）指出，很多省份的固定資本形成總額和固定資本形成總額指數(shù)在1992 年之前由于統(tǒng)計條件等原因，數(shù)據(jù)的準確性很差。這樣會導致計算的后續(xù)各年的投資價格平減指數(shù)出現(xiàn)較大錯誤，進而會對最終測算出來的資本存量結(jié)果的準確性造成極大的不利影響。

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第二節(jié)  有關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的文獻回顧

關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的文獻綜述，可以分為研究轉(zhuǎn)型機理的文獻和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型影響因素的文獻。

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型機理文獻綜述

經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動是生產(chǎn)要素在經(jīng)濟各部門之間的再配置過程。在發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的過程中，勞動力逐漸從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)部門，同時農(nóng)業(yè)部門的產(chǎn)值國民經(jīng)濟總產(chǎn)值的比重不斷減少，而工業(yè)和服務(wù)業(yè)部門的產(chǎn)值比重不斷上升，這一客觀現(xiàn)象被稱為 Kuznets 事實（Kuznets,1957）。經(jīng)濟體進入工業(yè)化階段后，在經(jīng)濟增長過程中普遍會呈現(xiàn) Kuznets 事實。在很長一段時期內(nèi)，經(jīng)濟增長理論的發(fā)展主要圍繞尋找經(jīng)濟增長源泉和解釋 Kaldor 事實，沒有對生產(chǎn)要素的部門配置問題和部門產(chǎn)值份額變化問題給予足夠的重視和研究。近些年的文獻中，學者們逐漸將經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟增長結(jié)合，放置于同一框架下進行研究。這類文獻大致有兩類，一是從需求角度解釋經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化，二是從供給角度來解釋之。

需求角度的解釋主要以效用為基礎(chǔ)，由于偏好不同，對各種產(chǎn)品的需求收入彈性也不同，在經(jīng)濟體中各部門技術(shù)增長率相同的假定前提下，就會導致經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化。Foellmi and Zweimuller（2002）論證了導致經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動的原因是非均衡變化的各種產(chǎn)品的消費量引起產(chǎn)品供應量的結(jié)構(gòu)變化。該結(jié)論的得出是基于非位似(Non-homothetic)偏好。供給角度的文獻則主要關(guān)注各部門之間生產(chǎn)技術(shù)增長率的差異。Baumol（1967）認為，產(chǎn)品需求價格彈性與收入彈性的相對強弱決定了進步部門和非進步部門的相對地位。在要素自由流動的前提下，這兩部門增長速度是不同的。Ngai & Pissarides（2005）在 CES 效用函數(shù)模型的設(shè)定下，通過構(gòu)建多部門經(jīng)濟增長模型證明了，各部門生產(chǎn)技術(shù)不同是導致經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動的原因，而消費品的替代或互補關(guān)系最終決定了技術(shù)水平高的生產(chǎn)部門是否能夠占優(yōu)。近些年國內(nèi)學者也嘗試構(gòu)建經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動與經(jīng)濟增長的統(tǒng)一分析框，較具代表性的有陳體標（2007）、徐朝陽（2010）等。陳體標（2007）借鑒國外文獻的方法，同樣構(gòu)建了經(jīng)濟增長模型來考察經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動，很好地解釋了卡爾多事實和庫茲尼茨事實。徐朝陽（2010）對 Acemoglu & Guerrieri（2008）兩部門模型進行了改進和完善，在雙層 CES 生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定下，構(gòu)造了包含三部門的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動模型。該模型描述和解釋了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷過程：在部門間替代彈性大于 1 的情況下，農(nóng)業(yè)份額下降、工業(yè)份額先上升后下降，服務(wù)業(yè)份額逐漸上升。

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第三章省際資本存量的再測算............. 77

第一節(jié)資本存量研究思路 ................ 177

第二節(jié)當年投資額的選取與投資價格指數(shù)的構(gòu)造 ............ 177

第三節(jié) 基期資本存量的確定 ...... 21

第四章 資本深化、技術(shù)進步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的實證分析 ................ 31

第一節(jié) 模型的設(shè)定 ............ 311

第二節(jié) 變量選擇及數(shù)據(jù)說明 .................. 311

第五章 結(jié)論與政策建議 ............................ 53

第一節(jié) 本文結(jié)論............... 53

第二節(jié) 政策建議 ....................... 54

第四章  資本深化、技術(shù)進步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的實證分析

第一節(jié)  變量選擇及數(shù)據(jù)說明

一、變量的選擇

本文使用1999-2013年中國的省際面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗，包括30個省市（區(qū)）（不包括西藏）。本文所有的實證分析模型中，涉及的變量如下：

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級變量（IS）。

縱觀現(xiàn)有文獻，在利用產(chǎn)業(yè)總量數(shù)據(jù)進行實證研究的文獻中，衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的指標可以總結(jié)為兩類：一是產(chǎn)值比重類，二是就業(yè)比重類。學者們根據(jù)具體問題采用相應的最合適的指標，相比而言，產(chǎn)值比重類指標使用的更加廣泛。黃茂興、李軍軍（2009）分別采用了第二產(chǎn)業(yè)增加值與 GDP 的比值、第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員占總就業(yè)人員的比重來反應產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化。于澤、徐沛東（2014）在研究資本深化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型關(guān)系時，使用了服務(wù)業(yè)增加值與制造業(yè)增加值的比值、服務(wù)業(yè)增加值占地區(qū) GDP 的比值作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的指標。干春暉等（2011）和張捷等（2013）在衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化時，使用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值作為衡量指標。杜傳忠等（2011）用二、三產(chǎn)業(yè)增加值之和與 GDP 比值來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

考慮到，處在新型工業(yè)化道路的大背景下，絕大部分省市區(qū)都把發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)作為提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和促進區(qū)域經(jīng)濟增長的重要途徑。并且張軍（2002）發(fā)現(xiàn)，資本深化過程中，資本深化程度最深的產(chǎn)業(yè)就是第二產(chǎn)業(yè)，制造業(yè)尤甚。因此，綜合黃茂興、李軍軍（2009）的觀點，本文采用第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)增加值的比重來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的指標，用 IS 來表示。IS 數(shù)值的大小表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的程度大小。

（2）技術(shù)進步指標（TECH）。

查看已有文獻，各位學者選擇衡量技術(shù)進步的指標也不盡相同。早期研究中，學者們粗略的使用由 R.Solow 開創(chuàng)的“索洛余值法”計算的全要素生產(chǎn)率的增長率來衡量技術(shù)進步水平。隨著理論的深入發(fā)展，該方法的弊端逐漸顯現(xiàn)。該方法測量的全要素生產(chǎn)率增長率，不僅僅包括技術(shù)進步，還包括社會制度安排、經(jīng)濟制度進步等其他因素，這種情況在發(fā)展中國家尤為突出。這導致了結(jié)論分析的準確性大打折扣。對于技術(shù)進步的測量，學術(shù)界還未有統(tǒng)一結(jié)論，相關(guān)文獻中對技術(shù)進步的測量方法也各不相同�？偟膩碚f，目前主要有兩類方法：參數(shù)法和非參數(shù)法。參數(shù)法以設(shè)定某種生產(chǎn)函數(shù)形式為前提，進行參數(shù)估計和全要素生產(chǎn)率增長率的測算。之后發(fā)展出了隨機前沿方法，相比傳統(tǒng)索洛余值法，可以將 TFP 分解成多種因素，進而進行更深入的研究。

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第五章  結(jié)論與政策建議

第一節(jié)  本文結(jié)論

本文首先對中國省際資本存量進行了重新測算。該測算工作，以對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的細致分析和篩選為基礎(chǔ)，并且基于可變折舊率的思想展開。其次利用測算的省際資本存量，計算出資本深化指標——資本勞動比和技術(shù)進步指標，其中技術(shù)進步使用 DEA-Malmquist 指數(shù)法測算得到。最后，，本文將資本深化、技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標置于同一個分析框架下，進行實證分析資本深化和技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響關(guān)系。分析過程中，分別從全國層面和東中西部地區(qū)層面進行了實證分析。

本文借鑒黃茂興、李軍軍（2009）的方法，采用第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標。本文研究的主要結(jié)論可歸結(jié)如下：

第一，經(jīng)濟整體的技術(shù)進步強有力地促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。由于技術(shù)進步能夠促進勞動生產(chǎn)率的提高，所以技術(shù)進步水平的提高顯著促進了產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的增長。同時，結(jié)果反映經(jīng)濟整體的技術(shù)進步對第二產(chǎn)業(yè)增長的促進作用要大于第三產(chǎn)業(yè)。這一定程度上說明，經(jīng)濟整體的技術(shù)進步主要來源于第二產(chǎn)業(yè)。這也反映出了中國新型工業(yè)化進程中取得了較好的成果。但是從向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的角度看，則需要注重經(jīng)濟整體技術(shù)進步的結(jié)構(gòu)問題，要注重推動第三產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步水平的提高。

第二，經(jīng)濟整體的資本深化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起到了抑制作用。社會資本深化程度的加深，會導致資本從資本密集型產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）向勞動密集型產(chǎn)業(yè)（服務(wù)業(yè)）轉(zhuǎn)移。根據(jù)理論分析，由于經(jīng)濟體中資本積累的速度大于勞動力投入增長的速度，則資本密集型產(chǎn)業(yè)部門（制造業(yè)部門）增長速度要快于勞動密集型部門（服務(wù)業(yè)部門），這就會導致產(chǎn)出更多的工業(yè)產(chǎn)品。但是工業(yè)品的價格會由于工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量的相對過剩而下降。在這兩部門之間的替代彈性小于 1 的情況下，由于工業(yè)產(chǎn)品過剩而引起的工業(yè)品價格下降的幅度將會大于工業(yè)產(chǎn)品相對過剩的比例，且大于這一相對過剩比例的資本就會重新配置到資本密集度相對較低的服務(wù)業(yè)部門。這樣一來，就發(fā)生了制造業(yè)向服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)型。這說明了一個好的跡象，那就是整體社會的資本深化有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。但同時也反映出一個問題，那就是，社會資本深化中，制造業(yè)的資本深化程度更深，社會資本在第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)中的配置比例存在不合理現(xiàn)象，同時也會造成投資效率的下降。

第三，地方經(jīng)濟發(fā)展水平、對外貿(mào)易依存度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有促進作用。這兩個需求因素對第二產(chǎn)業(yè)增長的促進作用要大第三產(chǎn)業(yè)。說明目前來看，要想通過需求拉動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的條件還未達到。

第四，人力資本（從業(yè)人員平均受教育年限）對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用表現(xiàn)出了地區(qū)差異性。東部地區(qū)現(xiàn)為顯著地負相關(guān)關(guān)系，而中西部地區(qū)則表現(xiàn)為不顯著的正相關(guān)關(guān)系。這表明，在第三產(chǎn)業(yè)較為發(fā)達的東部地區(qū)，從業(yè)人員平均受教育年限對第三產(chǎn)業(yè)增長的促進作用要大于第二產(chǎn)業(yè)。在中西部地區(qū)，人力資本對第二產(chǎn)業(yè)增長的促進作用與對第三產(chǎn)業(yè)的促進作用相差不大，前者略強于后者。

參考文獻（略）