第一章緒論

一、研究的背景及意義

應對氣候變化的中美合作不可能一帆風順,中美兩國在能源和溫室氣體排放方面具有許多共同的利益和訴求,然而由于雙方的意識形態(tài)不同,社會經(jīng)濟制度不同及所處的發(fā)展階段不同,所以雙方在氣候與能源合作方面還存在巨大的分歧。首先,中國與美國由于處于不同的社會形態(tài),雙方在氣候與能源合作方面對對方的不信任非常明顯,導致雙方在能源戰(zhàn)略、能源觀念、對氣候合作的理解等方面分歧較大其次,由于中美雙方處于不同的經(jīng)濟發(fā)展階段,雙方技術(shù)水平、能源消耗結(jié)構(gòu)等方面都有相當大的差別,在減排溫室氣體的絕對量和相對量方面、在能源獲取方面、在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資金援助方面分歧較大。因此,能源合作與溫室氣體減排問題有可能成為兩國深化合作面臨的一個新挑戰(zhàn)。比如美國一些國會議員和政要己經(jīng)放出話來,如果中國屆時未能采取“相應”的減排措施,美國將要對從中國進口的產(chǎn)品征收“碳關(guān)稅”。而在中國看來,這是打著“環(huán)�！钡钠焯枌嵭匈Q(mào)易保護主義。對此,兩國還需要進行進一步的溝通和磋商。

為了減緩氣候變化,國際社會需要密切合作。在此背景下,貿(mào)易與氣候變化的關(guān)系進入了人們的視野,碳泄漏、碳關(guān)稅等問題成為環(huán)境與貿(mào)易沖突在氣候變化領(lǐng)域的體現(xiàn),而氣候友好產(chǎn)品則有助于減少溫室氣體排放。中美貿(mào)易的迅速發(fā)展使中美兩國互為最重要的貿(mào)易伙伴之一,美國己經(jīng)成為中國第二大貿(mào)易伙伴,中國也是美國第二大貿(mào)易伙伴,自2000年起,中國已超過日本成為美國對外貿(mào)易的第一大逆差來源國。貿(mào)易不平衡問題已成為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的核心和關(guān)鍵。而作為“世界工廠”的中國,由于對美國大量出口勞動和資源密集型產(chǎn)品,使中國在保持商品貿(mào)易順差的同時在隱含碳方面出現(xiàn)了大量逆差。這會增加中國能源資源消費和碳排放量,相應則減少了美國的能源消耗和碳排放量。因此,在開放經(jīng)濟條件下,中美氣候與能源合作時應考慮國際貿(mào)易帶來的影響,美國應該為中國的部分排放負責。中國應提高工業(yè)部門CO2的能源效率,改善出口商品結(jié)構(gòu)。

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二、文獻綜述

關(guān)于低碳經(jīng)濟條件下的中美氣候與能源合作,涉及的文獻比較多、比較分散,本文經(jīng)篩選整理,從以下幾方面予以說明

國內(nèi)關(guān)于低碳經(jīng)濟的文獻近幾年逐漸增多,大部分是研究中國發(fā)展低碳經(jīng)濟的必要性、緊迫性和可能性的。付允、馬永歡、劉怡君、牛文元從溫室氣體減排壓力、能源安全和資源環(huán)境等三個方面分析了中國發(fā)展低碳經(jīng)濟的緊迫性。在對國內(nèi)外低碳經(jīng)濟理論和實踐綜述的基礎上,從宏觀、中觀和微觀三個層次論證了低碳經(jīng)濟發(fā)展模式的發(fā)展方向、發(fā)展方式和發(fā)展方法,即以低碳發(fā)展為發(fā)展方向,以節(jié)能減排為發(fā)展方式,以碳中和技術(shù)為發(fā)展方法。最后提出了我國實施低碳經(jīng)濟發(fā)展模式的政策措施。歐訓民、張希良、王若水運用博弈論方法,建立起低碳環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)移的雙方國家間宏觀博弈和企業(yè)間微觀博弈的非合作完全信息靜態(tài)博弈模型,并從企業(yè)、國家、國際社會三個層面綜合分析,以促進低碳環(huán)境友好技術(shù)在國際間轉(zhuǎn)移應用。

在中美氣候與能源合作展望方面,肖煉提出中美兩國在全球能源供給上、在應對全球氣候變暖上、在節(jié)能和發(fā)展新能源上都有共同利益,兩國應在國際多邊能源合作格局中加強中美雙邊能源合作。張健提出在國際氣候格局中,歐盟具有一定的優(yōu)先話語權(quán),美國唯與中國合作才能發(fā)揮領(lǐng)導作用,中國唯與美國合作才能防止歐美聯(lián)手制華、爭取談判話語權(quán),為中美雙方創(chuàng)造互利共贏的格局。

從上述對現(xiàn)有國內(nèi)外對低碳經(jīng)濟時代中美氣候變化與能源合作的研究文獻可以看出,雖然現(xiàn)有對低碳經(jīng)濟和氣候變化與能源方面的研究很多、涉及面也很廣,但總體而言,對低碳經(jīng)濟時代中美氣候變化與能源合作系統(tǒng)論述很少。因此,本文在借鑒國內(nèi)外現(xiàn)有研究成果的基礎上,對低碳經(jīng)濟時代中美氣候變化與能源合作進行較為全面的論述。本文總體分四部分,共六章,第一部分為緒論和理論基礎,主要闡述了本論文寫作的背景意義、研究方法和中美在氣候與能源方面合作的理論基礎,包括第一章和第二章第二部分基于現(xiàn)實基礎分析中美在氣候與能源方面合作的必要性、可能性及合作中存在的分歧,包括第三章和第四章第三部分為厘清分歧,本文深入分析了中國對美出口貿(mào)易中包含大量的隱含碳排放,這對中國近年來碳排放量的快速上升起到重要作用,包括第五章第四部分為中美合作前景的展望,包括第六章。

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第二章低碳經(jīng)濟時代中美氣候與能源合作的理論基礎與原則

第一節(jié)低碳經(jīng)濟時代中美氣候與能源合作的基本理論

一、環(huán)境公共物品的合作與制度

大氣排放空間作為全球公共問題,涉及到公共物品屬性。公共物品是指那些不論個人是否愿意購買,都能使社會每個成員獲益的物品,該物品在某個經(jīng)濟區(qū)域內(nèi)的使用具有非競爭性和非排他性,即這種物品向所有人提供和向一個人提供時成本相同。這就關(guān)系到經(jīng)濟學領(lǐng)域的“公地悲劇”和“集體行為”問題。“公地悲劇”是英國學者提出的,主要觀點為多個行為個體均能獲得并可以服務于私利的自然資源被過度使用的或錯誤使用的傾向。他認為,在資源有限的情況下,對未加管理的公共物品的自由使用將導致公共物品的毀壞,從而對所有人造成損失。氣候作為全球公共物品,存在著“公地悲劇”,和“搭便車”行為。因為任何國家投資的邊際收益遠遠低于全球所有國家的邊際收益。由此導致溫室氣體的大量無限制排放,產(chǎn)生溫室效應,從而引起了一系列環(huán)境問題如洪水、旱災、冰川及北極浮冰的融化、海平面上升和生物多樣性的減少,這些都正在改變著地球生態(tài)系統(tǒng),威脅到人類的生存和發(fā)展。對“公地悲劇”現(xiàn)象的關(guān)注引發(fā)人們對“集體行為”的思考。美國學者曼瑟爾奧爾森認為,假如在一個大型集團中所有人都是有理性的,并且會尋求自我利益,那么他們在采取行動實現(xiàn)共同或集團目標后就能獲益,但他們?nèi)匀徊粫栽傅夭扇⌒袆右詫崿F(xiàn)共同或集體利益。因此,奧爾森提出,在許多情況下,小型集團比大型集團在增進集體利益方面更有效率,為了促使集團成員采取有利于集體的行為,必須引入有別于集體物品的“選擇性激勵”制度。。即刺激個人合作采取行為在為集體做貢獻的同時,為自己帶來利益。因此,對國際制度合理設計可以解決公共物品的“悲劇”問題,這就需要國際合作。我國學者俞正梁在其《當代國際關(guān)系學導論》一書中認為,國際關(guān)系行為主體全面或局部的協(xié)調(diào)、聯(lián)合等協(xié)力行為,是一種相互適應,它是基于各行為主體在一定領(lǐng)域或范圍內(nèi)利益或目標的基本一致或部分一致②。實際上,國際合作就是兩個或兩個以上的國家之間為實現(xiàn)各自或共同的國家利益而在政策或行動上的相互調(diào)適行為。國際合作制度建立可以降低談判的交易成本,為各方共同利益或各自利益而相互協(xié)調(diào),以解決“公地悲劇”問題。

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二、環(huán)境的外部性內(nèi)部化理論

2006年下半年,著名的斯特恩報告提出溫室氣體排放是“世界上迄今為止最嚴重的市場失敗”。他開始認真嘗試建立無為而治的排放模式與采用替代戰(zhàn)略從而把排放量控制在可管理臨界線以下的代價模式做比較。從圍繞全社會和私人的需要出發(fā),讓污染者為其對他人造成的傷害支付費用。從而得出今世數(shù)代人付出相對小的代價就可能確保子孫后代過上好得多的生活的結(jié)論。斯特恩的分析激起了經(jīng)濟學家對計算氣候損害費用的正確方法和糾正市場失靈問題最有效機制的激烈辯論。這項辯論促使經(jīng)濟學認真思考通過溫室氣體排放的外部性內(nèi)部化問題以糾正市場失靈也促使決策者更加清楚地思考如何在信息不完全和情況不確定的條件下對氣候風險進行管理,并從歷史因素污染者付費原則應當追溯到從前何時截止和地域因素污染者是增加溫室氣體排放儲量的貨物的生產(chǎn)者,還是其消費者來考慮問題。

環(huán)境外部性的存在是環(huán)境惡化的主要原因。許多環(huán)境因子具有公共物品的性質(zhì),如大氣空間是最典型的環(huán)境公共產(chǎn)品,對它的使用是非競爭性的。當一國的企業(yè)的排污無需承擔社會責任的情況下,就會無限制地污染環(huán)境,從而把本該自己治理的排污成本轉(zhuǎn)移到外部市場,由社會承擔污染責任和損失。如果一國的許多企業(yè)都如此,環(huán)境污染則會導致跨國外部性的發(fā)生。如果某些國家采取治理措施,其他國家不采取治理措施,這又不可避免的產(chǎn)生“搭便車”象②。對于大氣空間這樣一種非競爭性和不可耗竭的公共物品需要各國政府加強合作以改善環(huán)境質(zhì)量,即共同承擔治理環(huán)境污染的責任,即內(nèi)部化環(huán)境的“負的外部性”。

實際上,地球的大氣層是一種天然的平衡系統(tǒng),其供給是一定的,一旦人類對其過度使用,就會出現(xiàn)大氣的失衡,從而使大氣層表現(xiàn)出稀缺性。一種資源要表現(xiàn)出稀缺性,需具備兩個條件。一是這種資源是人類社會經(jīng)濟活動和發(fā)展所需要的,有經(jīng)濟利用價值二是這種資源的供給相對于需求是有限的。大氣層空間作為一種資源,在工業(yè)革命以前,由于人類向大氣中排放的廢氣主要是生活廢氣,排放量相對于大氣的吸收自凈能力而言較少,因此對大氣不會造成太大的影響。在當時,雖然大氣空間也有經(jīng)濟價值,但其可供量較為豐裕,相對于當時的排放需求而言并不能成為稀缺資源。隨著工業(yè)化的發(fā)展,化石能源的大量使用,使得排污量逐漸超出了大氣空間的環(huán)境容量,大氣無法完全實現(xiàn)自凈。這樣,大氣空間和清新空氣就成為稀缺資源。

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第三章中美氣候變化與能源合作的現(xiàn)狀分析…......…41

第一節(jié)氣候變化問題的由來及其引發(fā)的后果……......41

一、全球氣候變化問題的由來……......41

第四章低碳經(jīng)濟時代中美氣候與能源合作中的矛盾分析…….......75

第一節(jié)中美兩國在能源合作中的分歧……......75

第五章厘清分歧關(guān)于中國對美出口產(chǎn)品隱含碳排放的實證分析…….....107

第一節(jié)中美兩國對外貿(mào)易中的隱含碳排放差異—基于文獻分析……........107

第五章厘清分歧關(guān)于中國對美出口產(chǎn)品隱含碳排放的實證分析

通過對溫室氣體的限排來應對全球氣候變暖已不僅僅是一個簡單的環(huán)保問題,它實際上涉及到各國經(jīng)濟發(fā)展權(quán)和發(fā)展空間問題。為了實現(xiàn)《京都議定書》下的溫室氣體減排目標,發(fā)達國家一方面對一些高耗能、高排放等行業(yè)挖掘節(jié)能潛力,進行技術(shù)更新或改造另一方面通過把一些高耗能、高排放的產(chǎn)業(yè)通過對外直接投資向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移,以彌補國內(nèi)履約成本過高造成的損失。在經(jīng)濟全球化的背景下,中國等發(fā)展中國家正在成為發(fā)達國家進行污染密集型產(chǎn)業(yè)投資的重要基地。為此,中國成為工業(yè)品的出口大國,發(fā)達國家則成為主要的進口國家。通過工業(yè)品的大量出口,中國實現(xiàn)了長期快速的經(jīng)濟增長,但也付出了環(huán)境污染和溫室氣體排放量大增的代價,實際上,中國的一部分碳排放是由于生產(chǎn)出口產(chǎn)品所引起的,是為這些產(chǎn)品的國外消費者帶來的排放,但中國卻承擔了碳排放大量增加的罪名。全球碳減排博弈愈演愈烈,中國面臨著巨大的減排壓力的情況下,厘清中國出口產(chǎn)品中所隱含的碳排放,對于克服中美兩國在推進氣候變化與能源合作中的分歧和障礙具有重要意義。

第一節(jié)中美兩國對外貿(mào)易中的隱含碳排放差異—基于文獻分析

中國近年來溫室氣體排放量不斷增加,目前已經(jīng)成為全球最大的碳排放國家之一,引起了世界的廣泛關(guān)注,要求中國減排的呼聲也越來越高,因此中國面臨著巨大的減排壓力。另一方面,隨著中國出口產(chǎn)品自改革開放以來尤其是加入WTOWTO以來大幅增加,貿(mào)易順差越滾越大,中國的外匯儲備己經(jīng)高居世界第一,這也引起了美國等許多西方發(fā)達國家的關(guān)注和抗議,認為正是由于中國對環(huán)境氣候問題的不重視和人民幣匯率低估形成了不公平競爭,因此要求中國強制減排溫室氣體和調(diào)整人民幣匯率,以改善貿(mào)易收支的不平衡狀態(tài)。關(guān)于貿(mào)易失衡和人民幣匯率問題不是本文探討的內(nèi)容,因此不作討論。而作為“世界工廠”的中國,近年來生產(chǎn)了大量的出口產(chǎn)品,但污染和碳排放卻留在國內(nèi)。國內(nèi)外許多學者對此進行了分析和探討

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第六章低碳經(jīng)濟時代中美氣候與能源合作前景展望

應對氣候變化,確保能源安全是全球面臨的共同挑戰(zhàn),發(fā)展低碳經(jīng)濟可以達到應對氣候變化和實現(xiàn)能源安全的雙重目的。中美兩國作為化石能源生產(chǎn)和消費大國,對全球氣候變暖負有巨大責任,兩國開展氣候與能源合作不僅必要,而且可以實現(xiàn)雙方的互利互補。這種建立在互利互補基礎上的合作將為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的進一步發(fā)展開辟新的領(lǐng)域,帶來新的機遇。正如中美兩國正式建交以來,中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系一直在不以人的意志為轉(zhuǎn)移地迅猛向前發(fā)展那樣,今后中美兩國的氣候和能源合作也定會不斷推向前進,不斷取得新的進展。當然,我們也應看到,發(fā)展低碳經(jīng)濟涉及各國之間和國家內(nèi)部各種利益關(guān)系的調(diào)整,這就決定了中美兩國氣候與能源合作的過程必然充滿矛盾、分歧和沖突,在整個合作過程中各方激烈博弈在所難免。當雙方產(chǎn)生意見分歧、存在矛盾時,需要雙方加強溝通和理解,彼此照顧對方的核心利益,求大同存小異,從維護中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的大局出發(fā),按照《公約》“共同但有區(qū)別的責任”原則,努力通過協(xié)商使矛盾得到解決,而不應動輒搞貿(mào)易報復或采取貿(mào)易保護主義。在經(jīng)濟全球化不斷向前發(fā)展、中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系己發(fā)展成為當今世界最為重要也最為復雜的雙邊關(guān)系的條件下,中美兩國和則兩利多贏,斗則兩敗俱傷。

第一節(jié)低碳經(jīng)濟時代中國參與中美氣候與能源合作應采取的對策

自改革開放以來,中國經(jīng)濟年均增長率高達9.8%,在世界居于前列。在中國的國民經(jīng)濟中,工業(yè)年均增幅更高達,工業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重已經(jīng)從1952年的17.6%穩(wěn)步提高到2008年的48.6%。由于中國還處于工業(yè)化和城鎮(zhèn)化快速發(fā)展時期,工業(yè)結(jié)構(gòu)中重工業(yè)特征比較明顯。2008年,中國的GDP總額只占世界的3.3%,卻生產(chǎn)了全世界35%的鋼材,50%的水泥,28%的鋁,消耗了世界接近一半的煤炭,二分之一的水泥。中國的鋼鐵工業(yè)排放的CO2超過中國所有家庭的排放總和化工行業(yè)使用的能源超過中國道路上所有汽車消耗的能源煉鋁行業(yè)使用的電量超過所有商業(yè)用電量①。中國工業(yè)尤其是重工業(yè)的快速發(fā)展依賴于大量能源和資源的投入,這種高投入、高消耗、高排放的工業(yè)模式導致中國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展面臨挑戰(zhàn),也導致中國的CO2排放量快速上升,并迅速成為CO2排放大國。見圖6.1:

參考文獻（略）