第 1 章   緒論

1.1   研究背景及意義

1.1.1 研究背景

我們所賴以生存的環(huán)境變化影響著我們社會生產(chǎn)和生活的方方面面。近些年來隨著霧霾、酸雨、沙塵暴、水體污染、土壤污染等一系列環(huán)境污染事件的頻發(fā)，經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境污染的關(guān)系引起了人們的廣泛關(guān)注，對外貿(mào)易作為經(jīng)濟(jì)增長的強(qiáng)力引擎，其對環(huán)境污染影響的研究也一直是學(xué)術(shù)界熱議的話題。

從 1994 年到 2013 年，我國的國內(nèi)生產(chǎn)總值從 48459.60 億元增長到 588018.80億元，年平均增長率為 14.04%，進(jìn)出口總額從 2366.20  億美元增長到 41589.93 億美元，年平均增長率為 16.29%，對外貿(mào)易的的飛速發(fā)展在中國經(jīng)濟(jì)增長中起著不可替代的作用。但這種粗放式的外貿(mào)增長方式所引發(fā)的國內(nèi)資源枯竭、環(huán)境污染等諸多問題是不容忽視的。

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的不斷深化發(fā)展，環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)作為我國經(jīng)濟(jì)由南向北、由東向西轉(zhuǎn)移的樞紐，將是我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)下一階段發(fā)展的重點。2013年，環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)五省兩市的地區(qū)生產(chǎn)總值為 173368.73 億元，在國內(nèi)生總值中的比重是 29.48%，進(jìn)出口總額為 102.12 億美元，占全國進(jìn)出口總額的 24.55%。

隨著改革開放的深入，環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)所取得的經(jīng)濟(jì)成就舉世矚目，地區(qū)生產(chǎn)總值從1994年的11893.69億元增長至2013年的173368.73億元，年平均增長率為15.15%，進(jìn)出口總額從 1994 年的 5.96 億美元增長至 2013 年的 102.12 億美元，年平均增長率為 16.13%。但是在經(jīng)濟(jì)快速增長的同時，，環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)也付出了一定的環(huán)境代價，嚴(yán)重的水體污染、大氣污染和土壤污染等一系列問題讓我們不得不對經(jīng)濟(jì)的增長模式進(jìn)行思考，以犧牲環(huán)境為代價換取高額的貿(mào)易擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)增長難以為繼，為保護(hù)環(huán)境而放棄經(jīng)濟(jì)增長又是絕不可行的。研究對外貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境污染的關(guān)系，是解決這一難題的途徑，是該地區(qū)在經(jīng)濟(jì)增長過程中必須重視和必須解決的問題。本文選取了 1994-2013 年五省兩市的省際面板數(shù)據(jù)對環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)的貿(mào)易發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系進(jìn)行了研究，試圖分析貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長對環(huán)境污染的綜合效應(yīng)和影響機(jī)理。

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1.2   文獻(xiàn)綜述

在工業(yè)化的早期，世界各國為了實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的飛速增長和綜合國力的增強(qiáng)，采取粗放式的發(fā)展模型。隨著各種環(huán)境污染問題的凸顯，各國學(xué)者開始通過經(jīng)濟(jì)學(xué)方法尋找環(huán)境污染的根源，對于造成環(huán)境污染根源的研究，各國學(xué)者最早的著眼點是經(jīng)濟(jì)增長。

1.2.1 經(jīng)濟(jì)增長對環(huán)境污染影響的文獻(xiàn)綜述

自二十世紀(jì)六十年代開始，工業(yè)化起步較早的西方國家就開始有學(xué)者關(guān)注和研究經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染問題，當(dāng)時關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境問題的最著名的理論是由西方國家的一批科學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和教育家組成的羅馬俱樂部提出的“增長的極限”理論。此理論認(rèn)為由于人口增長、資本投資、糧食供應(yīng)、資源耗竭和環(huán)境污染是影響經(jīng)濟(jì)增長的五個主要因素，所以當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長達(dá)到一定水平時整個人類社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)將會出現(xiàn)崩潰。這種經(jīng)濟(jì)增長必然導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境惡化的觀點引發(fā)了學(xué)術(shù)界對于經(jīng)濟(jì)增長與生態(tài)環(huán)境的熱烈討論。

   Grossman 和 Krueger(1995)  通過對 42 個國家的經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境污染數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)部分環(huán)境指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)增長間呈現(xiàn)倒 U 型關(guān)系，借鑒 Kuznets(1955)提出的關(guān)于收入分配與經(jīng)濟(jì)增長之間的庫茲涅茨曲線關(guān)系的論述，他們指出經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量之間可能也存在倒  U  型“環(huán)境庫茲涅茨曲線”(Environmental Kuznets Curve，EKC)關(guān)系。原因是在工業(yè)化早期各國為追求經(jīng)濟(jì)高增長勢必會帶來環(huán)境的破壞，但隨著經(jīng)濟(jì)的增長和人們實際收入的提高，人們對于高質(zhì)量環(huán)境的消費(fèi)需求增加，從而迫使政府對環(huán)境污染進(jìn)行控制，環(huán)境惡化的趨勢得到改善，最后會實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境改善共同存在的局面。

相對于增長的極限理論的悲觀解釋，EKC 模型在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中更具有合理性，因此各國學(xué)者開始選用不同國家地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境污染數(shù)據(jù)對 EKC 模型進(jìn)行驗證。Shafic 和  Bandyopadlhyay (1992)選取多個環(huán)境污染指標(biāo)通過構(gòu)建對數(shù)模型對環(huán)境污染與人均 GDP 進(jìn)行了驗證，結(jié)果顯示不同的指標(biāo)對于 EKC 有著不同的適用性。Hannes Egli (2001)使用德國的時間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行驗證，發(fā)現(xiàn)所選取的污染指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)增長之間不存在倒 U 型的曲線關(guān)系。由于各國要素稟賦和環(huán)境規(guī)制政策的不同，EKC 模型有著不同的適用性。

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第 2 章   貿(mào)易發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長對環(huán)境影響的理論分析

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，各國之間的相互聯(lián)系更加密切，商品與資本在國家間的快速流動帶動了各國經(jīng)濟(jì)的騰飛，但與此伴隨的還有資源枯竭、全球的氣候變暖與生態(tài)環(huán)境的惡化等環(huán)境問題。是為了維持經(jīng)濟(jì)增長而任由環(huán)境繼續(xù)惡化，還是為了保護(hù)環(huán)境而放棄經(jīng)濟(jì)增長是各國政府面臨的難題，對于貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長對環(huán)境污染的關(guān)系研究也是學(xué)術(shù)界的熱門話題。

2.1   經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量的 EKC 模型

在經(jīng)濟(jì)增長過程中，資源與環(huán)境問題一直是世界各國關(guān)注的焦點，國家之間對于資源能源的搶奪和污染物的國際轉(zhuǎn)移也一直是國際社會經(jīng)久不衰的熱門話題。由于西方國家的工業(yè)化發(fā)展較早，環(huán)境與資源問題的早在上世紀(jì)七十年代就已引起了西方學(xué)者的關(guān)注。

早在 1972 年，由來自美國、挪威等西方國家的一批科學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和教育家組成的羅馬俱樂部在其發(fā)表的關(guān)于世界經(jīng)濟(jì)增長趨勢的研究報告《增長的極限》一書中提出了“增長極限”理論，該理論對經(jīng)濟(jì)的無限增長理論提出來否定，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的增長會受到不可再生資源的限制，當(dāng)不可再生資源隨著時間的推移越來越少時，經(jīng)濟(jì)的增長就會停步甚至倒退，即經(jīng)濟(jì)增長達(dá)到了增長的極限，一旦超過這一極限整個人類社會系統(tǒng)將會面臨災(zāi)難性的崩潰。該理論一經(jīng)提出就受到學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，各國學(xué)者針對該理論展開了熱烈討論。

針對這一理論提出的反對經(jīng)濟(jì)增長的觀點，學(xué)者在進(jìn)行實證研究的基礎(chǔ)上提出了否定意見。他們選取不同國家的經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境污染數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，從而試圖尋找如何在不犧牲環(huán)境的情況下實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。其中最有開創(chuàng)意義的理論是學(xué)者根據(jù) Kuznets 收入分配與經(jīng)濟(jì)增長之間存在的倒 U 型曲線模型，提出的關(guān)于環(huán)境質(zhì)量狀況與經(jīng)濟(jì)增長之間也呈現(xiàn)倒 U 型關(guān)系的“環(huán)境庫茲涅茨曲線”模型，該理論認(rèn)為一國的環(huán)境質(zhì)量狀況與人均收入水平呈現(xiàn)一種倒 U 型關(guān)系。即在一國人均收入水平較低時人們?yōu)榱俗非筝^高的經(jīng)濟(jì)增長會忽略對于環(huán)境的保護(hù)和資源的合理利用，收入水平較低對應(yīng)著落后的生產(chǎn)技術(shù)，追求粗放的經(jīng)濟(jì)增長模式帶來了污染物排放的迅速 增加和資源的國度采伐，因而環(huán)境質(zhì)量狀況會隨著人均收入的增加而逐漸惡化；而當(dāng) 人均收入水平達(dá)到一個臨界值后，隨著人們收入水平上升人們對于環(huán)境的消費(fèi)需求上 升，更多的資金被投入到技術(shù)研發(fā)和環(huán)保產(chǎn)品的開發(fā)，此時環(huán)境質(zhì)量狀況會隨收入的增加而得到改善。

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2.2   經(jīng)濟(jì)規(guī)模與環(huán)境污染效應(yīng)的一般均衡分析

自然環(huán)境是一個國家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)，然而經(jīng)濟(jì)的發(fā)展卻帶來了各種環(huán)境問題，經(jīng)濟(jì)增長是通過怎樣的途徑來影響環(huán)境中污染物的排放量。在這一節(jié)本文通過借鑒科普蘭和泰勒(Copeland 和 Taylor)構(gòu)建的環(huán)境污染供給與需求的一般均衡模型對經(jīng)濟(jì)規(guī)模與環(huán)境污染的效應(yīng)進(jìn)行了理論分析。

2.2.1 基本假定

在開放經(jīng)濟(jì)條件下，由于商品與資本的國際流動，要素和商品的價格會在世界范圍內(nèi)趨于均等。然而如果一個國家由于經(jīng)濟(jì)實力較弱，在國際貿(mào)易過程中國內(nèi)需求和供給相對于世界市場而言不足以改變世界商品的價格，那么這個國家就會被認(rèn)定為小國開放經(jīng)濟(jì)。這一假定是國際貿(mào)易學(xué)中常用的模型，在這個模型中該國是世界商品價格的追隨者，所有商品價格是由世界經(jīng)濟(jì)決定的。

假定在一個小國開放經(jīng)濟(jì)中有兩種商品  P  和 U，在商品 P  的生產(chǎn)過程中會消耗本國的大量能源而產(chǎn)生污染為污染型商品，而商品 U  的生產(chǎn)過程中不會產(chǎn)生任何污染清潔型商品。在小國開放經(jīng)濟(jì)假定下，P 和 U 兩種商品的價格是由世界經(jīng)濟(jì)決定的，則兩種商品的相對價格也是固定值。假設(shè)商品 P  為計價標(biāo)準(zhǔn)，即 PP=1，U 的相對價 格為 PU=a。  　

假定在生產(chǎn)商品 P 和 U 過程中使用兩種基本要素資本 K 和勞動 L，兩種要素的市場價格為市場利率和勞動者工資，分別記為 r  和 w。在該國現(xiàn)有要素條件下，勞動和資本的供給都是缺乏彈性的。其中商品 P  是資本密集型商品，商品 U  是勞動密集型商品，因此商品 P 的資本勞動比大于商品 U  ，即 KP/LP>KU/LU。假定資本密集型商品 P 在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染不具有外部性（即商品 P 的生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染僅對消費(fèi)者產(chǎn)生損害而不會影響經(jīng)濟(jì)體中其他生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)效率），商品 P 在消費(fèi)過程中不會產(chǎn)生污染，商品生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變。U 的生產(chǎn)函數(shù)為

U=F1(KU，LU)                            (2.1)

假設(shè) F 為單調(diào)遞增的嚴(yán)格凹函數(shù)。

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第 3 章   環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染 ......... 21

3.1   環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)狀分析 ....... 21

3.1.1 環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)地區(qū)生產(chǎn)總值現(xiàn)狀 ............... 21

3.1.2 環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)人均地區(qū)生產(chǎn)總值現(xiàn)狀.................. 24

3.1.3 環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)全社會固定資產(chǎn)投資現(xiàn)狀 ............... 24

3.1.4 環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r ...................... 26

第 4 章   對外貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的實證檢驗 .............. 41

4.1   經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的實證分析 ......................... 41

4.1.1 變量選取和數(shù)據(jù)來源 ................. 41

4.1.2 單位根檢驗 ............... 42

4.1.3 協(xié)整分析 ................... 43

4.1.4 格蘭杰因果關(guān)系檢驗 ............ 44

第 5 章  結(jié)論與政策建議 .................. 55

5.1   結(jié)論 .......................55

5.2   政策建議 ...................... 55

5.2.1   政府應(yīng)建立完善的環(huán)境保護(hù)法律體系............... 56

5.2.2   調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) ......................... 56

5.2.3   調(diào)整經(jīng)濟(jì)開放的部門結(jié)構(gòu) ............... 57

第 4 章   對外貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的實證檢驗

通過第三章對環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長、對外貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀和四個環(huán)境污染物排放指標(biāo)的統(tǒng)計分析我們可以直觀的看出，該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長和對外貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大與各種工業(yè)污染物排放之間呈現(xiàn)出一定的相關(guān)性。從各省市的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，經(jīng)濟(jì)增長、貿(mào)易發(fā)展與環(huán)境污染物的排放量在各省市間呈現(xiàn)出明顯的差異性。

4.1   經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的實證分析

環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)的飛速增長影響著該地區(qū)的各種工業(yè)污染物的排放和資源的消耗情況，進(jìn)而影響整個地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量。而環(huán)境質(zhì)量的變化比如資源銳減、空氣質(zhì)量的惡化、水體土壤污染等又影響著人們的整體福利水平，然而隨著環(huán)境的進(jìn)一步惡化，人們對于環(huán)境質(zhì)量的要求會影響政府對該地區(qū)環(huán)境政策的制定以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，從而影響該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長。因此經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境質(zhì)量存在著長期相互關(guān)系，本節(jié)將對環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)總體經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染物排放的長期均衡關(guān)系進(jìn)行實證檢驗。

4.1.1 變量選取和數(shù)據(jù)來源

參考之前文獻(xiàn)對經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量的研究，本文采用工業(yè)污染物排放量作為衡量環(huán)境質(zhì)量的指標(biāo)，采用人均實際地區(qū)生產(chǎn)總值作為衡量該地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的指標(biāo)。

我國對于污染物排放量的統(tǒng)計主要從大氣、水、固體廢物三方面進(jìn)行，所以本文在對環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量的研究時也選取了這三類指標(biāo)，用工業(yè)廢水排放量作為衡量水環(huán)境污染的指標(biāo)，用工業(yè) SO2、工業(yè)煙（粉）塵排放量作為衡量大氣環(huán)境污染的指標(biāo)，用工業(yè)固體廢棄物排放量作為衡量土壤環(huán)境污染的指標(biāo)。選取環(huán)渤海地區(qū)七個省市的各個污染物排放量指標(biāo)的時間跨度為 1994 年到 2013 年，數(shù)據(jù)來源是《中國環(huán)境年鑒》與《中國環(huán)境統(tǒng)計公報》整理計算而得。

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第 5 章  結(jié)論與政策建議

5.1   結(jié)論

在對環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和國際貿(mào)易學(xué)理論學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，本文借助于環(huán)境庫茲涅茨曲線模型、一般均衡模型和拓展的均衡模型對環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和環(huán)境污染問題進(jìn)行了探究。

在本文的研究中，首先根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性選取了污染物排放量作為衡量環(huán)境質(zhì)量的指標(biāo)，又根據(jù)環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)環(huán)境污染的地區(qū)特征除了選取工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫和工業(yè)固體廢棄物外又將工業(yè)煙（粉）塵排放量納入了計量模型。EKC 模型檢驗的結(jié)果告訴我們，環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)的工業(yè)固體廢棄物排放與經(jīng)濟(jì)增長呈倒 N 型關(guān)系，而環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)各省市的人均收入水平大多沒有達(dá)到第二個拐點；工業(yè)煙（粉）塵排放與經(jīng)濟(jì)增長呈正 U 型關(guān)系，并且各省市人均收入水平均高出拐點。

加入控制變量的均衡模型的回歸結(jié)果驗證了貿(mào)易發(fā)展的規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對環(huán)境的惡化作用以及政策效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)對于該地區(qū)環(huán)境的改善作用。而經(jīng)濟(jì)開放度的對于環(huán)境的影響有著不確定性，可能的原因是貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)中對于具體單個污染物變量的排放具有差異性。

然而論文在進(jìn)行分析時依然存在以下不足： 

（1）在對進(jìn)出口現(xiàn)狀進(jìn)行分析時，沒有加入分行業(yè)數(shù)據(jù)，不能從貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的角度衡量對外貿(mào)易的擴(kuò)大對我國環(huán)境的影響。

（2）由于缺乏衡量環(huán)境整體質(zhì)量狀況的綜合性指標(biāo)，在進(jìn)行實證分析時不能直觀的對該地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的總體情況進(jìn)行評價。

 （3）由于技術(shù)效應(yīng)和政策效應(yīng)對于污染物排放的調(diào)節(jié)作用是一個緩慢、連續(xù)的過程，在進(jìn)行污染物變動影響分析時未加入滯后變量，使實證分析的說服力大打折扣。

因此在以后的研究中，可以考慮針對地區(qū)環(huán)境狀況構(gòu)建能夠反映環(huán)境總體狀況的綜合性指標(biāo)，將貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和污染物排放的滯后項加入計量模型，從而能在分析各種效應(yīng)是如何影響環(huán)境質(zhì)量變化時更具有準(zhǔn)確性。

參考文獻(xiàn)（略）