1 緒論

1.1 研究背景與意義
在《關(guān)于開展農(nóng)超對接試點工作的通知》中，政府積極鼓勵大型連鎖超市與農(nóng)民專業(yè)合作社進(jìn)行直接對接，即農(nóng)超對接。1這種創(chuàng)新的農(nóng)產(chǎn)品流通模式有利于降低流通費用，保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、提高農(nóng)民收入與消費者生活質(zhì)量，進(jìn)而促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的優(yōu)化升級，最終實現(xiàn)超市、農(nóng)戶、消費者等的多方共贏。根據(jù)相關(guān)部門統(tǒng)計，到 2011 年 12 月底為止，中央財政共撥款 7 億元資金，在全國各省市支持了近 1000 個農(nóng)超對接試點項目；全國共計 800 家連鎖超市、15600 個農(nóng)民專業(yè)合作社參與農(nóng)超對接；參與農(nóng)超對接的超市經(jīng)營生鮮農(nóng)產(chǎn)品成本降低約 10%，農(nóng)民專業(yè)合作社成員年均收入增加 4000 元左右，農(nóng)產(chǎn)品銷售價格下降約 15%。22012 年，中央政府又將“提高流通效率”和“有效降低流通成本”寫入了流通業(yè)改革發(fā)展的指導(dǎo)思想中，并對農(nóng)超對接下一步重點支持的方向做出了安排，“農(nóng)超對接”為代表的農(nóng)產(chǎn)品“短鏈”流通模式已經(jīng)成為解決我國農(nóng)產(chǎn)品流通難題的熱門模式。然而農(nóng)超對接在實際運作中依舊存在著很多不盡人意的地方。首先，超市在農(nóng)超對接供應(yīng)鏈中往往占有優(yōu)勢地位，對農(nóng)產(chǎn)品外觀、質(zhì)量要求苛刻，很多超市對進(jìn)入超市的農(nóng)產(chǎn)品收取進(jìn)場費、促銷費等，這都讓處于相對弱勢的農(nóng)民利益受到損害。其次，農(nóng)戶整體素質(zhì)還不是很高，往往為了實現(xiàn)生產(chǎn)成本的降低，忽視農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全問題。農(nóng)超對接供應(yīng)鏈上的成員企業(yè)過多地重視自己的利益得失，與獲取農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的最大利益背道而馳，進(jìn)而難以形成穩(wěn)定持久的合作戰(zhàn)略關(guān)系，供應(yīng)鏈隨時面臨解散風(fēng)險。
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1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
20 世紀(jì) 90 年代初，國外學(xué)者開始對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈進(jìn)行研究與實踐。學(xué)者們研究的重點集中在農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)和系統(tǒng)整合管理。Boehlje 和 Schrader提出供應(yīng)鏈的縱向協(xié)調(diào)應(yīng)該作為食品供應(yīng)鏈的研究重心，只有協(xié)調(diào)好供應(yīng)商、生產(chǎn)商和加工商之間的關(guān)系才能更好地提高供應(yīng)鏈整體效率。[1]Frank 和Henderson 認(rèn)為垂直協(xié)調(diào)是農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的研究中出現(xiàn)較多的。[2]Downey 認(rèn)為最終消費者是農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈起始點，通過零售、加工、分銷等環(huán)節(jié)最終與農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者形成一個垂直的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。[3]Ryan 和 Sean 等認(rèn)為對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上的工序與關(guān)系進(jìn)行改善，可以增強(qiáng)消費者滿意度。[4]Woods 認(rèn)為處理好農(nóng)戶到消費者的整個鏈條關(guān)系，在整合資源基礎(chǔ)上滿足消費者不同的需求是農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理的關(guān)鍵。[5]Shalendra 通過對印度的園藝作物供應(yīng)鏈的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)在農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈發(fā)展中進(jìn)行廣泛的信息和交流，可以提高農(nóng)業(yè)相關(guān)企業(yè)的競爭能力，增加市場份額。[6]國內(nèi)學(xué)者也對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈進(jìn)行了諸多有益的探索。張晟義認(rèn)為涉農(nóng)供應(yīng)鏈?zhǔn)且赞r(nóng)業(yè)原料作為后續(xù)各階段生產(chǎn)加工和運銷主要對象的供應(yīng)鏈的總稱，并分析了其特征。[7]袁志業(yè)對山東壽光蔬菜物流中心農(nóng)產(chǎn)品流通市場進(jìn)行跟蹤調(diào)查，剖析了該中心農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈發(fā)展存在問題，并相應(yīng)提出了三種農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈整合優(yōu)化運作模式。[8]陳小霖，馮俊文在分析農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈信息分享內(nèi)容的基礎(chǔ)上，認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的信息分享存在很多風(fēng)險，鼓勵建立農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈信息分享控管平臺，進(jìn)而推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的高效運作。[9]李季芳認(rèn)為目前以批發(fā)市場為核心生鮮農(nóng)產(chǎn)品流通體制凸顯了小生產(chǎn)與大市場的矛盾，其核心應(yīng)該逐漸向零售業(yè)、第三方物流企業(yè)等企業(yè)。[10]許金立，張明玉也贊同這個觀點，認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈應(yīng)該是以核心企業(yè)為中心，通過對物流、供應(yīng)鏈信息流和資金流的整合把控，將農(nóng)產(chǎn)品從生產(chǎn)、加工、運輸，最終以高品質(zhì)送至消費者手中，進(jìn)而將農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者、核心企業(yè)、消費者連接成一個密不可分的整體。
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2 農(nóng)超對接供應(yīng)鏈的基礎(chǔ)理論

2.1 農(nóng)超對接供應(yīng)鏈概述
“農(nóng)超對接”是傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品流通方式的一種創(chuàng)新，是農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中特殊的一條“短鏈”。它是指農(nóng)戶和超市沒有經(jīng)過中間分銷商，直接達(dá)成合作意向，簽訂相關(guān)協(xié)議書。具體來說，“農(nóng)超對接”中的“農(nóng)”指的是廣義的農(nóng)產(chǎn)品提供者，包括個體農(nóng)戶生產(chǎn)者，也包括各類農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)組織。“超”即是超市，它處在供應(yīng)鏈的銷售末端，目前已經(jīng)逐漸超越農(nóng)貿(mào)市場成為農(nóng)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的重要陣地�！稗r(nóng)超對接”是國外普遍采用的一種農(nóng)產(chǎn)品流通模式。目前，在美國、日本、英國等發(fā)達(dá)國家, 50%以上的農(nóng)產(chǎn)品都是經(jīng)由超市銷售給消費者的。隨著我國大型連鎖超市和農(nóng)民專業(yè)合作社的不斷成長與壯大，“農(nóng)超對接”模式的發(fā)展勢在必行。傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品流通模式流通環(huán)節(jié)多，從農(nóng)民菜地到消費者，需要經(jīng)歷“農(nóng)民—經(jīng)紀(jì)人—運輸企業(yè)－批發(fā)市場－市場”等多個渠道與層次。農(nóng)超對接實現(xiàn)了農(nóng)戶與超市的直接對接，大大縮短了流通時間，降低了流通成本。同時，，由于流通時間的節(jié)約，農(nóng)產(chǎn)品的損耗率也隨之降低，保障了其新鮮度與良好品質(zhì)，有效地提升了農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)。
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2.2 農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配的理論基礎(chǔ)
自從人類有了分工和交換，分配問題就產(chǎn)生了。企業(yè)在組成供應(yīng)鏈后所產(chǎn)生的可供分配的利益，必然在各個節(jié)點企業(yè)之間存在一個分配的過程。對于農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配問題的研究要從利益分配的理論問題開始研究。農(nóng)超對接供應(yīng)鏈的利益分配集合了交易成本理論、競爭優(yōu)勢互補理論、博弈論等眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的理論成果，并在實踐中對這些成果進(jìn)行了不斷的補充與發(fā)展。1937 年，英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·哈里·科斯（R·H·Coase）提出交易費用理論(Transaction Cost Theory)。該理論認(rèn)為不完全理性、不對稱信息、機(jī)會主義、多變復(fù)雜性、專業(yè)化投資等是交易成本發(fā)生的主要原因。因此，依靠體制組織、契約等制度，能有效地降低交易成本的水平。供應(yīng)鏈就是獲取競爭優(yōu)勢以提高競爭力的一種有效的經(jīng)濟(jì)組織模式。根據(jù)交易費用理論，供應(yīng)鏈的優(yōu)勢在于成員共同占有資源可以有效地互相監(jiān)督，減少投機(jī)主義風(fēng)險，同時利用組織相對穩(wěn)定性減少不確定性產(chǎn)生的交易費用。因此，在農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者和農(nóng)產(chǎn)品零售商傾向于組成農(nóng)超對接供應(yīng)鏈，以更好地降低交易費用等成本。那么，在供應(yīng)鏈有效運行的前提下，成員參與既然能降低交易費用，就有參與利益分配的要求。交易成本理論成為了農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配的理論依據(jù)之一。
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3 農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配基礎(chǔ).......... 16
3.1 農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配的原則........ 16
3.2 農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配的主體—主導(dǎo)企業(yè) ........ 17
3.4 農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配的影響因素分析 ..... 19
4 農(nóng)產(chǎn)品零售商主導(dǎo)下農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配機(jī)制設(shè)計...... 24
4.1 農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配過程描述.... 25
4.2 農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配方案確定.... 26
4.2.1 農(nóng)產(chǎn)品零售商主導(dǎo)下雙方合作的必要性分析.... 27
4.2.2 基于 Shapley 值法利益分配模型..... 30
4.3 農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配機(jī)制的反饋....... 37
4.4 農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配的契約設(shè)計....... 44
5 農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配模型的模擬案例應(yīng)用......... 45
5.1 案例概述........ 45
5.2 Shapley 值法模擬應(yīng)用....... 45

5 農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配模型的模擬案例應(yīng)用

5.1 案例概述浙
江金華 A 連鎖超市有限公司自 2000 年創(chuàng)立至今，經(jīng)過十幾年的市場開拓，已經(jīng)擁有超過 20 家直營連鎖超市，總營業(yè)面積逾 16 萬平方米，目前金華市零售業(yè)的經(jīng)營典范。由于業(yè)績突出，品牌形象良好，該公司連續(xù)榮獲中國商業(yè)名牌企業(yè)、中國誠信維權(quán)位、全國銷售行業(yè)質(zhì)量服務(wù)信譽消費者滿意AAA 級單位等榮譽稱號，擁有了非常穩(wěn)定的客戶資源。 2011 年起，在國家政策號召下，金華市政府開始著力推進(jìn)農(nóng)超對接項目。同年 6 月，超市 A 開始進(jìn)行“農(nóng)超對接”。目前，超市 A 為了更好地為農(nóng)超對接提供保障平臺，正在建設(shè)投資 3000 多萬元的農(nóng)產(chǎn)品配送中心，總建筑面積兩萬平方米。農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)商 B 合作社成立于 2003 年 3 月，發(fā)展至今，已有蜜梨種植、銷售大戶 200 多戶，蜜梨種植基地 7500 多畝。合作社對種子購買、生產(chǎn)施肥、防治病蟲害等環(huán)節(jié)都制定了嚴(yán)格的技術(shù)規(guī)程，要求合作社成員按照標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行生產(chǎn)，進(jìn)而提高了該蜜梨品牌的產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效益，提升了該品牌的科技含量和名聲名譽。2006 年，合作社 B 被浙江省農(nóng)業(yè)廳授予“浙江省示范性農(nóng)民專業(yè)合作組織”。其產(chǎn)品先后獲得了 “浙江省綠色農(nóng)產(chǎn)品” 、“綠色食品 A 級產(chǎn)品”等榮譽。2011 年 7 月，超市 A 與合作社 B 通過幾次溝通洽談，正式簽訂了農(nóng)超對接合作協(xié)議。由此，超市 A 與合作社 B 形成了一條典型的“農(nóng)民+合作社+超市”農(nóng)超對接供應(yīng)鏈。合作開始前，雙方就合作事項進(jìn)行了談判，并簽訂了合作協(xié)議。其中，利益如何分配是合作協(xié)議中的關(guān)鍵內(nèi)容，雙方均希望在協(xié)議中制定出滿意的利益分配方案。

結(jié)論

農(nóng)超對接供應(yīng)鏈的發(fā)展是近幾年來學(xué)術(shù)界研究的重要問題之一。從微觀角度看，農(nóng)產(chǎn)品零售商不斷擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，同時面臨新的經(jīng)營環(huán)境和壓力，意識到需要發(fā)展生鮮吸引更多消費者。而農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者也需要良好穩(wěn)定的銷售渠道，及時出售農(nóng)產(chǎn)品，提高收入。從社會和國家角度看，政府急需優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈，解決農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題，發(fā)展和諧社會。因此，大力發(fā)展農(nóng)超對接供應(yīng)鏈?zhǔn)翘岣呶覈r(nóng)民收入、增強(qiáng)企業(yè)的競爭力和保證社會穩(wěn)定發(fā)展的重要舉措。農(nóng)超對接供應(yīng)鏈成員間的利益分配問題是供應(yīng)鏈穩(wěn)定發(fā)展和有效運行的核心所在，利益分配也是供應(yīng)鏈成員在現(xiàn)實中最關(guān)心的問題。因此，建立一套科學(xué)、完善的農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配機(jī)制，保證利益分配的公平合理性，對我國農(nóng)超對接供應(yīng)鏈的可持續(xù)發(fā)展有著非常重要的理論價值和實踐意義。本文綜合運用博弈理論、契約理論、激勵理論、層次分析法、模糊評價法，系統(tǒng)研究了農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配機(jī)制設(shè)計問題。通過本文的研究主要結(jié)論與貢獻(xiàn)如下：
（1）本文運用文獻(xiàn)統(tǒng)計法及專家問卷調(diào)查法，并通過層次分析法進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，對農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配的影響因素進(jìn)行了量化研究，構(gòu)建了農(nóng)超對接供應(yīng)鏈利益分配影響因素體系。
（2）針對農(nóng)產(chǎn)品零售商主導(dǎo)型的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理模式，本文以博弈論為理論依據(jù)，并將乘法模式需求函數(shù)以及農(nóng)產(chǎn)品的損耗率引入博弈模型，分析了農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)商與零售商合作的必要性，博弈分析證明合作可以增加整體利潤，雙方應(yīng)該合作。在合作基礎(chǔ)上，本文提出了基于風(fēng)險承擔(dān)水平、努力水平、質(zhì)量效益貢獻(xiàn)三因素改進(jìn)的 Shapley 值法利益分配方案。
（3）采用本文所構(gòu)建的改進(jìn) Shapley 值法利益分配模型，對農(nóng)超對接供應(yīng)鏈合作企業(yè)進(jìn)行了利益分配的案例模擬，以增強(qiáng)本文研究成果的現(xiàn)實可操作性。
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參考文獻(xiàn)（略）