第 1 章  緒論

1.1 研究背景

改革開放以來，我國不斷深化市場經(jīng)濟體制改革，我國以往的政府投資項目管理體制的一些缺點也慢慢開始顯現(xiàn)出來。“投資、建造、管理、使用”四位一體造成了參建各方的權(quán)利和義務(wù)等失衡，風(fēng)險防范機制缺失，因而不斷發(fā)生“超規(guī)模、超標(biāo)準(zhǔn)、超投資”的三超現(xiàn)象，甚至出現(xiàn)“無底洞”、“豆腐渣”工程，至于挪用資金和貪污受賄等腐敗事件也時有發(fā)生。近些年，為了加強政府投資項目管理，改進建設(shè)實施方式，2004年在國務(wù)院頒布的《關(guān)于投資體制改革的決定》中明確提出對非經(jīng)營性政府投資項目實行代建制，即通過招標(biāo)等方式選擇專業(yè)化的項目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實施，嚴(yán)格控制項目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗收后移交給使用單位。全國各地都對“代建制”進行了大膽的探索和實踐，目前我國正在積極推進城鎮(zhèn)化進程，全國各地都在大規(guī)模進行棚戶區(qū)改造，從而提升城市形象，代建制在安置房建設(shè)方面的應(yīng)用也比較廣泛，并且獲得了很好的效果。2013 年經(jīng)中共中央政治局審議并同意印發(fā)的《黨政機關(guān)厲行節(jié)約反對浪費條例》中明確提出要求在辦公用房建設(shè)項目中加快推進實施代建制，這也再次證明代建制是保證政府投資收益的有效制度設(shè)計。

由于建筑產(chǎn)品質(zhì)量直接關(guān)系到國計民生和社會環(huán)境的安全性，如果出現(xiàn)質(zhì)量問題甚至發(fā)生因質(zhì)量低劣造成的質(zhì)量安全事故，其后果不堪設(shè)想，不僅會給國家和老百姓帶來巨大損失，還會在社會上造成十分惡劣的負(fù)面影響。正應(yīng)如此，整個社會都十分關(guān)注建筑工程質(zhì)量，近些年來國家制定了很多關(guān)于工程質(zhì)量方面的法律法規(guī)，各級政府及相關(guān)主管部門也加大了對建筑工程質(zhì)量管理的高度重視。質(zhì)量風(fēng)險管理在工程項目管理中處于核心地位，決定了工程建設(shè)的成敗，而我國對工程項目質(zhì)量風(fēng)險管理的研究仍處于初級階段，，尤其是對于代建方面的質(zhì)量風(fēng)險研究還不是很完善，因此代建工程質(zhì)量風(fēng)險管理一直是眾多專家學(xué)者研究的重點領(lǐng)域。目前，很多實行代建制模式的工程項目質(zhì)量情況不容樂觀，如何對代建項目質(zhì)量管理進行全面的、客觀的、科學(xué)的風(fēng)險評價，并在此基礎(chǔ)上采取針對性的措施來進行質(zhì)量管理已經(jīng)成為項目參與各方都十分重視的問題。因此從實際需求和代建制質(zhì)量風(fēng)險管理的內(nèi)在規(guī)律出發(fā)，建立一套科學(xué)合理的面向代建項目全過程管理的質(zhì)量風(fēng)險評價指標(biāo)體系及評價模型，能夠有針對性和有重點的對代建項目質(zhì)量風(fēng)險進行控制，顯得非常重要和迫切。  

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1.2研究的技術(shù)路線與創(chuàng)新點

1.2.1  研究的技術(shù)路線

本文以代建制項目為研究對象，論文研究技術(shù)路線如圖 1.1 所示。

1.2.2主要創(chuàng)新點

（1）本文通過結(jié)合代建工程質(zhì)量風(fēng)險管理的實際情況，并向相關(guān)方面的專家咨詢，對代建制下工程質(zhì)量風(fēng)險管理各個階段進行剖析，站在代建方的角度建立了新的、更加全面的代建項目質(zhì)量風(fēng)險評價指標(biāo)體系。

（2）在傳統(tǒng)的評價方法上加以改進，將灰色系統(tǒng)理論與傳統(tǒng)的模糊評判法進行融合，建立灰色模糊綜合評價模型，削弱了由于個人主觀性帶來的不足，使評價更加準(zhǔn)確、科學(xué)。運用所建模型針對某案例進行實證分析，并根據(jù)評價結(jié)果提出相應(yīng)的應(yīng)對解決措施，具有較強的實踐指導(dǎo)意義。

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第 2 章  代建制及工程項目質(zhì)量風(fēng)險概述

2.1 代建制相關(guān)理論概述

2.1.1 代建制的定義

代建制即通過招標(biāo)等方式將建設(shè)項目委托給專業(yè)化的項目管理單位負(fù)責(zé)項目的建設(shè)實施，嚴(yán)格控制項目投資、質(zhì)量、安全文明施工和工期，直至通過竣工驗收合格，交付給使用單位的建設(shè)管理模式。通過專業(yè)化的管理服務(wù)達到控制項目投資、提高投資收益和管理水平的目的，是對傳統(tǒng)“投、建、管、用”多位一體模式弊端的改革。

2.1.2 代建制實施模式

當(dāng)前，按照代建單位的性質(zhì)可以分為事業(yè)單位代建模式和項目管理公司代建模式。按照項目代建的范圍不同分為分階段代建模式和全過程代建模式，分階段代建又可以分為項目前期階段代建和項目實施階段代建兩部分。

（1）事業(yè)單位代建模式和市場競爭代建模式

事業(yè)單位代建模式是指政府設(shè)立專門的事業(yè)單位，事業(yè)單位代替業(yè)主對政府投資項目進行集體代建，該事業(yè)單位具備進行工程項目管理的能力。但這種模式缺乏市場競爭機制，并未從根本上解決政府權(quán)力尋租的問題，不利于代建市場的健康發(fā)展。

市場競爭代建模式是指通過招標(biāo)方式選擇符合準(zhǔn)入條件、具備相應(yīng)資質(zhì)和較強代建綜合實力的項目管理公司，由項目管理公司代替政府行使業(yè)主的職責(zé)，全面負(fù)責(zé)代建項目的管理。該模式更加符合市場經(jīng)濟規(guī)律，有利于代建制項目管理更加專業(yè)化，提高管理效率和水平。

（2）分階段代建和全過程代建

根據(jù)項目代建的范圍不同，可以分為分階段代建和全過程代建。按照項目建設(shè)周期的劃分，分階段代建又可以分為項目前期代建和項目實施代建。有些項目對于專業(yè)性要求較高，實施技術(shù)難度較大，業(yè)主可以實行分階段代建，以充分發(fā)揮代建單位的專業(yè)優(yōu)勢。全過程代建指代建單位按照合同要求從項目前期編制項目建議書開始到竣工驗收交付使用后直至保修期結(jié)束，這種模式要求項目管理公司具備全過程管理的專業(yè)能力和管理水平。

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2.2 代建制項目管理流程

代建制項目管理流程如圖 2.1 所示。

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第 3 章 代建制模式下工程項目質(zhì)量風(fēng)險管理與識別 ........... 14

3.1 質(zhì)量風(fēng)險管理概述 ............ 14

3.2 風(fēng)險識別的定義及作用 ............ 15

3.2.1 風(fēng)險識別的定義 ................. 15

3.2.2 風(fēng)險識別的作用 ............... 15

3.3 質(zhì)量風(fēng)險識別方法 ................... 15

第 4 章 代建制模式下工程項目質(zhì)量風(fēng)險評價 ......... 24

4.1 常用風(fēng)險評價方法概述 .............. 24

4.2 指標(biāo)體系建立的原則 ............. 25

4.3 指標(biāo)體系建立的過程 ............ 25

4.4 指標(biāo)體系的構(gòu)建 ............... 26

第 5 章  實例分析 ................ 35

5.1  項目概況 .............. 35

5.2 項目質(zhì)量風(fēng)險分析 .................. 36

5.3  代建制項目質(zhì)量風(fēng)險評價 .................... 37

5.3.1 AHP 法計算評價指標(biāo)的權(quán)重 ................ 37

5.3.2 改進聚類分析法修正權(quán)重 ............... 39

第 5 章   實例分析

5.1項目概況

某社區(qū)安置房建設(shè)項目位于青島市姜山鎮(zhèn)海興路以東、振興路以北區(qū)域，該項目總占地約 400 余畝，總建筑面積約四十萬平方米。該建設(shè)項目建設(shè)內(nèi)容主要包括村民安置住宅、幼兒園、社區(qū)服務(wù)中心、商務(wù)商業(yè)樓及商業(yè)酒店等建筑的建設(shè),并配套建設(shè)社區(qū)內(nèi)道路、給排水、景觀綠化、照明等室外配套工程。項目一期建設(shè)主要包括拆遷安置住宅約 158400 平方米，幼兒園、酒店、商鋪等社區(qū)配套建筑約 2 萬平方米，共提供拆遷安置住房 970 套。項目建設(shè)總投資約 72426.1 萬元，工程及設(shè)備費用 37459.3 萬元，項目工期為 540 日歷天。

安全目標(biāo)要求：杜絕死亡、火災(zāi)等重大事故和重大機械設(shè)備事故的發(fā)生，一般輕傷事故發(fā)生頻率控制在 1.5‰以下，傷亡事故為零，安全達標(biāo)率 100%。

質(zhì)量目標(biāo)要求：工程質(zhì)量符合現(xiàn)行國家強制性標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)及地方標(biāo)準(zhǔn)等，最終確保工程一次性綜合驗收合格。

本工程采取“項目管理”的模式，由業(yè)主通過招標(biāo)方式選擇專業(yè)的項目管理公司負(fù)責(zé)建設(shè)項目全過程代建管理，在委托代建合同約定的項目管理服務(wù)期限內(nèi)業(yè)主授權(quán)項目管理公司全面負(fù)責(zé)項目的管理工作。項目管理公司在業(yè)主的授權(quán)下，在項目全過程建設(shè)中提供專業(yè)化管理服務(wù)，使該項目嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、投資和工期建成，竣工驗收合格后移交使用方使用。由業(yè)主與項目管理公司簽訂合同，合同中明確約定雙方權(quán)利和義務(wù)，項目管理公司負(fù)責(zé)代替業(yè)主進行項目建設(shè)工作的組織實施，其負(fù)責(zé)的工作內(nèi)容有：編制《項目管理計劃書》，受業(yè)主委托負(fù)責(zé)建設(shè)、規(guī)劃、環(huán)保、人防等項目前期報建工作、負(fù)責(zé)代建項目的各項招標(biāo)工作、項目施工階段進度管理、質(zhì)量管理、成本管理等、竣工驗收及保修階段的項目管理工作。代建前期階段主要工作包括受業(yè)主委托申報各項報建審查報批手續(xù)；在代建項目實施階段，項目管理公司代表業(yè)主進行相關(guān)招投標(biāo)工作、施工階段管理和竣工驗收等工作，并嚴(yán)格按照預(yù)先確定的設(shè)計方案和批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模等對代建項目進行質(zhì)量、進度、造價、合同、安全等方面進行全面管理和控制，從項目報建、項目建設(shè)實施、竣工驗收直至交付使用和保修期間全過程提供專業(yè)管理服務(wù)工作。

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第 6 章  結(jié)論與展望

6.1 結(jié)論

近些年來代建制模式在我國得到了快速發(fā)展，但是仍然處于初級階段，與此同時在實施過程中代建項目的質(zhì)量問題也很突出。目前針對代建項目質(zhì)量風(fēng)險的相關(guān)評價方法還不是很多，本文在系統(tǒng)分析比較各種風(fēng)險評價方法的前提下，將層次分析法、改進的聚類分析法、灰色模糊綜合評判法等相關(guān)理論與方法結(jié)合運用，從代建單位視角出發(fā)針對代建制項目各個階段的質(zhì)量風(fēng)險管理內(nèi)容與特點，將理論與實踐相結(jié)合，對代建制模式下工程項目質(zhì)量風(fēng)險進行了較為全面系統(tǒng)的評價，得出的主要結(jié)論如下：

（1）闡述了代建制及質(zhì)量風(fēng)險管理的相關(guān)概念，并結(jié)合目前大多數(shù)工程項目實行代建制管理模式的實際情況，從建設(shè)項目各個階段質(zhì)量管理內(nèi)容有所不同的角度考慮，對代建制模式下的工程項目進行質(zhì)量風(fēng)險識別和分析，識別出了在各個階段對項目質(zhì)量有重要影響的關(guān)鍵要素，并且在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了相比以往更加全面客觀的代建項目質(zhì)量風(fēng)險評價指標(biāo)體系。

（2）引入改進聚類分析法，對層次分析法確定的指標(biāo)權(quán)重進行優(yōu)化與修正，增強評價結(jié)果的客觀性與科學(xué)性。根據(jù)代建項目質(zhì)量風(fēng)險具有灰色性及模糊性的特征，對傳統(tǒng)的模糊綜合評價方法進行一定改進，將其與灰色系統(tǒng)理論相結(jié)合起來形成灰色模糊綜合評價法，運用 AHP 法和灰色模糊綜合評判法建立的評價模型來計算代建項目質(zhì)量風(fēng)險水平，相比傳統(tǒng)風(fēng)險評價方法更加客觀準(zhǔn)確。

（3）本文通過理論結(jié)合具體工程案例的方法，運用基于灰色模糊綜合評判的模型對某安置房項目質(zhì)量風(fēng)險進行評價分析，對該模型的實用性進行驗證，并且根據(jù)評價所得到的結(jié)果提出相應(yīng)的質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對措施，為其他代建項目的風(fēng)險管理提供了借鑒。

參考文獻（略）