1 導(dǎo)論

1.1 背景——艱難前行的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化

在世界貿(mào)易組織框架下，世界經(jīng)濟(jì)一體化不斷深化，國與國之間的貿(mào)易越來越頻繁、越來越重要。但是，農(nóng)業(yè)部門始終游離于世貿(mào)組織體系之外，與其他產(chǎn)業(yè)相比，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化的程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后。雖然關(guān)貿(mào)總協(xié)定在“肯尼迪回合”以后，多次試圖將其納入管理框架，卻從未成功。

“烏拉圭回合”中，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易是談判的中心議題。農(nóng)業(yè)貿(mào)易談判主要在三大利益集團(tuán)之間展開，即凱恩斯集團(tuán)、歐共體和美國。談判的目標(biāo)是建立一個以市場為導(dǎo)向的國際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易體系，減少各國對農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易保護(hù)和補(bǔ)貼，然而由于談判各方的利益沖突，幾度陷入破裂邊緣，在經(jīng)歷漫長艱辛的談判之后，各方終于簽署了一個折中性的協(xié)議，即“烏拉圭回合”的《農(nóng)業(yè)協(xié)議》。

《農(nóng)業(yè)協(xié)議》是一個折中性質(zhì)的協(xié)議，其中存在著很多的不足，比如關(guān)稅保護(hù)額度依然較高，特別保障條款和允許國內(nèi)的合理支持等政策更使得協(xié)議對各國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的約束性下降。

從 2001 年開始的“多哈回合”開啟了新一輪的貿(mào)易自由化談判，而在此之前，農(nóng)業(yè)談判已經(jīng)在 2000 年初開始，在多哈回合啟動以后，農(nóng)業(yè)問題作為一個中心議題，左右著“多哈回合”的進(jìn)程，然而，各方對于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的保護(hù)立場都不能做出有效讓步，在互相推諉和扯皮中，多哈回合被迫與 2006 年 7 月無限期中止，現(xiàn)今過去十幾年，“多哈回合”依然沒有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，而其中農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入被認(rèn)為是最關(guān)鍵也是世貿(mào)組織成員分歧最集中的兩個議題�？梢�，農(nóng)業(yè)貿(mào)易的自由化進(jìn)程已經(jīng)成為現(xiàn)階段世界貿(mào)易自由化的主要困境。在其他產(chǎn)品貿(mào)易自由化都有很明顯進(jìn)展的情況下，人們不禁要問，為什么農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易自由化之路會如此的艱難？為什么各國都會在農(nóng)業(yè)自由化這個問題不肯讓步？其背后有什么深層次原因？

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1.2 新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的介紹

新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)也稱為政治學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)（economics of politics），或者公共選擇理論（public  choice），是一門介于經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)之間的交叉學(xué)科。與威廉·配第和亞當(dāng)·斯密他們的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不同，新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是以運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的正規(guī)技術(shù)工具來考察政治學(xué)對經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性來定義。運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析，不僅僅體現(xiàn)在運(yùn)用數(shù)學(xué)方法這種形式化的意義上，而且表現(xiàn)為它還是概念性的，它運(yùn)用最優(yōu)化、激勵和約束等概念來考察政治現(xiàn)象。習(xí)慣上，人們將這種分析方法稱作公共選擇理論，本文采用學(xué)者在研究貿(mào)易政策時常采用的說法將這種分析方法稱作新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。

政府公共政策制定是一個非市場決策的過程，公共政策在尋求同時滿足公平觀念和市場效率原則的過程中最終證明是失敗的，20 世紀(jì) 60 年代興起的公共選擇理論彌補(bǔ)了這方面的理論缺失，為決策和分析政府的公共政策提供了獨(dú)特且具有啟發(fā)性的研究視角，并逐漸演變成  “新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”的綜合理論體系。新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論淵源來于以威克塞爾為首的北歐學(xué)派，真正將新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，并取得很大影響的是布坎南。布坎南 1948 重新闡釋了維克賽爾1896 年的博士論文，該論文研究瑞典的公共財政基礎(chǔ)，1949 年，布坎南在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》（JPE）發(fā)文呼吁經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注北歐學(xué)派的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，并因?yàn)樵谠擃I(lǐng)域的研究和突出貢獻(xiàn)于 1986 年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。

在新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)興起之前，傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)缺乏對公共政策決策理論的分析，政府在制定和執(zhí)行非市場決策的公共政策時表現(xiàn)為完美而慈善的獨(dú)裁者，政府為了實(shí)現(xiàn)社會福利最優(yōu)而選擇相應(yīng)的政策。然而現(xiàn)實(shí)中政府不是完美而慈善的機(jī)構(gòu)和組織，他在選擇經(jīng)濟(jì)政策時往往追求實(shí)現(xiàn)其自身的政治利益的最大化。正是由于對天真和簡化的公共政策制定的不滿，新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)通過方法上的個人主義、理性經(jīng)濟(jì)人假定以及政治市場的交易行為，將經(jīng)濟(jì)市場分析推廣到公共政策分析，從而將經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)聯(lián)系在一起，對現(xiàn)實(shí)的公共政策的形成有著更強(qiáng)的解釋力。

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2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀評述

由于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策上總體趨勢是貿(mào)易保護(hù)，因此，本文主要梳理在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中關(guān)于貿(mào)易保護(hù)的觀點(diǎn)，以及國內(nèi)外關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的觀點(diǎn)及其最新進(jìn)展。

2.1 貿(mào)易保護(hù)的理論評述

在西方浩如煙海的貿(mào)易研究文獻(xiàn)中，理論的總體趨勢是自由貿(mào)易，認(rèn)為國家對經(jīng)濟(jì)、對貿(mào)易干預(yù)的越少越好。重商主義是最早的貿(mào)易保護(hù)理論，但是這一學(xué)派對于貿(mào)易保護(hù)的原因探討顯然是狹隘和民族性的。真正從理論上開始探討貿(mào)易保護(hù)的美國首任財長的亞歷山大·漢密爾頓，他主張一個國家要強(qiáng)大，需要有一個強(qiáng)大政府，強(qiáng)調(diào)國家信用和金融發(fā)展在國家發(fā)展中的重要作用，認(rèn)為建立起完善的工業(yè)體系是一個國家強(qiáng)大的基礎(chǔ)，漢密爾頓的這些理論主要是體現(xiàn)在他作為美國財政部長時的一些政策，其個人并沒有完整的經(jīng)濟(jì)學(xué)論著，將這些理論體系化的是德國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家——弗里德里�！だ钏固兀谄渲鳌墩谓�(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》提出了著名的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論，該理論認(rèn)為：一個國家產(chǎn)業(yè)的發(fā)展體現(xiàn)了國家的生產(chǎn)力，國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)在與國外產(chǎn)業(yè)進(jìn)行競爭時，處于不利地位，幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要國家保護(hù)國內(nèi)市場，使幼稚產(chǎn)業(yè)能夠克服前期脆弱的競爭力，達(dá)到技術(shù)成熟，提高國家的生產(chǎn)力。因此，生產(chǎn)力落后的國家可以通過實(shí)行貿(mào)易保護(hù)來促進(jìn)國家生產(chǎn)力的發(fā)展。

李斯特之后的國際貿(mào)易理論取向仍然是自由貿(mào)易，進(jìn)入 20 世紀(jì)，現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人約翰·梅納德·凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)理論中含有貿(mào)易保護(hù)的思想，在宏觀經(jīng)濟(jì)中存在著乘數(shù)效應(yīng)，由于貿(mào)易乘數(shù)的存在，使得一個國家的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出變動遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一國的貿(mào)易差額，因此實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，保證對外貿(mào)易順差可以大幅度提高一個國家的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。針對發(fā)展中國家的貿(mào)易政策選擇，普雷維斯和辛格的“中心-外圍”論認(rèn)為，自由貿(mào)易政策只是對發(fā)達(dá)國家有利的政策，而使發(fā)展中國家的貿(mào)易條件處于長期惡化狀態(tài)，因此貿(mào)易保護(hù)是有利于發(fā)展中國家的政策。

最新的貿(mào)易保護(hù)政策理論出現(xiàn)在以保羅·克魯格曼為首的新貿(mào)易理論框架下，該理論通過將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭引入貿(mào)易理論，提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。該理論基于新貿(mào)易理論的假定，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中普遍存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因此一國采用貿(mào)易保護(hù)政策，保護(hù)本國新興產(chǎn)業(yè)，扶持其發(fā)展，通過企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張來實(shí)現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，達(dá)到很強(qiáng)的市場競爭力，并在其實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)后占有國外市場，有利于提高本國經(jīng)濟(jì)福利。這種帶有很強(qiáng)攻擊性的貿(mào)易政策在一定程度上就是貿(mào)易保護(hù)政策，它強(qiáng)調(diào)通過實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)而實(shí)現(xiàn)本國利益，卻沒有估計他國利益，因此一開始便在學(xué)術(shù)界引起巨大爭議。后來，學(xué)者將博弈論思想引入戰(zhàn)略性貿(mào)易政策分析框架，得出一國很難通過采用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策獲益，因?yàn)槠渌麌乙矔M(jìn)采用同樣的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施只會是兩敗俱傷，因此戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在理論上和實(shí)踐上并沒有得到大家的廣泛認(rèn)同。

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2.2 農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)理論

李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論和克魯格曼的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策為各種貿(mào)易保護(hù)政策找到了理論支撐，農(nóng)產(chǎn)品作為國民經(jīng)濟(jì)中的一部分，同樣適用上述理論。除此之外，主張農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)還有更多特殊的理論，這些理論基于農(nóng)產(chǎn)品的特殊性，認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)對國家經(jīng)濟(jì)十分重要，需要對農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策是農(nóng)產(chǎn)品政策的重要方面，因此對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)是對農(nóng)產(chǎn)品保護(hù)的基礎(chǔ)。

基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)理論認(rèn)為農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，在國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的占有不可替代的地位和作用。比如：西蒙·庫茲涅茨（1961）就指出農(nóng)業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著四方面的貢獻(xiàn)：市場貢獻(xiàn)、產(chǎn)品貢獻(xiàn)、外匯貢獻(xiàn)和要素貢獻(xiàn)，如果農(nóng)業(yè)不能健康發(fā)展，國民經(jīng)濟(jì)其他部門就無法健康協(xié)調(diào)的發(fā)展；納克斯通過對19 世紀(jì)新移民地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因分析得出：工業(yè)與農(nóng)業(yè)之間相互依存，農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)其他部門獨(dú)立發(fā)展的基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率不能提高，國民經(jīng)濟(jì)其他部門不可能產(chǎn)生和實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)的快速增長。因此，國家需要對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易給予一定保護(hù)，保障農(nóng)業(yè)能夠健康發(fā)展，農(nóng)產(chǎn)品能夠健康生產(chǎn)。

糧食安全論和國家安全論也倡導(dǎo)對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)。阿瑪?shù)賮啞ど?981）首次提出了“糧食保障”的概念，1984 年愛德華·薩烏馬提出了“糧食安全”的概念，認(rèn)為“糧食安全”要確保國內(nèi)所有的人不論任何時候都能買得到、買得起他們所必需的食品。糧食安全論認(rèn)為政府的基本責(zé)任之一就是確保本國人民糧食安全；國家安全論認(rèn)為完全的自由貿(mào)易使得各國生產(chǎn)過程中的專業(yè)化程度加深，甚至出現(xiàn)完全分工局面，雖然提高了生產(chǎn)效率，但也使得本國增加了對外國的經(jīng)濟(jì)依賴。一旦貿(mào)易國家之間的政治關(guān)系變得緊張，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易被限制甚至停止，就可能對國家的安全造成威脅，使得國家社會經(jīng)濟(jì)生活受到很大的打擊，因此，重要戰(zhàn)略物資關(guān)系到國家安全，必須以本國生產(chǎn)為主，不能依靠進(jìn)口。農(nóng)產(chǎn)品就是這樣的重要戰(zhàn)略物資，必須保障本國生產(chǎn)，因此，國家需要對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易采取貿(mào)易保護(hù)政策，以此來促進(jìn)和保障本國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)。

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3 我國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的理論分析 ....... 13

3.1 效用函數(shù)與約束條件假設(shè) ............. 13

3.2 效用函數(shù)影響因素分析 .......... 14

4 我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的實(shí)證分析......... 27

4.1 我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易現(xiàn)狀 .................. 27

4.2 我國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策 ................ 30

5 結(jié)論和政策建議 ............... 41

5.1 主要結(jié)論 ............ 41

5.2 政策建議 ............... 42

4 我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的實(shí)證分析

前文用新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，分析了影響我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的主要因素，并得出在這些影響因素下，我國的最優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策是適度保護(hù)；本部分將對我國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策做實(shí)證分析，分析我國現(xiàn)行的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策和實(shí)施效果，分為四個部分，第一部分將對我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易現(xiàn)狀進(jìn)行簡要介紹，第二部分將對我國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策做具體分析；第三部分將分析我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的實(shí)施效果；第四部分，通過影響因素的協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)本文理論模型，驗(yàn)證相關(guān)因素是否顯著影響我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策。

4.1 我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易現(xiàn)狀

改革開放后，我國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易不斷發(fā)展，特別是隨著我國加入世界貿(mào)易組織，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易迅猛發(fā)展。我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總額在 2000 年為 268. 5 億美元，到2014 年為 1945.0 億美元，增長了 7.24 倍。圖 4.1 是我國 2000-2014 年農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)、出口數(shù)據(jù)走勢。

2000 年，我國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總額為 268.5 億美元，其中出口 156.2 億美元，進(jìn)口 112.3 億美元，是農(nóng)產(chǎn)品的凈出口國；到 2014 年時，我國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總額為 1945.0 億美元，其中出口 719.6 億美元，進(jìn)口 1225.4 億美元，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差達(dá)到-505.8 億美元。在我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易迅猛發(fā)展的過程中，我國也從一個農(nóng)產(chǎn)品凈出口國轉(zhuǎn)變?yōu)閮暨M(jìn)口國，從 2004 年第一次出現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差開始，我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差不斷加劇，表 4.1 是我國 2000-2014 年的我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易凈額變化情況。

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5 結(jié)論和政策建議

5.1 主要結(jié)論

本文通過對我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析和我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策及其實(shí)施效果的實(shí)證分析，可以得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：

1、現(xiàn)階段，我國的最優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策是貿(mào)易保護(hù)。這是因?yàn)椋菏紫�，�?nèi)部資源稟賦約束和外部國際約束所決定的可行的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策選擇區(qū)間是貿(mào)易保護(hù)；其次，通過對政府效用函數(shù)考察，可知農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)政策下，政府可以實(shí)現(xiàn)自身效用最大化�？尚羞x擇區(qū)間和最優(yōu)選擇區(qū)間的高度合一使得我國現(xiàn)行的最優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策是貿(mào)易保護(hù)，并且農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)是一個穩(wěn)定的政策選擇，政府沒有改變農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的主觀意愿。

2、我國最優(yōu)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策是貿(mào)易保護(hù)，但農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)并不是越高越好。我們可能主觀上認(rèn)為政府對于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)應(yīng)該越高越好，如果本文模型不把農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量加入政府的效用函數(shù)，政府的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)會越高越好，這也是大多數(shù)學(xué)者用新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的結(jié)果。特別是現(xiàn)階段中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差逐年加劇的背景下，越來越多的學(xué)者和官員提出我國應(yīng)當(dāng)加大農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)力度。但是，結(jié)合現(xiàn)今我國接連出現(xiàn)的食品安全事件，本文創(chuàng)新性的將農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量加入到政府的效用函數(shù)中，得出政府的最優(yōu)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策是適度保護(hù)而不是越高越好。而且，隨著人們生活水平的提高，對于農(nóng)產(chǎn)品安全的要求越來越高，政府對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的愈加重視，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量在政府效用函數(shù)中的權(quán)重會逐步升高，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)的力度就會逐漸放松。

3、通過對我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的實(shí)證分析可以看出我國現(xiàn)階段的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策符合適度保護(hù)的結(jié)論。在加入 WTO 后，我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)力度的總體呈下降趨勢，這既是外部環(huán)境變化對政府政策選擇區(qū)間約束的結(jié)果，也是消費(fèi)者和國家對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量要求提高后為實(shí)現(xiàn)最大效用的主動選擇。2004 年以后的關(guān)稅水平基本維持穩(wěn)定驗(yàn)證本文關(guān)于在內(nèi)外部條件不變情況下，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)政策的力度趨于穩(wěn)定的結(jié)論。我國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)在形式上具有多樣性，包括關(guān)稅壁壘和各種非關(guān)稅壁壘，就具體的貿(mào)易保護(hù)形式看，關(guān)稅保護(hù)力度稍顯不足，，保護(hù)水平較低，更多通過的是非關(guān)稅壁壘來起到保護(hù)作用。

參考文獻(xiàn)（略）