第一章 緒論

1.1 本課題研究背景及意義
IPD（Integrated Project Delivery）是近年工程領(lǐng)新興起的一種項目交付模式。該模式下，業(yè)主與其他項目參與方之間的交易表現(xiàn)為一種關(guān)系契約，即不僅僅依賴法規(guī)、制度、合約等正式措施，還需要加入信任、合作等非正式的治理手段，實(shí)現(xiàn)利益的共享和風(fēng)險的公擔(dān)。IPD 模式的核心是協(xié)同合作，各參與方在項目早期介入項目，合作貫穿項目全周期。相比于傳統(tǒng)項目交付模式下風(fēng)險轉(zhuǎn)移、利益相爭的成員關(guān)系，IPD 模式更需要項目各參與方之間互相信任、緊密合作，形成一個公開、誠信的溝通氛圍，進(jìn)而促進(jìn)各參與方相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和知識的整合，實(shí)現(xiàn)項目目標(biāo)、獲得最大收益。因此，可以說 IPD 項目的成敗取決于各參與方間的信任和協(xié)作，項目參與方的選擇對于 IPD 項目的成敗起著決定性作用[1]。然而，目前傳統(tǒng)的項目參與方選擇的方式，不能有效解決 IPD 模式下協(xié)同團(tuán)隊的組建問題。傳統(tǒng)的工程項目參與方（或承包商）的選擇，往往采用招投標(biāo)的方式，結(jié)合最低投標(biāo)價法、綜合評估法等進(jìn)行評標(biāo)，從而確定中標(biāo)人作為項目參與方。通過招投標(biāo)選擇項目參與方（或承包商）的方法，主要基于價格、質(zhì)量、承包商的能力或?qū)嵙ψ龀鰶Q定，這樣獨(dú)立地選擇出的承包商、設(shè)計師、工程師等項目參與方，往往缺乏對彼此的認(rèn)知和信任，無法保障融洽的合作氛圍。而已有IPD 模式的研究多是探討團(tuán)隊或項目的管理問題，很少涉及初期的項目參與方的選擇問題。因此，為保證 IPD 團(tuán)隊融洽的合作氛圍和顯著的合作成果，需要結(jié)合IPD 模式的特征和要求，提出一個有效的 IPD 項目參與方選擇方法。作為一種新型的知識整合方法，交互記憶系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)組織或成員間知識的專門化、可信度和協(xié)調(diào)性，以組織或成員間差異和互補(bǔ)的專業(yè)性知識為基礎(chǔ)，對彼此專長勝任力相互信任，進(jìn)而在執(zhí)行任務(wù)過程中互助、協(xié)作。由此，交互記憶系統(tǒng)的理念與 IPD 模式需要的協(xié)同團(tuán)隊擬合，理論上能夠合理解決 IPD 項目參與方的選擇問題。因此，本研究擬基于組織間的交互記憶，研究 IPD 項目參與方的選擇問題。
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1.2 國內(nèi)外相關(guān)研究綜述
交互記憶（Transactive memory, TM）理論起源于 1985 年，由 Wegner 首次提出。Wegner 及其工作伙伴通過長期觀察發(fā)現(xiàn)，生活中關(guān)系親密的兩個人，在日常生活中以關(guān)系為紐帶彼此間相互影響，相互依賴、利用他人作為記憶輔助，從而使每個人的思維過程逐漸發(fā)生變化，掌握的信息容量也極大增加。Wegner將這樣一種相互依賴的認(rèn)知性記憶稱為交互記憶，并將其定義為兩個關(guān)系親近的個體間各自所擁有知識的結(jié)合以及關(guān)于知道對方知道哪些知識的意識共享[2]。交互記憶系統(tǒng)（Transactive memory system, TMS）是解決團(tuán)隊知識分布和協(xié)調(diào)問題的一種機(jī)制，是一種團(tuán)隊層面的認(rèn)知過程，是團(tuán)隊成員之間形成的一種相互依賴的，用以獲得、儲存、運(yùn)用來自不同領(lǐng)域的信息和知識的合作性認(rèn)知分工系統(tǒng)[3]，這一機(jī)制基于團(tuán)隊中每位成員對彼此專長的認(rèn)知，形成知識分布和協(xié)調(diào)系統(tǒng)，進(jìn)而團(tuán)隊成員進(jìn)行分工合作以完成任務(wù)。相比于廣為應(yīng)用的團(tuán)隊共享心智模型，交互記憶系統(tǒng)更注重知識分工，不需要實(shí)現(xiàn)共享心智模型所提倡的“共享”，而是明確“誰知道什么”，因此比僅依賴成員心智模型的“共享”更能增加團(tuán)隊中知識的交換，更能適應(yīng)變化的環(huán)境，具有較強(qiáng)的柔性[4]。組織中交互記憶系統(tǒng)的存在，要求不同領(lǐng)域的知識由各自的專家負(fù)責(zé)，當(dāng)團(tuán)隊成員遇到某方面的問題時，可以求助于其他專家成員，或者直接將該任務(wù)交給對方解決，從而減少成員間的信息重復(fù)，使團(tuán)隊獲得來自不同領(lǐng)域的更多信息。因此，TMS 能夠使得團(tuán)隊成員能夠更有效地安排任務(wù)，使組織更準(zhǔn)確、更高效地解決問題，提高合作效率[5]。團(tuán)隊中完整的交互記憶系統(tǒng)的運(yùn)作離不開團(tuán)隊成員對彼此任務(wù)相關(guān)能力的相互信任，也就是說，信任是交互記憶運(yùn)行過程中的主要因素[6~7]。國內(nèi)外學(xué)者從信任的不同角度，通過的理論分析及實(shí)證研究，指出信任與交互記憶系統(tǒng)的重要關(guān)系。如：Ashleigh and Prichard 通過提出交互記憶的編碼循環(huán)模型，驗(yàn)證了可信度（包括善良和正直）直接影響團(tuán)隊交互記憶系統(tǒng)的開發(fā)和維護(hù)，并進(jìn)一步指出信任影響交互記憶過程中知識結(jié)構(gòu)和交互過程兩方面[8]。Huang對技術(shù)開發(fā)團(tuán)隊中團(tuán)隊信任、交互記憶系統(tǒng)、知識共享以及團(tuán)隊凝聚力等變量的關(guān)系進(jìn)行了研究，通過假設(shè)檢驗(yàn)的方法，證明了團(tuán)隊層面的信任對交互記憶系統(tǒng)的積極影響，進(jìn)而作用與團(tuán)隊知識共享[9]。張志學(xué)依據(jù)列維斯對信任的分類，將團(tuán)隊成員間信任分為情感信任和認(rèn)知信任兩層面，進(jìn)而建立了成員間信任與交互記憶系統(tǒng)及其他團(tuán)隊特征變量間的假設(shè)模型，通過從高技術(shù)企業(yè)中選取 190 個工作團(tuán)隊作為樣本進(jìn)行實(shí)證分析，，表明了交互記憶系統(tǒng)與情感信任和認(rèn)知信任的正相關(guān)性（相關(guān)系數(shù)分別為 0.55 和 0.57，ρ <0.001）[10]。Prichard and Ashleigh 從情感信任、認(rèn)知信任、行為信任的角度對團(tuán)隊成員間信任進(jìn)行了分析，認(rèn)為成員間對彼此任務(wù)知識的信任是交互記憶系統(tǒng)有效運(yùn)行的基礎(chǔ)[11]。
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第二章 IPD 項目參與方選擇基本理論

2.1 傳統(tǒng)工程項目參與方選擇方法
工程項目具有臨時性、獨(dú)特性、漸進(jìn)性等特點(diǎn)，需要短時間內(nèi)協(xié)調(diào)和整合大量的人員，處理大量的工作任務(wù)，具有較大的復(fù)雜性和不確定性，這就需要工程項目團(tuán)隊具有高效的協(xié)同合作能力。組織間的協(xié)作關(guān)系被認(rèn)為是決定工程項目效率和創(chuàng)新性的關(guān)鍵[33]，因而，項目參與方的選擇方式（即采購方式）為傳統(tǒng)項目業(yè)主和承包商的協(xié)同合作奠定基礎(chǔ)。近年來，隨著工程領(lǐng)域?qū)椖拷桓赌Ｐ鸵惑w化程度要求的提高，工程項目的實(shí)施對協(xié)同合作提出了更高要求，即需要更多的項目參與方相互信任、協(xié)同合作，進(jìn)而保證一體化項目的順利實(shí)施。因此，項目參與方的選擇對項目團(tuán)隊的協(xié)同合作水平，乃至項目的成敗起著至關(guān)重要的作用[34-36]。傳統(tǒng)的工程項目參與方選擇一般采用招投標(biāo)的方式，主要基于價格、質(zhì)量、承包商的能力或?qū)嵙ψ龀鰶Q定，結(jié)合最低投標(biāo)價法、綜合評估法等方法進(jìn)行評標(biāo)，從而確定中標(biāo)人作為項目參與方。然而，在實(shí)際評標(biāo)過程中，價格起著主導(dǎo)作用。這種以最低價確定項目參與方的方法往往給工程項目帶來很大的負(fù)面影響，如影響了項目質(zhì)量、進(jìn)度、安全等其他目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[37]。由此，部分專家鼓勵將評標(biāo)的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到雇主滿意的項目績效、完成項目的質(zhì)量，及項目成本、質(zhì)量、工期等綜合目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)上。在應(yīng)用招投標(biāo)方法選擇項目參與方的過程中，業(yè)主方處于絕對主導(dǎo)地位，選擇項目參與方時以自身利益最大化為目標(biāo)，較少考慮其他項目參與方的利益。因此，這種采購方式（項目參與方選擇方式）往往具有競爭性，易產(chǎn)生沖突和敵對關(guān)系。
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2.2 IPD 項目參與方選擇
IPD 是近年工程領(lǐng)新興起的一種項目交付模式。由于這一模式的對項目基本目標(biāo)具有積極的作用，IPD 模式自提出起就受到項目管理領(lǐng)域的廣泛關(guān)注。盡管各項目參與方之間的信任和協(xié)作關(guān)系對 IPD 的實(shí)施至關(guān)重要，項目參與方的選擇對于 IPD 項目的成敗起著決定性作用，但已有 IPD 模式的研究多是探討團(tuán)隊或項目的管理問題，目前還沒有針對 IPD 項目交付模式的項目參與方選擇方法的研究。然而，上述傳統(tǒng)的項目參與方選擇的方式不能有效解決 IPD 模式下協(xié)同團(tuán)隊的組建問題。傳統(tǒng)方法均獨(dú)立地選擇的承包商、設(shè)計師、工程師等項目參與方往往缺乏對彼此的認(rèn)知和信任，無法保障融洽的合作氛圍。因此，本文基于交互記憶系統(tǒng)的理念，提出一種針對 IPD 模式的項目參與方選擇方法。
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第三章 基于組織間交互記憶的指標(biāo)體系構(gòu)建.........20
3.1 組織間交互記憶系統(tǒng).....20
3.2 初始評分表構(gòu)建....24
3.2.1 評分表設(shè)計..........24
3.2.2 評分表檢驗(yàn)..........25
3.3 評分表檢驗(yàn)結(jié)果....27
3.3.1 量表的效度檢驗(yàn)..........27
3.3.2 量表的信度檢驗(yàn)..........28
3.4 組織間交互記憶系統(tǒng)的最終指標(biāo)體系........28
第四章 IPD 項目參與方比選方法.....29
4.1 社會網(wǎng)絡(luò)分析概述.........29
4.1.1 社會網(wǎng)絡(luò)分析的基本理論和應(yīng)用......29
4.1.2 應(yīng)用 SNA 分析交互記憶系統(tǒng)的可行性....30
4.2 應(yīng)用 SNA 進(jìn)行 IPD 項目參與方比選 ..........31
第五章 案例分析.........37
5.1 案例基本概況.........37
5.2 IPD 項目參與方選擇過程 .....37
5.3 結(jié)論及建議.....42

第五章 案例分析

本章給出了 IPD 項目參與方選擇的案例，從知識整合（具體為組織間交互記憶）的角度，應(yīng)用 SNA 方法，經(jīng)初選（選擇組織間交互記憶關(guān)聯(lián)較高的所有組合）、終選（各個組合間交互記憶水平比選）兩個階段，選擇出最終 IPD 項目參與方組合，并給出相關(guān)建議。

5.1 案例基本概況
IPD 項目參與方一般包括業(yè)主（Owner）、設(shè)計方（Architect）、承包商（Contractor）、工程師（Engineer）、供應(yīng)商（Supplier）五方。其中，業(yè)主、設(shè)計方和承包商為主要參與方，且項目參與方選擇過程中一般僅有一個業(yè)主，故本案例邀請 1 個業(yè)主方（用 O1 表示）、3 個設(shè)計方（分別用 A1、A2、A3 表示）、3 個承包商（分別用 C1、C2、C3 表示）；工程師和供應(yīng)商為關(guān)鍵輔助參與者，故邀請 2 個供應(yīng)商（分別表示為 S1、S2）、2 個工程師（分別表示為 E1、E2）參與 IPD 項目參與方選擇的案例研究。本案例中共邀請 11 個備選項目參與方，其中不同類別的項目參與方之間均有先前合作經(jīng)驗(yàn)（記憶），同時符合 IPD 項目對參與方的要求和交互記憶系統(tǒng)對成員的要求。11 個備選項目參與方在數(shù)量上較為適宜，因此本研究中不再事先借助資格預(yù)審的方法對備選參與方進(jìn)行篩選。

結(jié)論

本文主要研究IPD交付模式下項目參與方的選擇問題，主要完成了如下幾方面的工作：首先，在交互記憶系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)上，構(gòu)建了組織間交互記憶系統(tǒng)量表，進(jìn)而設(shè)計組織間交互記憶系統(tǒng)評分表，實(shí)現(xiàn)備選項目參與方間交互記憶系統(tǒng)的量化；并通過實(shí)證研究的方法，對組織間交互記憶系統(tǒng)評分表的信度和效度進(jìn)行檢驗(yàn)并修正，進(jìn)而保證了評分表的可靠性和有效性。目前，針對組織間交互記憶系統(tǒng)的測度研究較少，無法找到適用于組織間交互記憶系統(tǒng)的已有量表，而常用交互記憶系統(tǒng)量表的問項是針對組織內(nèi)部成員而設(shè)置，無法用于組織間交互記憶系統(tǒng)的研究。因此，本文構(gòu)建的組織間交互記憶系統(tǒng)量表，為后續(xù)組織間層面交互記憶系統(tǒng)的研究提供了一個可靠、有效的量化方法。其次，本章基于備選參與方間交互記憶系統(tǒng)的互評分值，借助社會網(wǎng)絡(luò)分析的方法（具體選用UCINET 6.216軟件），經(jīng)過初選（選擇組織間交互記憶關(guān)聯(lián)較高的所有組合）、終選（各個組合間交互記憶水平比選）兩個階段，選出交互記憶水平較高的最優(yōu)項目參與方組合。選擇的結(jié)果是項目參與方組合，而非各個項目參與方，可以使選擇結(jié)果具有整體性。此外，選擇出最終的IPD項目參與方組合后，本文還對選擇的最終項目參與方組合進(jìn)行社會網(wǎng)絡(luò)分析，以提供相關(guān)建議。最后，本研究給出了IPD項目參與方選擇的案例分析過程，案例中共邀請11個備選項目參與方（其中包括1個業(yè)主方、3個設(shè)計方、3個承包商、2個供應(yīng)商和2個工程師，且不同類別的項目參與方之間均有先前合作經(jīng)驗(yàn)），保證了本研究提出的基于組織間交互記憶選擇IPD項目參與方方法的可行性。
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參考文獻(xiàn)（略）