第1章   緒論

1.1   選題背景及意義

1.1.1研究背景

改革開放以來，作為三駕馬車之一的出口一直是促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力軍，推動著整個國家不斷進(jìn)步。因此，出口貿(mào)易的穩(wěn)定增長必然會給我國的經(jīng)濟(jì)帶來一定的影響，而且隨著世界全球化的不斷加快，這種影響隨之也在不斷的擴(kuò)大。因此自1960年以來，許多國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)者加入到出口穩(wěn)定增長的研究中，研究指出維持出口穩(wěn)定增長對一國的國內(nèi)生產(chǎn)總值有著積極地正向作用。從1981年起，我國的貿(mào)易出口就基本呈現(xiàn)出不斷增長的狀態(tài)。1981年我國出口總額是220.1億美元，到2014年出口總額增長到23423.43億美元，增長了100倍。但從出口增長狀況，可以看出我國出口增長有很大波動，表現(xiàn)出一定的不穩(wěn)定性。特別是受到我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略及貿(mào)易模式的影響，如若國際市場發(fā)生變化，我國貿(mào)易的出口的穩(wěn)定性也會受到影響。最近幾年來，由于全球經(jīng)濟(jì)不景氣，我國的對外貿(mào)易增長出現(xiàn)了下降，使得我國經(jīng)濟(jì)增長速度也有一定的下降。但近幾年采取了各項促進(jìn)外貿(mào)穩(wěn)定增長的政策措施后  ，我國對外貿(mào)易增長有所上升，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)緩慢上升，就業(yè)和民生都有所改善。由此可見，探究出口貿(mào)易的增長的特征以及影響出口貿(mào)易穩(wěn)定增長的因素，對于促進(jìn)貿(mào)易平衡發(fā)展，優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，穩(wěn)定貿(mào)易出口水平是十分有必要的。

1.1.2研究意義

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷加深，貿(mào)易合作不斷增強，國際貿(mào)易作為推動經(jīng)濟(jì)增長的主要力量，對一國經(jīng)濟(jì)有著深刻的意義，因此如何維持出口穩(wěn)定增長成為許多經(jīng)濟(jì)學(xué)者關(guān)注的焦點。維持出口的穩(wěn)定確實可以提高出口企業(yè)出口積極性，擴(kuò)大生產(chǎn)，降低失業(yè)率，實現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展。如果出口貿(mào)易出現(xiàn)大幅波動就會給本國企業(yè)的生產(chǎn)和收益帶來消極影響，進(jìn)而企業(yè)就會減少產(chǎn)品的生產(chǎn)，使得本國的出口貿(mào)易更加不穩(wěn)定，阻礙了經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的持續(xù)發(fā)展。所以分析影響中國出口穩(wěn)定增長的因素，對于促進(jìn)出口，減少波動，促進(jìn)我國國民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)、可持續(xù)發(fā)展有著十分重要的理論和實踐意義。

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1.2   國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及評價

1.2.1關(guān)于出口增長影響因素的國外研究綜述

（1）需求影響因素研究綜述 Massell（1970）最早從需求方面分析了影響出口穩(wěn)定性的因素。他分別從國內(nèi)需求和國外需求這兩方面分析需求變動與一國的出口之間的關(guān)系，結(jié)果顯示國內(nèi)需求一般比較穩(wěn)定，對出口不會造成太大波動，而國外需求對出口穩(wěn)定性有著較大影響。此外產(chǎn)品需求彈性和市場份額也會影響出口的波動程度。David Murray（1978）從四個方面對出口波動進(jìn)行研究，即出口商品價格、出口商品的數(shù)量、需求及供給，而且還對比分析了這四方面對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的出口波動。研究顯示，在需求上出口商品的價格和出口商品數(shù)量是出口不穩(wěn)定的重要因素，出口商品數(shù)量影響較大。Wong（1986）基于Massel的研究的成果，運用了理論模型來研究出口穩(wěn)定性，他指出國外的需求對出口的穩(wěn)定性影響較大? ?3。Yellow和Rose(1989)通過分析1960年到1985年美國的季度數(shù)據(jù)，計算了它與其他國家的出口彈性和美國的出口貿(mào)易彈性，實證證明美元與其它貨幣的實際匯率波動對美國對外貿(mào)易出口沒有任何影響。Tegene（1990）通過探索發(fā)現(xiàn)，如果產(chǎn)品出口到國外有著很高的出口成本，那么較高的出口集中度可以減少營銷成本的花費，還可以與出口產(chǎn)品市場保持較穩(wěn)定的出口貿(mào)易合作，有利于貿(mào)易的增長。Tibor Besedes、Thomas J.Prusa（2007）在分析了各國的出口情況和與其他國家的出口合作情況后，得出若發(fā)展中國家可以和各國保持良好的貿(mào)易合作，比如建立自由貿(mào)易區(qū)，就可以促進(jìn)其出口貿(mào)易的增長。

（2）供給影響因素研究綜述

Massell（1970）較詳細(xì)的提出影響出口貿(mào)易增長的九大因素是出口產(chǎn)品的國內(nèi)消費情況、出口市場份額、出口商品集中度、商品市場集中度、各類商品的專業(yè)化生產(chǎn)程度、國內(nèi)出口規(guī)模、人均收入、一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。Krugman（1989）首次把供給因素加入到對出口增長的分析中。他指出，對于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家來說，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使得出口商品種類不斷增加，其全球出口份額可以得到提高。然而，他卻忽略了其他相關(guān)因素。Wakelin（1998）利用企業(yè)方面相關(guān)數(shù)據(jù)，研究了科技的創(chuàng)新對英國制造業(yè)出口的是否影響。對于技術(shù)創(chuàng)新型的企業(yè)來說，越注重技術(shù)創(chuàng)新，越有利于該企業(yè)的出口增加。Blonigen（2001）為了分析日本對美國的對外直接投資對出口的影響情況，選取了1975-1994年關(guān)于日本向美國出口汽車零部件的的數(shù)據(jù)，指出對外直接投資可能會對日本向美國出口汽車零部件起促進(jìn)作用，也可能會對出口起抑制作用。Hummels  和  Klenow（2005）對商品出口進(jìn)行了分解，分別從商品品廣度、深度這兩方面，對比了各個國家，他認(rèn)為出口大國的貿(mào)易更加注重出口商品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，推動出口商品的多樣化。此外，他還提出應(yīng)該把商品深度再分為貿(mào)易價格和貿(mào)易數(shù)量。這樣更細(xì)致的去分析。Chen（2006）在論文中對出口退稅和出口的關(guān)系進(jìn)行探究，出口退稅政策可以提高一國的商品的競爭優(yōu)勢，提高該國的出口貿(mào)易量，但是這項研究只考慮了產(chǎn)量競爭和規(guī)模收益不變的情況。

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第2章   中國出口貿(mào)易穩(wěn)定增長的現(xiàn)狀分析

要想全面的分析我國出口穩(wěn)定增長，首先應(yīng)先了解我國對外貿(mào)易出口的現(xiàn)狀和特點，從中結(jié)合理論來深入分析其影響因素。

2.1   中國出口貿(mào)易增長的發(fā)展現(xiàn)狀

2.1.1中國出口貿(mào)易規(guī)模

作為全球出口大國和進(jìn)口大國的中國，在出現(xiàn)國外需求不足，人民幣升值，出口成本不斷提高等多種情況下，實施了“穩(wěn)出口、擴(kuò)進(jìn)口、調(diào)結(jié)構(gòu)”的經(jīng)濟(jì)政策，使得我國對外貿(mào)易仍保持了增長態(tài)勢，并且隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整、升級，我國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生了顯著地改善，質(zhì)量和數(shù)量都有了明顯增長，有利于我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。特別是，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷加深，全球貿(mào)易發(fā)展快速。改革開放30多年來我國出口貿(mào)易呈現(xiàn)出持續(xù)增長的態(tài)勢，貿(mào)易規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，貿(mào)易種類持續(xù)增加。

如圖中所示，中國出口總額呈逐年增長的趨勢，但其增長速度卻是逐年下降。1985年，中國外貿(mào)出口總額為273.5億美元，到2012年底，貿(mào)易出口額達(dá)到20487.14億美元，是1985年的75倍。2013年，出口增長到22090.04億美元，增長7.9%，在全球出口總額中占比為11.8%，比2012年提高0.7個百分點，連續(xù)五年居全球首位，高于全球的平均增速，貿(mào)易順差約2597.5億美元，擴(kuò)大12.8%，繼續(xù)穩(wěn)坐了第一貨物貿(mào)易大國的寶座。雖然，出口增幅與前幾年相比有所下降，但這并不影響中國出口貿(mào)易的發(fā)展，反而體現(xiàn)出我國的對外貿(mào)易出口已慢慢進(jìn)入理性、穩(wěn)定增長的階段。具體來看，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

過去我國東部和中西部地區(qū)的出口貿(mào)易分布很不平衡。但近幾年情況正在逐步改善。中西部地區(qū)在積極承接沿海地區(qū)和國外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時，還關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，增強產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，中西部出口情況明顯改善。2013年，中西部地區(qū)全年出口額達(dá)到2232.8億美元，同比增長17.1%，比全國平均增長速度高了9.2個百分點，而且云南、寧夏同比增長分別達(dá)到了59.3%和55.5%，貴州、甘肅、重慶和河南這幾個地區(qū)的出口增長也超過了20%。東部地區(qū)2013年出口額為17270.2億美元，同比增長6.9%。

從貿(mào)易方式來看，我國的外貿(mào)方式基本上是加工貿(mào)易和一般貿(mào)易兩種形式，其中加工貿(mào)易占的比重較大。但在2013年，我國一般貿(mào)易出口額為10875.3億美元，同比增長10.1%，占2013年我國出口總額的49.2%，基本保持平穩(wěn)增長。而我國加工貿(mào)易出口為8608.2億美元，同比下降了0.2個百分點，所占比重下降為39%。由此可以看出，我國的出口貿(mào)易方式正在不斷調(diào)整優(yōu)化，加工貿(mào)易有所下降，一般貿(mào)易有所上升。

此外，從企業(yè)層面來看，我國民營企業(yè)出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，企業(yè)競爭力日益提升。現(xiàn)如今，我國對外貿(mào)易的格局有所變化，出現(xiàn)了國有企業(yè)、外資企業(yè)、民營企業(yè)三大經(jīng)營共同發(fā)展的現(xiàn)狀。2013年，我國出口額減少了對外資企業(yè)的依賴，民營企業(yè)貿(mào)易出口額不斷增加，占總出口額的比重提高，貿(mào)易增長高于國有企業(yè)和外資企業(yè)，成為我國出口增長的主力軍。這一現(xiàn)象充分說明我國本土企業(yè)的產(chǎn)品競爭力有所提高，也證明轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式這一措施的正確性。 

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2.2   中國出口增長穩(wěn)定性的衡量與分析

本文研究重點為中國出口增長穩(wěn)定性的影響因素，因此采用時間序列分析我國貿(mào)易出口的穩(wěn)定性。自從1978年實施對外開放政策，我國貿(mào)易出口呈現(xiàn)不斷增長的態(tài)勢，此次將根據(jù)love在1986年研究的方法測算第t期的出口不穩(wěn)定性指數(shù)，用該指數(shù)來衡量出口貿(mào)易增長的穩(wěn)定性。出口不穩(wěn)定性指數(shù)是指出口值相對出口長期趨勢的偏離程度，一般由出口波動性的時間趨勢殘差來反映出口的穩(wěn)定性情況。時間序列可以分析測算一國的出口在樣本期內(nèi)的穩(wěn)定性趨勢。測算出口不穩(wěn)定性指數(shù)公式如下：

正向波動是一種實際出口額高于趨勢值的偏離程度的情況。正向波動在短期有利于我國貿(mào)易收入增加，使我國對外貿(mào)易收支出現(xiàn)順差，但是這種正向波動在長期可能會給我國經(jīng)濟(jì)帶來的不利影響。長期看來，實際出口額高于趨勢值的偏離程度表明貿(mào)易收入的增加，貿(mào)易順差不斷加大，本國國內(nèi)可能會出現(xiàn)通貨膨脹、物價上漲的現(xiàn)象，，而且還會使我國不斷遭遇貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查、貿(mào)易摩擦，對我國貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成了不利的影響，阻礙了貿(mào)易的平穩(wěn)增長。

負(fù)向波動是以一種實際出口額低于趨勢值的偏離程度的情況。負(fù)向波動在短期會導(dǎo)致貿(mào)易收支不平衡，對一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著消極影響，但從長期來看，存在不確定性。產(chǎn)生這種情況的原因有很多，如果是由于本國貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生調(diào)整引起的，短期出口可能減少，但長期下來，貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化就會提高產(chǎn)品國際競爭力，增加出口。此外，如果本國實行相關(guān)的促進(jìn)外貿(mào)政策（出口退稅政策），長期也會有利于出口。但是若是由于進(jìn)口國政府實行的貿(mào)易保護(hù)政策引起的負(fù)向波動，那么這將對不利于出口國出口商品和本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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第 3 章   中國出口穩(wěn)定增長影響因素分析 ........................ 18

3.1   出口商品集中度 .................... 18

3.2   進(jìn)口商品集中度 ......................... 20

3.3   出口地理集中度 ........................... 21

3.5   小結(jié) ....................... 26

第 4 章   中國出口穩(wěn)定增長的實證分析 ........................ 27

4.1   變量選取 .................... 27

4.2   數(shù)據(jù)選取 ............................ 28

4.3   實證檢驗 ......................... 28

第 5 章   政策建議 ..................... 34

5.1   優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)，促進(jìn)出口多元化 .......... 34

5.2   鼓勵出口市場多元化，加強與新興市場的合作 ................... 35

5.3   擴(kuò)大進(jìn)口，調(diào)整進(jìn)口商品結(jié)構(gòu) ................... 35

第5章   政策建議

針對以上對我國出口穩(wěn)定增長的影響因素的分析，可以得到這樣的結(jié)論：我國對外貿(mào)易的出口總體上保持著不斷增長的態(tài)勢，并且其出口增長很容易受到各種因素的干擾，具有一定的波動性、不穩(wěn)定性。這一結(jié)論說明我們還是需要實施一些措施來促進(jìn)出口穩(wěn)定增長。

5.1   優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)，促進(jìn)出口多元化

通過對出口商品集中度的分析，可以發(fā)現(xiàn)它對我國出口的影響還是比較大的，因此必須降低我國的出口商品集中度，促進(jìn)出口商品多元化，不斷優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)。

到目前為止，我國的出口貿(mào)易模式雖有所改進(jìn)，但力度還是不夠，基本上還是粗放型增長的模式，而且大部分出口商品都是加工制成品，因此要想促進(jìn)我國出口穩(wěn)定增長就必須優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)�，F(xiàn)如今，我國以加工貿(mào)易為主的貿(mào)易方式存在能源消耗大、環(huán)境污染重、生產(chǎn)效率不高，加工生產(chǎn)水平較低的情況。因此在我國，出口比重最大的是勞動密集型商品，資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品很少。為了促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，提高我國在世界分工格局中的位置，加大貿(mào)易出口，維持競爭優(yōu)勢較強的勞動密集型商品（紡織、服裝等）的出口規(guī)模，并且促進(jìn)機(jī)電、醫(yī)藥等資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口增長，采取必要鼓勵政策，加快各類商品的發(fā)展。必須加快技術(shù)創(chuàng)新，提高出口商品的附加值，由出口工業(yè)制成品向出口高新技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。

此外，還要促進(jìn)出口商品的多元化。通過生產(chǎn)差異化的商品來實現(xiàn)商品的多元化， 滿足不同的市場需求。我國在發(fā)展初期主要是為發(fā)達(dá)國家的企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行貼牌生產(chǎn)，只注重企業(yè)出口量，有相當(dāng)一部分產(chǎn)業(yè)一直都是用廉價的勞動力加工產(chǎn)品，在出口市場上由于有著較高的價格優(yōu)勢，產(chǎn)品出口情況較好，但卻沒有幾個產(chǎn)業(yè)可以憑借本土品牌優(yōu)勢吸進(jìn)國外消費者的。因此，應(yīng)找準(zhǔn)品牌定位，重視對本土品牌的政策支持，加大資金投入，爭取建立起大量的自主品牌。此外，我國在產(chǎn)品生產(chǎn)方面應(yīng)促進(jìn)生產(chǎn)的多元化，滿足不同市場的需求，企業(yè)要不斷提高科技創(chuàng)新能力，加大科技投入，掌握核心科技，提升企業(yè)自身的競爭優(yōu)勢，爭取產(chǎn)品研發(fā)自主權(quán)�，F(xiàn)如今，我國已有了一些聞名全球的本土品牌，有了可以自己決定產(chǎn)品價格的權(quán)力，在出口方面不僅重視出口量而且更重視出口產(chǎn)品質(zhì)量，成為世界出口大國。這有效地降低了我國出口商品集中度，避免了全球經(jīng)濟(jì)需求變化給我國出口增長帶來不穩(wěn)定。

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結(jié)論

本文通過理論研究及計量模型分析，對中國出口增長的穩(wěn)定性及其影響因素進(jìn)行了具體闡述。首先，對國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了總結(jié)，為后面的具體分析打下了理論基礎(chǔ)。然后對我國出口貿(mào)易的現(xiàn)狀及呈現(xiàn)特點進(jìn)行分析，提出我國的出口增長存在不穩(wěn)定性，并對中國的出口不穩(wěn)定性指標(biāo)進(jìn)行測算，再著重闡述影響出口穩(wěn)定增長的主要因素，主要分兩方面對出口穩(wěn)定增長的影響因素進(jìn)行分析，包括出口需求影響因素分析、出口供給影響因素分析。出口需求影響因素分析著重放在出口地理集中度和對外貿(mào)易依存度角度進(jìn)行研究；出口供給影響因素分析重點研究出口商品集中度、進(jìn)口商品集中度上。用 Gini-Hirschman 系數(shù)對這幾個因素進(jìn)行衡量,并對它們變化情況進(jìn)行描述。最后選取 1985-2013 年數(shù)據(jù)，用實證對中國出口增長的穩(wěn)定性與主要影響因素進(jìn)行計量分析，最終得出以下結(jié)論：

從理論上來看，專業(yè)化出口某幾類商品很容易導(dǎo)致出口的不穩(wěn)定。不同的產(chǎn)品對一國出口增長的穩(wěn)定性的影響會用所不同，因此若是一國的出口過度依賴于幾種產(chǎn)品，則這些產(chǎn)品之間出口不穩(wěn)定性就會很難互相抵消。另外，雖然在短期內(nèi)無法調(diào)整出口商品集中度的高低，但是在較長時間內(nèi)促進(jìn)出口商品多樣化確實能夠有效促進(jìn)出口穩(wěn)定增長。因此，較高的出口商品集中度會導(dǎo)致出口存在波動。我國的出口商品集中度較高，過于依賴出口某幾類產(chǎn)品，導(dǎo)致出口穩(wěn)定性較差，當(dāng)需求或生產(chǎn)成本發(fā)生變化時，我國的出口就會發(fā)生很大變化，嚴(yán)重影響到我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不利于出口貿(mào)易的穩(wěn)定增長。

隨著我國對外開放程度的不斷加大，我國的對外貿(mào)易依存度逐漸增大，如果國際市場的需求發(fā)生較大變動，例如，競爭產(chǎn)品的價格發(fā)生變動或短期內(nèi)國外收入支出的周期性變動導(dǎo)致短期內(nèi)需求發(fā)生變動，那么我國出口的不穩(wěn)定性就會增加，出現(xiàn)較大波動，阻礙出口貿(mào)易的穩(wěn)定增長。

在研究期間，我國的貿(mào)易模式是以加工貿(mào)易為主，這就說明在大量出口工業(yè)制成品的同時大量進(jìn)口零部件及初級產(chǎn)品原材料，而且我國進(jìn)口商品多為中間產(chǎn)品，基本占總體 70%以上，近幾年還略有上升。我國的進(jìn)口集中度不斷增加，進(jìn)口商品種類較為集中。很多出口商品的生產(chǎn)依賴于進(jìn)口，大量進(jìn)口零部件及初級產(chǎn)品原材料這將會促進(jìn)我國與進(jìn)口國的貿(mào)易，進(jìn)而降低生產(chǎn)成本。此外，進(jìn)口高新技術(shù)、核心零部件和關(guān)鍵設(shè)備，我國可以模仿吸收國外先進(jìn)技術(shù)，加快企業(yè)自主創(chuàng)新，去生產(chǎn)差異化產(chǎn)品，這不僅可以供應(yīng)國內(nèi)市場，而且提高出口制成品技術(shù)含量和附加值，從而增強我國出口商品的國際競爭力。而且，進(jìn)口集中度的上升，有利于中國進(jìn)一步掌握這些進(jìn)口商品的定價權(quán)，不斷加大與這些國家的交流合作，進(jìn)而簽訂長期的貿(mào)易進(jìn)口合同，增強我國在貿(mào)易市場上議價的能力，促進(jìn)我國貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)型和升級，擴(kuò)大出口，維持出口貿(mào)易的穩(wěn)定增長。

參考文獻(xiàn)（略）