1  緒論

1.1  選題背景與研究意義

（1）研究背景

城市群作為特定地域空間上的城市集聚體，其區(qū)別于單體城市的根本特征在于城市體系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)強烈的交互作用。城市群內(nèi)部充分利用各城市的資源稟賦差異，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，促進城市群內(nèi)部各城市之間的有效分工。目前珠三角也出現(xiàn)了群內(nèi)分工由產(chǎn)業(yè)分工向職能分工（區(qū)域價值鏈分工）的跡象，并且珠三角城市群內(nèi)外部分工是交織在一起的，，因此逐步形成了內(nèi)外分工交錯復(fù)雜的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。他們之間的內(nèi)部分工水平和各自參與的對外分工的相互作用機制直接影響其發(fā)展速度及國際競爭力。

基于上述經(jīng)濟現(xiàn)象，本研究以城市群分工理論的分析框架為基礎(chǔ)，從企業(yè)區(qū)位選擇、勞動力區(qū)位選擇、地方政府政策目標和對外開放因素等幾方面因素多角度考察城市群職能專業(yè)化的機制。運用職能專業(yè)化測算指數(shù)對珠三角城市群內(nèi)部各城市的職能專業(yè)化水平進行測算，并結(jié)合珠三角實際進行相關(guān)實證研究和案例分析，探討研究珠三角城市群內(nèi)部職能專業(yè)化的程度及發(fā)展趨勢，珠三角城市群內(nèi)部職能專業(yè)化的影響因素以及影響方向和大小如何，城市群內(nèi)部職能專業(yè)化可能產(chǎn)生的城市間的利益與沖突是，從而提出可行的協(xié)調(diào)發(fā)展機制和建議。

隨著近年來交通和通訊的發(fā)展，生產(chǎn)片段化成本的降低促使城市從產(chǎn)業(yè)專業(yè)化迅速轉(zhuǎn)向職能專業(yè)化，同一企業(yè)的不同部門或同一價值鏈條的不同環(huán)節(jié)開始分布在不同的城市，城市群內(nèi)部土地等生產(chǎn)要素價格的分化進一步加速了這一過程。與國家之間相比，城市群內(nèi)部的勞動力等要素流動更自由，并且具有更少的貿(mào)易壁壘。因此，城市間職能分工一般更為順暢和清晰。美國、德國和中國等國家的經(jīng)驗研究表明，城市之間由產(chǎn)業(yè)分工轉(zhuǎn)向職能分工已成為不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。

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1.2  主要研究內(nèi)容及論文結(jié)構(gòu)

本論文在對城市群分工理論及已有的研究成果進行梳理的基礎(chǔ)上，參考目前國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于城市職能專業(yè)化的測度方法，制定專門針對珠三角城市群內(nèi)部管理職能專業(yè)化和研發(fā)職能專業(yè)化的測度方法，對珠三角城市群內(nèi)部不同層次城市的專業(yè)化模式與水平進行測算與比較。在時間和空間兩個維度厘清珠三角城市群內(nèi)部專業(yè)化模式與水平的變動規(guī)律與趨勢，重點分析、比較珠三角城市群內(nèi)部不同層級城市的職能專業(yè)化水平，全面呈現(xiàn)珠三角城市群內(nèi)部分工的現(xiàn)狀、特征及演進脈絡(luò)。在職能專業(yè)化水平測度的基礎(chǔ)上，運用面板數(shù)據(jù)空間計量分析技術(shù)，選取合適的經(jīng)濟變量，建立計量經(jīng)濟模型，對珠三角城市群職能分工水平的影響因素進行實證分析，甄別珠三角城市群職能分工水平的主要影響因素，并通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計、資料整理和案例分析對影響因素進行進一步討論。接著，構(gòu)建多階段動態(tài)博弈模型，進一步分析珠三角城市群內(nèi)部職能專業(yè)化分工發(fā)展過程中，生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移對中心城市和次級城市（外圍城市）帶來的社會福利影響，系統(tǒng)討論珠三角城市群職能專業(yè)化分工對城市群內(nèi)部不同城市之間可能存在的利益沖突。最后，基于上述理論和實證研究結(jié)果，綜合考慮珠三角城市群職能分工水平的主要影響因素，在珠三角地區(qū)一體化協(xié)調(diào)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的時代背景下，從不同城市職能定位、利益沖突協(xié)調(diào)機制、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面等提出促進珠三角城市群內(nèi)部分工合理化與協(xié)調(diào)發(fā)展的政策建議。

本文試圖回答以下問題：

（1）城市職能專業(yè)化的主要影響因素有哪些？

（2）珠三角城市群內(nèi)部職能專業(yè)化發(fā)展水平如何？發(fā)展趨勢怎樣？

（3）珠三角城市群內(nèi)部職能專業(yè)化的影響因素的作用機制如何？

（4）城市群內(nèi)部職能專業(yè)化可能產(chǎn)生的城市間的利益與沖突是什么？

（5）制約和影響珠三角城市群職能專業(yè)化深入發(fā)展的重點難點問題是什么？

（6）政府在區(qū)域布局調(diào)整中分別應(yīng)如何發(fā)揮積極作用，促進城市群內(nèi)部協(xié)調(diào)發(fā)展？

本文的研究結(jié)構(gòu)如圖 1-1 所示。

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2  文獻回顧

2.1  國際貿(mào)易理論與城市分工

分工和專業(yè)化是古典經(jīng)濟學(xué)的核心問題。國際分工是“世界各國（地區(qū)）之間的勞動分工。它是社會分工發(fā)展到一定歷史階段，國民經(jīng)濟內(nèi)部分工超越國家界限而形成的國家之間的分工�！眹H分工是國際貿(mào)易和各國（地區(qū)）經(jīng)濟聯(lián)系的基礎(chǔ)。在世界經(jīng)濟的不同發(fā)展時期，受生產(chǎn)力發(fā)展水平的制約，國際分工體系具有不同的時代特征，而在該體系中占據(jù)支配地位的分工形態(tài)，則成為這一時代的主流分工形態(tài)�；仡櫴澜缃�(jīng)濟發(fā)展的歷史，不同的經(jīng)濟發(fā)展時期，國際分工也具有不同的時代特征，同時也形成了不同的國際分工主流形態(tài)。最早出現(xiàn)的國際分工主流形態(tài)，是第一次工業(yè)革命后發(fā)生在作為工業(yè)品生產(chǎn)者的歐洲國家和作為農(nóng)礦產(chǎn)品生產(chǎn)者的亞非拉國家之間的產(chǎn)業(yè)間垂直分工；第三次工業(yè)革命至20 世紀 70 年代，工業(yè)化國家之間在工業(yè)制成品內(nèi)部展開的產(chǎn)業(yè)內(nèi)水平分工逐步取代傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間垂直分工成為國際分工的主流形態(tài)；20 世紀 80 年代以來，工業(yè)化國家與發(fā)展中國家之間的垂直專業(yè)化分工亦即全球價值鏈分工又遽然興起，并迅速發(fā)展成為國際分工體系中的主流形態(tài)。隨著全球價值鏈環(huán)節(jié)在全球范圍內(nèi)的分解細化，國際分工的發(fā)展趨勢不再局限于產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)品間，而是越來越多地走向生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部，產(chǎn)品內(nèi)不同價值鏈環(huán)節(jié)的分工逐漸成為國際分工的重要形式。

國際貿(mào)易理論與區(qū)位理論是密切聯(lián)系在一起的。國際貿(mào)易理論是一個“多邊市場理論”，其他多邊市場理論，可以從價格差異理論和地租理論中看到。然而，尤其重要的是，國際貿(mào)易理論是接近于區(qū)位理論的。區(qū)位理論比國際貿(mào)易理論更廣泛，貿(mào)易理論的一大部分可以看作是區(qū)位理論的一部分�？v觀世界經(jīng)濟發(fā)展歷史，隨著生產(chǎn)力發(fā)展和技術(shù)進步，各國（地區(qū)）的經(jīng)濟往來越來越頻繁。針對不同世界經(jīng)濟發(fā)展時期所形成的不同國際分工體系，學(xué)者們創(chuàng)造性地提出了一些分工思想予以分析和研究，因此也形成了具有時代特征的國際分工理論。關(guān)于國際分工研究的開始是以 1776 年亞當·斯密的《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（即《國富論》）的出版為標志。在此以前，古希臘哲學(xué)家柏拉圖在公元前380 年曾論述過分工對增進社會福利的意義。威廉·配第在 17 世紀也論述了分工對生產(chǎn)力進步的作用。國際分工理論經(jīng)過了古典階段、新古典階段、新貿(mào)易理論階段和現(xiàn)代國際分工理論階段的演變和發(fā)展。其中古典、新古典理論主要解釋產(chǎn)業(yè)間垂直分工現(xiàn)象，新貿(mào)易理論主要探討產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工現(xiàn)象，現(xiàn)代國際分工理論主要分析新形勢下出現(xiàn)的基于價值鏈垂直專業(yè)化分工的情況。

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2.2  空間經(jīng)濟理論與城市分工

空間經(jīng)濟理論起源于德國傳統(tǒng)的古典區(qū)位理論，從宏觀上來看，空間經(jīng)濟學(xué)重點研究資源的空間配置和經(jīng)濟活動的空間區(qū)位問題。從微觀上來看，空間經(jīng)濟主要研究影響企業(yè)區(qū)位選擇的因素�！爸行�-外圍”模式的區(qū)域模型、城市體系模型和國際模型是空間經(jīng)濟學(xué)中三種基本的理論模型。在新古典區(qū)位理論、新經(jīng)濟地理學(xué)和城市經(jīng)濟學(xué)等空間經(jīng)濟理論分析框架下，國內(nèi)外學(xué)者對區(qū)域內(nèi)部分工問題展開了深入研究，指出城市間的功能定位、城市的層級結(jié)構(gòu)、城市的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化和城市的職能專業(yè)化等都是城市群內(nèi)部分工演進的結(jié)果。下面著重闡述新經(jīng)濟地理學(xué)和城市經(jīng)濟學(xué)有關(guān)城市分工的研究及其關(guān)聯(lián)性。

2.2.1  新經(jīng)濟地理學(xué)視角的研究

經(jīng)濟活動集聚的向心力（聚集力）和驅(qū)使經(jīng)濟活動分散的離心力（離散力）是影響空間經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化和經(jīng)濟活動的空間分布的重要作用力。影響集聚力的主要因素包括關(guān)聯(lián)效應(yīng)、市場規(guī)模、知識溢出和其他外部經(jīng)濟。而離散力主要來自不可流動的生產(chǎn)要素、土地租金/運輸成本、擁擠和其他外部不經(jīng)濟。新經(jīng)濟地理學(xué)重點圍繞經(jīng)濟活動的空間集聚或離散問題展開研究。約翰·弗里德曼（John Friedmann）最早發(fā)展地理學(xué)上的“中心-外圍理論”從宏觀角度解釋經(jīng)濟空間結(jié)構(gòu)演變模式，核心區(qū)是具有較高創(chuàng)新變革能力的地域社會組織子系統(tǒng)，外圍區(qū)則是根據(jù)與核心區(qū)所處的依附關(guān)系，由核心區(qū)決定的地域社會子系統(tǒng)。核心區(qū)與外圍區(qū)共同形成完整的空間系統(tǒng)，其中核心區(qū)在空間系統(tǒng)中居支配地位。然而，傳統(tǒng)區(qū)位理論的缺陷缺乏經(jīng)濟學(xué)微觀研究基礎(chǔ)。Krugman（1991）在《收益遞增和經(jīng)濟地理》一文中運用 D-S 模型（Dixit & Stiglitz Model）構(gòu)建了核心-邊緣模型（core-periphery model），從微觀角度奠定了空間經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)。該理論有時也被稱為“中心-外圍理論”。該模型以規(guī)模經(jīng)濟的收益遞增和不完全競爭為假設(shè)前提，規(guī)模經(jīng)濟、運輸成本和路徑依賴為核心概念，把空間維度納入一般均衡分析框架，分析城市體系結(jié)構(gòu)形成的過程，從此形成了新經(jīng)濟地理學(xué)理論體系。隨著核心區(qū)的集聚規(guī)模不斷擴大，租金和工資成本不斷上升，為了降低企業(yè)過度集中帶來的競爭和利用核心外圍區(qū)價格較為低廉的勞動力和土地，區(qū)域的空間組織會出現(xiàn)新的結(jié)構(gòu)變化。在外圍區(qū)會有多個經(jīng)濟實力較強的中心崛起，即在核心之外出現(xiàn)新的核心或準核心。在集聚和擴散效應(yīng)的共同作用下，層次較低的產(chǎn)業(yè)及職能逐步向核心區(qū)域以外的周邊區(qū)域轉(zhuǎn)移，從而促進區(qū)域內(nèi)部的分工和專業(yè)化，形成了聯(lián)系緊密、層級分明、分工明確的城市分工體系，共同構(gòu)成一個發(fā)展均衡的多中心結(jié)構(gòu)，提升了區(qū)域經(jīng)濟整體的競爭力。

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3  城市群職能專業(yè)化形成機制理論分析……………(35)

3.1  影響企業(yè)職能區(qū)位選擇的因素……………(35)

3.2  影響勞動者區(qū)位選擇的因素………………(38)

3.3  對外開放對城市職能專業(yè)化的影響……………………(39)

4  珠三角城市群發(fā)展概況………………………(45)

4.1 珠三角城市群整體發(fā)展概況與特點………………(45)

4.2 珠三角城市群的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型…………………(51)

4.3 珠三角城市群區(qū)域一體化發(fā)展協(xié)調(diào)機制與具體措施…………………(55)

5 珠三角城市群內(nèi)部職能專業(yè)化程度的測算……………………(58)

5.1 職能專業(yè)化的測算方法及數(shù)據(jù)來源……………………(58)

5.2 珠三角城市群內(nèi)部職能專業(yè)化水平測算及分析………………(59)

9 城市群職能專業(yè)化的利益與沖突

9.1    城市群職能專業(yè)化多階段動態(tài)博弈模型的構(gòu)建與模型求解

在城市職能專業(yè)化發(fā)展的過程中，中心城市里大型企業(yè)將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)向周邊的次級城市轉(zhuǎn)移時，轉(zhuǎn)移企業(yè)和承接城市政府雙方所處的談判地位是不對等的。大型企業(yè)具有很強的信息分析能力，并且明確自身的轉(zhuǎn)移項目對次級承接城市的經(jīng)濟增長具有一定的帶動作用，因此在談判中處于優(yōu)勢地位，并向承接政府提出優(yōu)惠條件要求。城市群內(nèi)同級的、經(jīng)濟實力相當?shù)拇渭壋鞘腥舳疾豢紤]遠期影響，在爭取承接生產(chǎn)制造項目談判時不斷提高讓步幅度，盲目競爭，承接城市政府在博弈關(guān)系中必將處于被動地位。如果次級城市政府只考慮拉動 GDP 增長，提高短期經(jīng)濟效益，而不考慮環(huán)境損害、資源消耗和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡等遠期影響時，對轉(zhuǎn)移企業(yè)的讓步幅度將很大，轉(zhuǎn)移企業(yè)時效性比較低，承接城市政府與轉(zhuǎn)移企業(yè)之間無限次的、多回合的談判。談判中的不斷讓步加重次級城市地方財政壓力，其中可能包括但不限于向轉(zhuǎn)移企業(yè)提供廠房、工業(yè)園區(qū)內(nèi)部配套基礎(chǔ)設(shè)施、地租減免、相關(guān)稅收減免和財政專項補貼等。如果欠缺合理規(guī)劃與引導(dǎo)，從長遠來看，次級城市忽視遠期影響和在博弈中不斷提高優(yōu)惠條件作出讓利行動將使次級城市遠期動態(tài)收益受損，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)將被鎖定在價值鏈低端環(huán)節(jié)，并帶來自然資源損耗和環(huán)境污染等問題。

對于中心城市而言，大型企業(yè)將附加值高的管理、研發(fā)和銷售部門保留在本地，而將生產(chǎn)制造部門向外轉(zhuǎn)移，減少了中心城市自然資源的消耗，使地方經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級。此外，由于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的外遷而減少了污染排放，中心城市也可獲得遠期環(huán)境收益。盡管次級城市將對轉(zhuǎn)移企業(yè)征收所得稅以填補付出的優(yōu)惠條件的財政空缺，但地方政府將以其他名義返還給轉(zhuǎn)移企業(yè)，以鼓勵企業(yè)的發(fā)展。同時，轉(zhuǎn)移企業(yè)是次級城市基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的使用者，因而也是地方財政支出的受益者。

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10  結(jié)論與建議

10.1 主要結(jié)論

珠三角城市群位于深化改革發(fā)展的前沿，在全國經(jīng)濟社會發(fā)展和改革開放大局中具有突出的帶動作用和舉足輕重的戰(zhàn)略地位。系統(tǒng)研究珠三角城市群內(nèi)部的職能分工模式，對珠三角地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展和提升地區(qū)綜合競爭力具有重要的理論探索意義和現(xiàn)實意義。本文首先對城市群分工的相關(guān)概念界定、理論和研究進行了全面梳理，從企業(yè)區(qū)位選擇、勞動力區(qū)位選擇、地方政府政策目標和對外開放因素等幾方面因素角度考察城市群職能專業(yè)化的機制。經(jīng)過實證研究、數(shù)據(jù)與資料整理分析、案例分析等得出以下主要結(jié)論：

第一，運用職能專業(yè)化測算指數(shù)對珠三角城市群內(nèi)部各城市 2003-2013 年的管理職能專業(yè)化水平、研發(fā)職能專業(yè)化水平和知識密集職能專業(yè)化水平進行測算，客觀判斷珠三角城市群內(nèi)部的專業(yè)化程度，并結(jié)合產(chǎn)業(yè)專業(yè)化水平進行對比分析。結(jié)果顯示，中心城市廣州、深圳的管理職能專業(yè)化水平、研發(fā)職能專業(yè)化水平及知識密集型職能專業(yè)化水平均呈現(xiàn)不斷上升的趨勢，次級城市和外圍城市的管理、研發(fā)和知識密集職能專業(yè)化水平則出現(xiàn)下降趨勢。珠三角城市群的整體職能分工水平不斷提高。與此同時，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，從中心城市與次級、外圍城市的基尼系數(shù)曲線由穩(wěn)定趨于收斂可見，珠三角城市群整體產(chǎn)業(yè)專業(yè)化水平呈現(xiàn)出由穩(wěn)定到逐漸下降的發(fā)展趨勢。由此可見，珠三角城市群內(nèi)部分工模式逐漸從產(chǎn)業(yè)專業(yè)化向職能專業(yè)化的方向轉(zhuǎn)變。尤其是在珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策實施以來，這種趨勢更為明顯。

第二，采用 2003—2013 年珠三角城市群的面板數(shù)據(jù)，分別對珠三角城市群內(nèi)部 9 個城市、12 個城市和 15 個城市的職能專業(yè)化水平的影響因素進行實證分析。結(jié)果表明，第三產(chǎn)業(yè)占 GDP 的比重、商業(yè)用地價格、每千人教師數(shù)和進出口總額占 GDP 比重等指標對珠三角城市職能分工產(chǎn)生顯著的促進作用，而商品房均價對珠三角城市間職能分工出現(xiàn)負向影響。

第三，對珠三角城市職能專業(yè)化影響因素作用機制實證分析的基礎(chǔ)上作的進一步討論。在企業(yè)內(nèi)部職能組織區(qū)位選擇的因素方面，從土地成本的角度分析，目前珠三角城市群中心城市、次級城市和外圍城市的土地價格水平呈梯度遞減分布，有利于城市群內(nèi)部職能專業(yè)化分工。中心城市的土地價格越高，對管理和研發(fā)等知識密集型職能具有更強的聚集力，與之相比，次級城市和外圍城市的土地價格水平較低，有利于聚集土地密集型的生產(chǎn)制造職能，從而促進珠三角城市群整體職能專業(yè)化發(fā)展。個別外圍城市的土地價格偏高會對城市職能專業(yè)化水平的提高產(chǎn)生一定負面影響。從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)來看，珠三角城市群的交通基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)日趨完善，中心城市廣州和深圳是城市群內(nèi)重要的交通樞紐，城市內(nèi)部各種交通便利，對管理和研發(fā)等知識密集型人才具有集聚效應(yīng)。但是，中心城市內(nèi)部交通結(jié)構(gòu)還需要進一步優(yōu)化。同時，城市群內(nèi)部各層級城市的交通發(fā)展水平是不均衡的。為了進一步推動珠三角城市群內(nèi)中心城市、次級城市和外圍城市之間的要素流動，促進企業(yè)內(nèi)部組織跨區(qū)域布局，城市群內(nèi)部要不斷強化整體交通基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。通信技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用水平越高的地區(qū)越有利于企業(yè)內(nèi)部職能組織的跨區(qū)域分布。管理和研發(fā)等知識密集型職能需要處理大量數(shù)據(jù)和信息，對于通信技術(shù)的應(yīng)用要求相對于其他職能更高。因此，城市的通信技術(shù)的發(fā)展和推廣有利于其對管理和研發(fā)職能的聚集。

參考文獻（略）