1引言

1.1選題背景

鋼鐵是一種覆蓋面廣泛的功能材料,也是很多領(lǐng)域不可替代的結(jié)構(gòu)材料。建國以來中國鋼鐵工業(yè)取得了舉世矚目的成就,尤其是進(jìn)入新世紀(jì)后,國民經(jīng)濟(jì)高速增長導(dǎo)致鋼材需求大量增加,工業(yè)化、城鎮(zhèn)化建設(shè)等又帶來鋼材需求的進(jìn)一步旺盛。近十年來中國粗鋼產(chǎn)量一直呈較穩(wěn)定的上升趨勢（見圖1-1）,2013年中國的粗鋼產(chǎn)量達(dá)到7.79億噸,占世界鋼產(chǎn)量的48.5%。

中國鋼鐵工業(yè)在迅速發(fā)展過程中消耗的資源、能源以及污染造成的環(huán)境負(fù)荷非常大,由此帶來的問題也相當(dāng)嚴(yán)重,主要包括以下幾個(gè)方面:

（1）資源、能源緊缺。國內(nèi)的煤炭資源趨緊張,每年進(jìn)口鐵礦石總量居高不下。另外,中國人均水資源占有量僅為世界平均水平的四分之一。資源、能源的短缺匱乏已嚴(yán)重影響并制約中國鋼鐵工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

（2）單位產(chǎn)品能耗較高。與國際先進(jìn)水平相比,中國鋼鐵工業(yè)的單位產(chǎn)品能耗仍存在極大的差距,如2008年中國重點(diǎn)大中型鋼鐵企業(yè)平均噸鋼綜合能耗較當(dāng)時(shí)世界先進(jìn)水平高出了約15個(gè)百分點(diǎn)。而中國鋼鐵企業(yè)平均噸鋼耗新水量又高出世界先進(jìn)水平倍以上。

（3）環(huán)境污染嚴(yán)重。中國鋼鐵工業(yè)的污水、廢渣、二氧化硫、二氧化碳和煙塵等污染物的排放量均排在工業(yè)排名的前列。同時(shí),各項(xiàng)環(huán)境指標(biāo)與發(fā)達(dá)國家比起來均差距甚大。

上述問題不僅嚴(yán)重影響和制約中國鋼鐵工業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展,如得不到有效解決,將會(huì)進(jìn)一步對生態(tài)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境造成不可逆轉(zhuǎn)的破壞性損害,而解決這些問題的一個(gè)非常有效的途徑就是大力促進(jìn)中國鋼鐵工業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種依靠生態(tài)設(shè)施進(jìn)行清潔生產(chǎn)、融能源資源綜合利用和可持續(xù)發(fā)展為一體的生態(tài)經(jīng)濟(jì),以資源和能源利用效率最大化、污染物排放量最小化為主線。結(jié)合鋼鐵工業(yè)自身特點(diǎn),在實(shí)踐中運(yùn)用循環(huán)經(jīng)濟(jì)相關(guān)理論改進(jìn)中國鋼鐵企業(yè)的管理體系、制定鋼鐵工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)鋼鐵工業(yè)與資源環(huán)境的協(xié)調(diào)共生、促進(jìn)鋼鐵工業(yè)新一輪的發(fā)展具有非常重要的意義。

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1.2研究意義

目前國內(nèi)外對鋼鐵工業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的研究多側(cè)重于評價(jià)鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,而在具體實(shí)現(xiàn)手段方面則有重技術(shù)輕制度的傾向,人們更多地試圖通過技術(shù)的突破和創(chuàng)新,提供一個(gè)支撐鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的全新的、系統(tǒng)化的技術(shù)體系,而對于其在發(fā)展機(jī)制與模式等軟性方面的研究尚沒有完整的理論體系。技術(shù)為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了很好的硬環(huán)境,但從管理的角度諸如發(fā)展機(jī)制確定和模式制定等方面的研究將有助于軟環(huán)境的建設(shè)。國內(nèi)外相關(guān)研究中有些從政策和措施角度提出循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)的完善、對鋼鐵企業(yè)的一些激勵(lì)約束制度等,但這些建議相對松散,不成體系。在對中國鋼鐵工業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的模式方面,目前的研究也僅針對具體某一鋼鐵企業(yè)或鋼鐵工業(yè)生態(tài)園區(qū)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式進(jìn)行粗略的歸納分析,沒有從中提煉出共性的實(shí)現(xiàn)途徑,導(dǎo)致經(jīng)驗(yàn)可推廣性較差。

就發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐而言,中國鋼鐵工業(yè)整體還處于起步發(fā)展階段。少數(shù)大型鋼鐵企業(yè)集團(tuán)已經(jīng)很有成效,如國有企業(yè)的代表——寶鋼集團(tuán)和民營企業(yè)的代表——沙鋼集團(tuán),在資源消耗、回收和利用水平等方面的多數(shù)指標(biāo)接近或達(dá)到發(fā)達(dá)國家的鋼鐵企業(yè)水平。但是,還有很多鋼鐵企業(yè)、尤其是眾多中小鋼鐵企業(yè)這方面差得很遠(yuǎn),資源利用效率低,嚴(yán)重污染環(huán)境,不進(jìn)行資源和廢棄物的循環(huán)、回收和利用。中國鋼鐵工業(yè)要走循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路,淘汰落后產(chǎn)能、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)是勢在必行,但眾所周知,淘汰落后設(shè)備、技術(shù)和工藝水平提升、投資購建廢棄物治理和資源回收等環(huán)保設(shè)施等等都需要大量投資,而且回收期相對較長,這與很多企業(yè)追求當(dāng)前經(jīng)濟(jì)利益的目標(biāo)是矛盾的。因此鋼鐵工業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)需要從機(jī)制角度構(gòu)造一種激勵(lì)的環(huán)境和條件,德國、日本等發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐也證明了這一點(diǎn)。

2005年國家將鋼鐵、煤炭和建材等納入第一批循環(huán)經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)行業(yè),鋼鐵工業(yè)試點(diǎn)單位包括攀鋼、包鋼和濟(jì)鋼等。2007年鋼鐵工業(yè)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)單位擴(kuò)大至寶鋼、太鋼和馬鋼等。由于鋼鐵工業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)不同層面的主體條件相異,所以不能照搬他人的經(jīng)驗(yàn),而應(yīng)該基于不同地域和層次特點(diǎn)積極探索適合自身的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。對鋼鐵生產(chǎn)流程和工序技術(shù)特點(diǎn)進(jìn)行分析,對實(shí)踐模式進(jìn)行理論上的提煉和升華,在個(gè)例的基礎(chǔ)上對發(fā)展共性進(jìn)行總結(jié),以此來指導(dǎo)中國鋼鐵工業(yè)各層級循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐是必要的,且具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

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2文獻(xiàn)綜述

2.1循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及內(nèi)涵

2.1.1循環(huán)經(jīng)濟(jì)的起源及發(fā)展

20世紀(jì)60年代前后,發(fā)達(dá)國家相繼進(jìn)入后工業(yè)化社會(huì),生產(chǎn)和消費(fèi)大規(guī)模擴(kuò)展,消耗了大量資源,排放了大量污染,傳統(tǒng)生產(chǎn)模式帶來的環(huán)境污染和資源短缺問題日益凸現(xiàn),引起了國際社會(huì)的廣泛關(guān)注。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的相關(guān)探索與研究就是在這一背景下誕生的。

20世紀(jì)90年代以來,可持續(xù)發(fā)展成為國際社會(huì)的潮流,源頭預(yù)防和全過程治理替代末端治理成為國際環(huán)境與發(fā)展政策的主流。1992年,巴西里約熱內(nèi)盧召開的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會(huì)通過了《里約宣言》和《21世紀(jì)議程》,正式提出走可持續(xù)發(fā)展之路,號召世界各國在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中,不僅要關(guān)注發(fā)展的數(shù)量和速度,更要重視發(fā)展的質(zhì)量和可持續(xù)性。環(huán)境與發(fā)展大會(huì)后,絕大部分國家制定了本國的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略與行動(dòng)計(jì)劃。德國于1996年頒布了《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢物管理法》,日本在1996年的《環(huán)境基本法》基礎(chǔ)上于2000年頒布了《循環(huán)型社會(huì)形成推進(jìn)基本法》。

粗放型的經(jīng)濟(jì)增長方式并沒有從根本上轉(zhuǎn)變,經(jīng)濟(jì)增長相當(dāng)程度上仍主要是依賴資源的高投入實(shí)現(xiàn)的,資源產(chǎn)出效率較低。在這種情況下,作為一種新的集約型經(jīng)濟(jì)增長方式,循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念在中國得到空前重視。國內(nèi)不僅發(fā)表了大量的循環(huán)經(jīng)濟(jì)文章,出版的專著、教材也有幾十本了,循環(huán)經(jīng)濟(jì)成了2005年以來國內(nèi)出版界的熱點(diǎn)。這也充分說明循環(huán)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是中國概念是中國學(xué)者結(jié)合國情,對經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論和模式的創(chuàng)新。

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2.2循環(huán)經(jīng)濟(jì)機(jī)制與模式的國內(nèi)外研究綜述

2.2.1循環(huán)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的國內(nèi)外研究綜述

在研究循環(huán)經(jīng)濟(jì)機(jī)制方面,當(dāng)前國內(nèi)文獻(xiàn)的研究內(nèi)容主要圍繞循環(huán)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)理和實(shí)現(xiàn)條件等方面展開。

如俞金香結(jié)合發(fā)達(dá)國家規(guī)范循環(huán)經(jīng)濟(jì)的立法模式,提出要構(gòu)建符合中國國情的循環(huán)經(jīng)濟(jì)法體系。認(rèn)為制度安排銜接要綜合體現(xiàn)直接管制、間接調(diào)控和自我調(diào)控,“直接管制”主體為“命令和控制”措施,“間接控制”表現(xiàn)為運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)手段,通過市場機(jī)制使開發(fā)、利用、污染、破壞環(huán)境資源的生產(chǎn)者、消費(fèi)者承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)代價(jià),自我調(diào)控即通過宣傳、教育、交流與合作等,鼓勵(lì)公眾、非政府組織、工礦企業(yè)改變其對環(huán)境不利的行為。

韓民青認(rèn)為新工業(yè)化循環(huán)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu),包括循環(huán)生產(chǎn)技術(shù)體系、循環(huán)生產(chǎn)組織體系和社會(huì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)體制。并提出建設(shè)中國新工業(yè)化循環(huán)經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略對策,包括確立建設(shè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的總體規(guī)劃、強(qiáng)化科技支撐和確立建設(shè)重點(diǎn)、政府推動(dòng)與市場拉動(dòng)相結(jié)合以及積極發(fā)揮生態(tài)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的示范作用。

賀新元和王曉林認(rèn)為中國發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)面臨的最大挑戰(zhàn)就是“機(jī)制滯后”。從機(jī)制參與主體:政府、企業(yè)和公眾三個(gè)方面,提出循環(huán)經(jīng)濟(jì)對社會(huì)發(fā)展機(jī)制的新要求、中國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制中存在的問題,并從優(yōu)化政府主導(dǎo)的宏觀調(diào)控機(jī)制、建構(gòu)促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的激勵(lì)機(jī)制和建立職責(zé)分明的三級社會(huì)參與機(jī)制等方面提出中國發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)機(jī)制建構(gòu)。

張秉福認(rèn)為必須從制度創(chuàng)新入手,實(shí)施一系列相互配套、切實(shí)有效的政策和舉措。包括在市場運(yùn)行層面要完善市場制度、健全價(jià)格機(jī)制;在政府管理層面要制定若干保護(hù)環(huán)境維護(hù)生態(tài)的行政法規(guī),加大環(huán)境保護(hù)行政管理體制改革力度;在法制建設(shè)層面,要進(jìn)一步完善相關(guān)法律制度;在科技支撐層面,要積極建立綠色技術(shù)體系;在公眾參與層面,要確立綠色消費(fèi)理念和模式。

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3國內(nèi)外鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況分析.......20

3.1中國鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀..........20

3.1.1中國鋼鐵工業(yè)的能耗及資源利用水平...........20

4鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)機(jī)制研究..........31

4.1鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的基礎(chǔ)——市場機(jī)制研究.......31

5鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)機(jī)制中利益主體的博弈分析...........58

6鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式研究

鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是仿照自然生態(tài)系統(tǒng),將鋼鐵生產(chǎn)過程中每一個(gè)階段的“廢物”都轉(zhuǎn)變?yōu)橄乱粋�(gè)生產(chǎn)階段或其他產(chǎn)業(yè)、社會(huì)的生產(chǎn)原料或能源,將鋼鐵生產(chǎn)流程中的物質(zhì)流動(dòng)組織為“資源產(chǎn)品再生資源再生產(chǎn)品”形式的可持續(xù)發(fā)展模式。作為循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式的具體表現(xiàn)形式,循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈體現(xiàn)了循環(huán)經(jīng)濟(jì)機(jī)制最本質(zhì)的東西,即產(chǎn)業(yè)鏈體現(xiàn)了循環(huán)經(jīng)濟(jì)機(jī)制本質(zhì)上的物質(zhì)流、價(jià)值流和信息流的統(tǒng)一。同時(shí),圍繞循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的不同演化方向生成不同的發(fā)展模式,而循環(huán)經(jīng)濟(jì)機(jī)制作用并影響著不同模式下主體的行為以及模式演化格局。

本章結(jié)合鋼鐵工業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的大趨勢以及鋼鐵工業(yè)自身的生產(chǎn)特征,基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)不同運(yùn)行層面以及不同資源能源循環(huán)利用構(gòu)建了中國鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。并進(jìn)一步分析了為促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式穩(wěn)定發(fā)展,產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)應(yīng)釆取哪些措施。

6.1基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的鋼鐵工業(yè)發(fā)展模式

6.1.1基于不同層面的鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式

要發(fā)展鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì),關(guān)鍵是要做好小、中、大三個(gè)層面的工業(yè)物質(zhì)和能源循環(huán)。只有將三個(gè)層面的循環(huán)都做到位,形成產(chǎn)業(yè)鏈,并形成各循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈之間相互補(bǔ)充、延伸和稱合,并以此為基礎(chǔ)形成符合行業(yè)特點(diǎn)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,才能真正確保中國鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效性。

（1）企業(yè)層面小循環(huán)

企業(yè)層面小循環(huán)主要是指在鋼鐵企業(yè)內(nèi)部推行清潔生產(chǎn),包括從源頭減少資源和能源的消耗,鋼鐵生產(chǎn)工序之內(nèi)、工序之間副產(chǎn)品、廢物和能量的循環(huán)和再利用,以及終端廢棄物產(chǎn)生量削減。比如鐵素資源在鋼鐵生產(chǎn)流程不同工序之間的循環(huán)、水資源在鋼鐵生產(chǎn)工序內(nèi)部的循環(huán)使用等,在鋼鐵企業(yè)內(nèi)部形成循環(huán)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)鏈。鋼鐵工業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)就是循環(huán)經(jīng)濟(jì)型的鋼鐵企業(yè)。

構(gòu)建鋼鐵工業(yè)企業(yè)層面的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈需要以循環(huán)經(jīng)濟(jì)的思想為指導(dǎo),著眼鋼鐵企業(yè)的整體生產(chǎn)流程,在循環(huán)經(jīng)濟(jì)新技術(shù)的推動(dòng)下進(jìn)行鋼鐵生產(chǎn)工藝創(chuàng)新、生產(chǎn)設(shè)備改造,實(shí)現(xiàn)鋼鐵生產(chǎn)自動(dòng)化和信息化集成創(chuàng)新,促使鋼鐵生產(chǎn)流程向簡單化、大型化和連續(xù)化的方向發(fā)展。

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7結(jié)論及展望

作為一種新型經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式,鋼鐵工業(yè)通過發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),可以持續(xù)提高其資源利用率和節(jié)能降耗水平。運(yùn)用循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論來研究制定鋼鐵工業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略,改進(jìn)鋼鐵企業(yè)的管理體系,推進(jìn)其向節(jié)約型制造轉(zhuǎn)型,實(shí)現(xiàn)工業(yè)發(fā)展與資源環(huán)境的協(xié)調(diào),對鋼鐵工業(yè)新一輪的發(fā)展具有十分重要的意義。本論文的研究結(jié)論如下:

（1）中國鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了一定成果,但是行業(yè)內(nèi)不同規(guī)模鋼鐵企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對比差距較大,個(gè)別鋼鐵企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)接近甚至超越國外發(fā)達(dá)國家,但鋼鐵工業(yè)平均水平相比還有較大差距。我國鋼鐵工業(yè)整體環(huán)保水平有待進(jìn)一步提高。中國鋼鐵工業(yè)在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的過程中表現(xiàn)出政府是主要倡導(dǎo)者和發(fā)動(dòng)者、區(qū)域和社會(huì)層次的實(shí)踐還停留在模式探索階段以及技術(shù)薄弱等特點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和制度多方面制約了中國鋼鐵工業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。

（2）中國鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)制度缺失、設(shè)備資金投入和技術(shù)研發(fā)實(shí)力不足等問題,構(gòu)建“以市場機(jī)制為基礎(chǔ)、政府規(guī)制相補(bǔ)充”的中國鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)機(jī)制是當(dāng)前推動(dòng)中國鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)順利發(fā)展的最核心、最根本的問題。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求鋼鐵工業(yè)將社會(huì)和環(huán)境成本內(nèi)部化,在資源、產(chǎn)品、副產(chǎn)品和廢棄物價(jià)格構(gòu)成方面反映環(huán)境成本。在環(huán)境稅率和排污權(quán)定價(jià)水平設(shè)置方面基于鋼鐵企業(yè)污染物影子價(jià)格,并綜合考慮多方面因素。作為市場經(jīng)濟(jì)的必要補(bǔ)充,政府應(yīng)建立促進(jìn)鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一套完整的制度體系,用法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和國家規(guī)劃等宏觀調(diào)控手段引導(dǎo)微觀企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向循環(huán)經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展。通過市場和政府的協(xié)同作用,形成促進(jìn)中國鋼鐵工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長效機(jī)制

參考文獻(xiàn)（略）