第一章 緒論

1.1 研究背景與問(wèn)題的提出
20 世紀(jì)中后期以來(lái)，，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇，企業(yè)逐漸意識(shí)到要想在這激勵(lì)的競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，僅僅依靠自身有限的資源是很難做到的，在這種背景下供應(yīng)鏈和供應(yīng)鏈管理方式應(yīng)運(yùn)而生，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)也因此由原來(lái)的企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)變?yōu)楣⿷?yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)。供應(yīng)鏈?zhǔn)且粭l聯(lián)接上游企業(yè)（如供應(yīng)商）到下游企業(yè)（如零售商）的一條價(jià)值增值鏈，給供應(yīng)鏈的各相關(guān)企業(yè)都帶來(lái)好處。像我們熟悉的沃爾瑪就是供應(yīng)鏈管理成功的典型案例之一，作為商業(yè)零售企業(yè)，沃爾瑪不僅是作為中間人，簡(jiǎn)單充當(dāng)二傳手或者傳聲筒：將產(chǎn)品從生產(chǎn)廠商轉(zhuǎn)移到消費(fèi)者手里，將消費(fèi)者使用商品后對(duì)商品的意見或建議以電話、傳真或郵件的形式反饋到廠商那里，而是帶著消費(fèi)者對(duì)商品的意見或建議直接參與到商品生產(chǎn)廠商的生產(chǎn)計(jì)劃和實(shí)際生產(chǎn)中，使得生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品更符合消費(fèi)者的需要。因此，對(duì)供應(yīng)鏈管理的研究成為近年來(lái)業(yè)界和學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題之一。但是由于供應(yīng)鏈?zhǔn)怯啥鄠�(gè)企業(yè)組成，每個(gè)企業(yè)有著不同的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、運(yùn)作特點(diǎn)、市場(chǎng)目標(biāo)以及企業(yè)文化，每個(gè)企業(yè)都希望自身的利益能得到最大而自然而然地從各自的角度出發(fā)而不是從供應(yīng)鏈的整體角度出發(fā)進(jìn)行決策，從而導(dǎo)致整個(gè)供應(yīng)鏈反應(yīng)遲鈍、效益低下，出現(xiàn)“雙重邊際化效應(yīng)”。因此，供應(yīng)鏈中的各個(gè)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)和合作是供應(yīng)鏈管理的精髓和保證，而供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)運(yùn)行是建立在各供應(yīng)鏈參與者之間高質(zhì)量的信息傳遞與共享的基礎(chǔ)上。通過(guò)信息共享，企業(yè)可以準(zhǔn)確掌握客戶的需求，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)、供貨情況、零售商的存貨等情況，從供應(yīng)鏈整體的角度出發(fā)進(jìn)行統(tǒng)一決策，從而減小了單個(gè)企業(yè)的決策目標(biāo)沖突，降低成本，提高客戶的滿意度，使供應(yīng)鏈的整體效益最優(yōu)化，從而提高供應(yīng)鏈整體的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，信息共享對(duì)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)運(yùn)行具有重要意義。
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1.2 研究目的、意義和方法
經(jīng)濟(jì)全球化的加劇，使得企業(yè)與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)演變?yōu)楣⿷?yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)；科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，使得產(chǎn)品更新?lián)Q代不斷加快，生命周期逐漸縮短；隨著人們生活水平的逐漸提高，客戶對(duì)產(chǎn)品的需求趨向多樣化和個(gè)性化，要求的服務(wù)水平也不斷提高，正是在這種背景下供應(yīng)鏈管理顯得尤為重要。供應(yīng)鏈的有效管理可以降低成本，提高運(yùn)作效率，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最大化供應(yīng)鏈?zhǔn)找�。近些年�?lái)，不斷發(fā)生的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)事件，對(duì)供應(yīng)鏈管理技術(shù)和方法產(chǎn)生了重要影響。比如，2000 年，為愛立信提供重要零部件的飛利浦公司的車間發(fā)生火災(zāi)，導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)給愛立信提供零部件，使得愛立信損失四億美元的銷售額；2005 年，印度尼西亞發(fā)生海嘯，使得棕櫚油出口發(fā)生中斷，我國(guó)幾千家企業(yè)因此發(fā)生原料不足，損失慘重；2011 年，日本發(fā)生地震，造成日本關(guān)鍵零部件短缺，使得日系品牌車受到重大影響。這些案例表明，供應(yīng)鏈管理在給企業(yè)帶來(lái)便利和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也面臨著隨時(shí)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。信息共享作為供應(yīng)鏈管理的基礎(chǔ)，對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理有著重要的影響。已有文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的信息共享能夠弱化“牛鞭效應(yīng)”對(duì)供應(yīng)鏈產(chǎn)生的影響，降低其帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，或者對(duì)供應(yīng)鏈違約風(fēng)險(xiǎn)起到有效的防范與控制[12]。還有學(xué)者分析信息共享在減輕供應(yīng)鏈庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)中所起的作用[13]，這些學(xué)者在研究信息共享時(shí)，多集中于研究供應(yīng)鏈參與者為風(fēng)險(xiǎn)中性下的信息共享，沒有對(duì)參與者具有不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的情形進(jìn)行探討�；诖�，進(jìn)行參與者具有風(fēng)險(xiǎn)偏好的情形下的信息共享的研究就顯得非常必要。另外，供應(yīng)鏈中存在很多信息，已有文獻(xiàn)主要研究單種信息的共享對(duì)供應(yīng)鏈的影響，而對(duì)多種信息或信息組合的共享很少涉及，共享多種信息或信息組合對(duì)供應(yīng)鏈會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？這也是值得我們研究的內(nèi)容。
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第二章 相關(guān)理論及文獻(xiàn)綜述

2.1 供應(yīng)鏈信息共享概述
供應(yīng)鏈信息共享是供應(yīng)鏈成員之間進(jìn)行的需求（預(yù)測(cè)）信息、庫(kù)存信息、生產(chǎn)進(jìn)度、成本信息等相關(guān)信息相互傳輸、共享等。信息共享是供應(yīng)鏈得以協(xié)調(diào)運(yùn)行的基礎(chǔ)，因?yàn)�，供�?yīng)鏈各成員利用信息共享可以相互了解、認(rèn)識(shí)和理解，在此基礎(chǔ)上彼此依賴和支持。一般而言，信息共享能有效地改善供應(yīng)鏈上游企業(yè)（如供應(yīng)商、生產(chǎn)商）和供應(yīng)鏈下游企業(yè)（如零售商或客戶）等相鄰成員彼此之間的效益和福利。例如，如果供應(yīng)鏈各成員之間不共享市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)信息，則可能會(huì)因此導(dǎo)致需求增加時(shí)發(fā)生缺貨，喪失銷售的機(jī)會(huì)，或者是在需求下降時(shí)導(dǎo)致庫(kù)存過(guò)量。然而，如果供應(yīng)鏈下游企業(yè)（如零售商）與上游企業(yè)（生產(chǎn)商或供應(yīng)商）共享需求預(yù)測(cè)信息，則生產(chǎn)商和供應(yīng)商能夠根據(jù)市場(chǎng)實(shí)時(shí)需求數(shù)據(jù)及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)和庫(kù)存計(jì)劃，進(jìn)而減少“牛鞭效應(yīng)”的影響。鑒于信息共享對(duì)供應(yīng)鏈的影響，近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外對(duì)供應(yīng)鏈信息共享進(jìn)行了很多研究，對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外有關(guān)供應(yīng)鏈信息共享的研究主要包括以下幾個(gè)方面：（l）信息共享的價(jià)值；（2）信息共享的內(nèi)容；（3） 研究信息共享的理論與方法；（4）信息共享的模式；（5）信息共享激勵(lì)機(jī)制；（6）信息共享技術(shù)；（7）信息共享的利潤(rùn)分配及方法等。
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2.2 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好
由于供應(yīng)鏈具有網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性、結(jié)構(gòu)的緊密性、虛擬性、動(dòng)態(tài)性、目的性、交叉性等特點(diǎn)[98]，決定了供應(yīng)鏈給我們帶來(lái)眾多經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的同時(shí)也增加了供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)在供應(yīng)鏈領(lǐng)域的一個(gè)特例。在 20 世紀(jì) 90 年代，Nokia 和 Ericsson 公司都是依靠 Philips 公司為它們的移動(dòng)電話提供芯片。在 2000 年 3 月，位于美國(guó)新墨西哥州 220 號(hào)工廠（阿爾伯克基的分工廠）一次意外引起的火災(zāi)使得 Philips 公司至少在幾周內(nèi)無(wú)法供應(yīng)芯片。面對(duì)這樣的困境，Nokia 和 Ericsson 公司作出不同的反應(yīng)：Nokia 公司立即創(chuàng)建了由經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)的一個(gè)“突擊小組”，向飛利浦施加壓力，要求該公司把其他分工廠的生產(chǎn)能力全部轉(zhuǎn)為生產(chǎn)其需要的無(wú)線射頻芯片。與此同時(shí)，公司自己的工程師迅速對(duì)無(wú)線射頻芯片重新展開設(shè)計(jì)工作，使其在日本和美國(guó)的供應(yīng)商也開始生產(chǎn)這種芯片進(jìn)而來(lái)滿足其需求。而 Ericsson 公司的反應(yīng)就慢多了，在幾周后才意識(shí)到供應(yīng)上的問(wèn)題，由于阿爾伯克基的分工廠是 Ericsson公司無(wú)線射頻芯片方面唯一的供應(yīng)商，因此，在意外發(fā)生后公司完全無(wú)法獲得這些關(guān)鍵的元件，結(jié)果因部件短缺使手機(jī)得生產(chǎn)不得不陷入停工狀態(tài)，生產(chǎn)目標(biāo)落空。
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第三章 零售商不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的需求信息共享模型.... 25
3.1 引言 ....... 25
3.2 問(wèn)題描述和假設(shè) ... 26
3.3 信息共享行為過(guò)程和模式 ....... 28
3.4 需求信息共享價(jià)值分析 ... 38
3.5 信息共享補(bǔ)償激勵(lì)機(jī)制 ... 43
3.6 算例分析 ... 44
3.7 本章小結(jié) ... 48
第四章 供應(yīng)商和零售商具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避特性....... 49
4.1 引言 ....... 49
4.2 問(wèn)題描述、符號(hào)和假設(shè) ... 51
4.3 需求信息共享模型 ....... 52
4.4 需求信息共享價(jià)值分析 ... 59
4.5 算例分析 ... 62
4.6 本章小結(jié) ... 69
第五章 需求信息和技術(shù)水平信息共享下定價(jià)決策........ 71
5.1 引言 ....... 71
5.2 問(wèn)題描述及假設(shè) ... 71
5.3 需求信息和技術(shù)水平信息共享定價(jià)決策模型 ... 72
5.4 需求信息和技術(shù)水平信息共享價(jià)值分析 ....... 75
5.5 算例分析 ... 77
5.6 本章小結(jié) ... 80

第六章 考慮風(fēng)險(xiǎn)偏好的需求和技術(shù)水平信息共享下定價(jià)決策及共享價(jià)值分析

6.1 引言
第五章研究了由風(fēng)險(xiǎn)中性的供應(yīng)商和風(fēng)險(xiǎn)中性的零售商所組成的供應(yīng)鏈中同時(shí)共享需求信息和技術(shù)水平信息對(duì)供應(yīng)商和零售商定價(jià)決策和信息共享價(jià)值的影響。但是，在供應(yīng)鏈的現(xiàn)實(shí)運(yùn)作中，有的零售商是屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，在零售商為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避情況下，同時(shí)共享需求信息和技術(shù)水平信息對(duì)供應(yīng)鏈會(huì)有怎樣的影響？本章在第五章的基礎(chǔ)上，著重研究零售商為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避情況下同時(shí)共享需求信息和技術(shù)水平信息的問(wèn)題，深入分析零售商的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)、雙方技術(shù)水平信息共享程度對(duì)零售價(jià)、批發(fā)價(jià)以及共享價(jià)值的影響。從表 6-1 可以看出，由于不進(jìn)行信息共享，供應(yīng)商并不掌握零售商的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避特性，因此，在決策時(shí)也自然不會(huì)考慮零售商的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避特性；最優(yōu)零售價(jià)隨r 的增大而減小，說(shuō)明，零售商越害怕風(fēng)險(xiǎn)，其制定的零售價(jià)就越低以增加市場(chǎng)需求而降低收益風(fēng)險(xiǎn)。從圖 6-1 可以看出，信息共享時(shí)，零售價(jià)隨著r  ， 的增大而減小，說(shuō)明隨著零售商風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度的增大，零售商制定的價(jià)格就越低，隨著 的增大，即供應(yīng)商與零售商之間技術(shù)水平信息共享的程度的增大，供應(yīng)商和零售商的程度越低，在較低的成本下，零售商可以制定較低的零售價(jià)以期增加市場(chǎng)的需求。

結(jié)論

供應(yīng)鏈的信息共享是供應(yīng)鏈管理、協(xié)作與整合的重要內(nèi)容和重要方式。本論文在國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上運(yùn)用博弈論及方法、理論與實(shí)踐相結(jié)合的方法以及數(shù)學(xué)方法等研究探索供應(yīng)鏈信息共享問(wèn)題，以供應(yīng)商和零售商不同風(fēng)險(xiǎn)偏好組合以及共享信息內(nèi)容為劃分原則，分幾種情形研究了供應(yīng)鏈信息共享中定價(jià)決策和信息共享價(jià)值問(wèn)題，取得了一些創(chuàng)新性成果，具體總結(jié)為：
（1）供應(yīng)鏈現(xiàn)實(shí)運(yùn)作中，有的零售商是屬于風(fēng)險(xiǎn)喜好的決策者，更關(guān)注商業(yè)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的“高贏利”的情況，而有的是屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型的決策者，在決策時(shí)更關(guān)注商業(yè)活動(dòng)中的可能出現(xiàn)的“低贏利”的情況，論文運(yùn)用博弈論分析方法研究了市場(chǎng)需求不確定下具有不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的零售商和風(fēng)險(xiǎn)中性的供應(yīng)商的需求信息共享的定價(jià)決策與信息共享價(jià)值分析。信息共享后供應(yīng)商和零售商根據(jù)市場(chǎng)需求的信息制定合理的批發(fā)價(jià)和零售價(jià)，當(dāng)市場(chǎng)需求不確定信息反映市場(chǎng)需求是積極時(shí)，零售商越規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行信息共享越有利于提升供應(yīng)鏈的整體收益；而當(dāng)市場(chǎng)需求不確定信息反映市場(chǎng)需求是消極時(shí)，零售商越喜好風(fēng)險(xiǎn)對(duì)提升供應(yīng)鏈的整體收益就越有利。這些為具有不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的零售商和供應(yīng)商在信息共享下如何進(jìn)行決策提供理論依據(jù)和管理啟示。
（2）由于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的存在，許多零售商、供應(yīng)商往往是采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的行為。比如，我們熟知的時(shí)裝行業(yè)，產(chǎn)品具有批量小，多種屬性（面料、顏色、尺碼、款式），生產(chǎn)流程時(shí)間長(zhǎng)，銷售時(shí)間短，積壓產(chǎn)品不易處理等特點(diǎn)，這些特點(diǎn)給時(shí)裝行業(yè)的供應(yīng)商和零售商帶來(lái)不小的風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)的供應(yīng)商與零售商均為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的決策者，針對(duì)這種情況，研究零售商和供應(yīng)商均為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避情形下共享需求信息的定價(jià)決策與信息共享價(jià)值。信息共享后供應(yīng)商和零售商根據(jù)市場(chǎng)需求的信息制定合理的批發(fā)價(jià)和零售價(jià)；大部分情形下，零售商和供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避特征有利于提升零售商、供應(yīng)商的信息共享價(jià)值。從影響的程度而言，供應(yīng)商、零售商的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度對(duì)零售商的影響大體相當(dāng)，而供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度對(duì)其自身的影響比零售商的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)對(duì)其的影響更大。
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參考文獻(xiàn)（略）