第一章 緒論

1.1 研究背景、目的與意義 
近年來(lái)，經(jīng)歷了次貸危機(jī)和歐債危機(jī)之后,以美國(guó)、歐盟為代表的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體大力推進(jìn)一系列貿(mào)易協(xié)定以期在對(duì)外貿(mào)易方面有所突破。其積極促進(jìn)貿(mào)易區(qū)域化，維持本國(guó)（地區(qū)）在國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)的地位，開(kāi)展新一輪的全球貿(mào)易規(guī)則重塑，取得戰(zhàn)略上的主導(dǎo)權(quán)。 
與此同時(shí)，金磚國(guó)家、新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展突飛猛進(jìn)，在全球貿(mào)易的大舞臺(tái)上發(fā)揮的作用越來(lái)越重要。隨著新興經(jīng)濟(jì)體地位的不斷上升，打破了原有世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的格局。 
在兩方力量的較量之下，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易面臨著機(jī)遇和挑戰(zhàn)。其中的關(guān)鍵點(diǎn)則在于從這場(chǎng)無(wú)硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，獲取全球經(jīng)濟(jì)治理的話語(yǔ)權(quán)。中國(guó)的對(duì)外進(jìn)出口總量一直位于世界前列，如圖 1.1 所示，在 2005-2014 年的十年間，中國(guó)的年進(jìn)出口總額已從 14219.06 億美元增長(zhǎng)至 43026.41 億美元，但進(jìn)出口差額不斷擴(kuò)大，2014 年貿(mào)易順差達(dá)到 3825.971 億美元。

然而，近年來(lái)，進(jìn)出口增速明顯放緩。進(jìn)出口增速在 2010年達(dá)到最高值，現(xiàn)已經(jīng)由 34.7%降至 3.4%，出口增速由 31.3%降至 5.1%，進(jìn)《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）》電子雜志社編者注：本文目錄、標(biāo)題及正文中涉及臺(tái)灣的“國(guó)家”均應(yīng)為“國(guó)家（地區(qū)）”，“被訴國(guó)”均應(yīng)為“被訴國(guó)（地區(qū)）”，“國(guó)外”均應(yīng)為“境外口增速由 38.8%降至 0.4%。其中，部分源自于全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，而主要原因是中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展遭遇到了瓶頸，出口商品結(jié)構(gòu)不平衡即是典型的問(wèn)題。

……

1.2 研究思路
 第一章是緒論。介紹本文的研究背景、目的與意義，以及研究思路和框架結(jié)構(gòu)。 
第二章是文獻(xiàn)綜述。首先是反傾銷稅相關(guān)概念和政策,其次對(duì)反傾銷稅的貿(mào)易效應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧和總結(jié)。 
第三章是理論分析。首先從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析了傾銷和反傾銷的含義，及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。其次根據(jù)以前文獻(xiàn)歸納出的反傾銷稅的四種貿(mào)易效應(yīng)，具體介紹這四種貿(mào)易效應(yīng)內(nèi)涵，然后建立一個(gè)完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型，從理論上分析貿(mào)易效應(yīng)的效果。 
第四章是國(guó)外對(duì)華磷化工業(yè)反傾銷現(xiàn)狀概述。首先是國(guó)外對(duì)華反傾銷的現(xiàn)狀，通過(guò)數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，分為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行對(duì)比；其次是國(guó)外對(duì)華磷化工業(yè)反傾銷的現(xiàn)狀，根據(jù)磷化工業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行分析，為下一章數(shù)據(jù)分析提供基礎(chǔ)。 
第五章是實(shí)證分析。利用國(guó)外對(duì)華磷化工業(yè)征收反傾銷稅的案件數(shù)據(jù)對(duì)反傾銷稅的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析。 
第六章從根據(jù)上文的一系列分析結(jié)果總結(jié)出相應(yīng)的結(jié)論，并且根據(jù)結(jié)論提出相關(guān)的政策建議。 

針對(duì)國(guó)外對(duì)華磷化工業(yè)反傾銷稅所引發(fā)的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行分析，并且從國(guó)別的角度對(duì)反傾銷稅的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，進(jìn)而根據(jù)該行業(yè)的特殊性分別從政府、行業(yè)、企業(yè)等層面提出相應(yīng)政策建議，，為磷化工行業(yè)應(yīng)對(duì)反傾銷措施，磷化工業(yè)積極發(fā)展轉(zhuǎn)型優(yōu)化提供理論依據(jù)和政策參考。

 ……

第二章 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

2.1 反傾銷稅相關(guān)概念及政策 
在國(guó)際貿(mào)易中，進(jìn)出口國(guó)雙方由于專業(yè)化分工不同，產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)存在差異等原因向?qū)Ψ絿?guó)出口產(chǎn)品，從而擴(kuò)大生產(chǎn)，規(guī)模效應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)，同時(shí)，也會(huì)導(dǎo)致傾銷的發(fā)生。
突發(fā)性傾銷和持續(xù)性傾銷行為對(duì)進(jìn)口國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的危害并不嚴(yán)重，其造成的損害性質(zhì)是暫時(shí)可控的。但是，間接性傾銷，以掠奪國(guó)外產(chǎn)品市場(chǎng)份額為目的，嚴(yán)重打擊了進(jìn)口國(guó)競(jìng)爭(zhēng)廠商，必須采取反傾銷措施遏制該行為。因此，為正確應(yīng)對(duì)傾銷行為，WTO 對(duì)傾銷進(jìn)行了認(rèn)定，傾銷包含三要素：首先，出口產(chǎn)品的銷售價(jià)格低于正常價(jià)格；其次，出口企業(yè)以低價(jià)銷售該商品至進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)的期間，進(jìn)口國(guó)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展遭受到損害；最后，這兩者之間存在因果關(guān)系。 
反傾銷一般歷經(jīng)起訴階段、反傾銷臨時(shí)稅階段、最終稅階段和復(fù)審階段。以歐盟實(shí)施反傾銷措施為例，具體流程如下： 
首先，進(jìn)口國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)遭到傾銷行為的損害后，由相關(guān)產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)作為起訴人搜集資料證明產(chǎn)品存在傾銷并因此導(dǎo)致了實(shí)質(zhì)性損害，作為政府啟動(dòng)反傾銷調(diào)查的證據(jù)。調(diào)查委員會(huì)正式通知相關(guān)出口商、進(jìn)口商和起訴方，進(jìn)行初步調(diào)查，同時(shí)，選擇參照國(guó)確定正常價(jià)值。 
其次，確定進(jìn)口產(chǎn)品加權(quán)平均售價(jià)與其國(guó)內(nèi)產(chǎn)品加權(quán)平均售價(jià)之間的差額，若高于傾銷幅度，則按此傾銷幅度征收臨時(shí)反傾銷稅。 
第三，進(jìn)入最終稅階段，確認(rèn)傾銷幅度和對(duì)其產(chǎn)業(yè)損害的程度，實(shí)施反傾銷措施。

最后，若申訴人提出復(fù)審，委員會(huì)認(rèn)定存在足夠的證據(jù)則啟動(dòng)復(fù)審，對(duì)上述相關(guān)方再次進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)復(fù)審結(jié)果，裁定是否繼續(xù)征收反傾銷稅。

……

2.2 反傾銷稅貿(mào)易效應(yīng)文獻(xiàn)綜述 
隨著貿(mào)易模式的發(fā)展，對(duì)外貿(mào)易中出現(xiàn)的新問(wèn)題進(jìn)一步促進(jìn)傾銷理論的發(fā)展�，F(xiàn)代傾銷理論對(duì)傾銷的基本條件給予擴(kuò)展。首先，Ether（1982）提出，“在一個(gè)不確定和緩和調(diào)解的世界中，傾銷是國(guó)內(nèi)要素市場(chǎng)和國(guó)外商品市場(chǎng)之間關(guān)系的一個(gè)整體部分”。他認(rèn)為傾銷的基本條件包括：不確定需求模式；未就業(yè)要素的其他選擇；在不同契約安排下的要素稟賦。同一時(shí)期，Davies 和 McGuinness（1982）提出導(dǎo)致傾銷的原因包括：不確定的環(huán)境；追求經(jīng)營(yíng)管理的目標(biāo)；戰(zhàn)略進(jìn)入障礙。Brander 和 Krugman(1983)運(yùn)用寡頭競(jìng)爭(zhēng)模型進(jìn)行理論模擬，得出，傾銷的形成與寡頭競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)構(gòu)特征相關(guān)聯(lián)，寡頭競(jìng)爭(zhēng)中價(jià)格形成機(jī)制往往導(dǎo)致傾銷。 
上世紀(jì) 90 年代，傾銷理論趨于成熟，博弈論、產(chǎn)業(yè)組織理論被廣泛地運(yùn)用于解釋傾銷的戰(zhàn)略行為。與此同時(shí)，從反傾銷角度進(jìn)行的研究日益增多。對(duì)反傾銷的研究主要集中在反傾銷的實(shí)施動(dòng)機(jī)、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和優(yōu)化途徑三個(gè)方面。其中，反傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)可分為兩個(gè)方面：一是反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)，包括貿(mào)易量、貿(mào)易額的變化，產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)等；二是反傾銷的非貿(mào)易效應(yīng)，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、社會(huì)福利、就業(yè)以及投資的變化等。其中，國(guó)內(nèi)外學(xué)者針對(duì)反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)做出了大量的研究成果。 

國(guó)外的研究中，對(duì)于反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)，即進(jìn)口國(guó)針對(duì)傾銷國(guó)出口產(chǎn)品發(fā)起反傾銷調(diào)查以及最終采取反傾銷措施如征收反傾銷稅對(duì)進(jìn)口的影響，較早具有突破性的是 Staiger 和 Wolak(1994)，他們提出，反傾銷具有三種“非關(guān)稅貿(mào)易效應(yīng)”

……

第三章 反傾銷稅及其貿(mào)易效應(yīng)的相關(guān)理論分析.......................... 13 
3.1 傾銷和反傾銷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 ................................... 13 
3.1.1 傾銷經(jīng)濟(jì)學(xué)分析........................................ 13 
3.1.2 反傾銷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析.................................... 14 
3.2 反傾銷稅貿(mào)易效應(yīng)理論分析 ................................... 16 
3.2.1 反傾銷稅的貿(mào)易效應(yīng).................................... 16 
3.2.2 反傾銷稅貿(mào)易效應(yīng)分析.................................. 18 
第四章 國(guó)外對(duì)華磷化工業(yè)反傾銷現(xiàn)狀分析.............................. 20 
4.1 國(guó)外對(duì)華反傾銷基本情況 ..................................... 20 
4.1.1 反傾銷數(shù)量多，成上漲趨勢(shì).............................. 20 
4.1.2 對(duì)華反傾銷國(guó)家眾多.................................... 21 
4.1.3 涉案產(chǎn)品行業(yè)分布廣.................................... 21 
4.1.4 反傾銷案件對(duì)產(chǎn)業(yè)影響深廣.............................. 22 
4.2 國(guó)外對(duì)華磷化工業(yè)反傾銷基本情況 ............................. 23 
4.2.1 磷化工業(yè)現(xiàn)狀.......................................... 23 
4.2.2 國(guó)外對(duì)華磷化工業(yè)反傾銷情況............................ 25 
第五章 國(guó)外對(duì)華磷化工業(yè)反傾銷稅的貿(mào)易效應(yīng)實(shí)證分析.................. 28 
5.1 研究對(duì)象及其主要影響因素概述 ............................... 28 
5.1.1 研究對(duì)象.............................................. 28 
5.1.2 樣本選取和數(shù)據(jù)來(lái)源.................................... 28 
5.1.3 影響因素選取.......................................... 29 
5.2 實(shí)證模型與計(jì)量方法 ......................................... 30 
5.2.1 模型設(shè)計(jì).............................................. 30 
5.2.2 計(jì)量方法.............................................. 31 
5.3 國(guó)外對(duì)華磷化工業(yè)反傾銷稅的貿(mào)易效應(yīng)實(shí)證分析 ................. 33 
5.3.1 單位根檢驗(yàn)............................................ 33 
5.3.2 協(xié)整檢驗(yàn).............................................. 34 
5.3.3 貿(mào)易破壞效應(yīng)的實(shí)證分析................................ 34 

5.3.4 貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)的實(shí)證分析................................ 36 

……

第五章 國(guó)外對(duì)華磷化工業(yè)反傾銷稅的貿(mào)易效應(yīng)實(shí)證分析

5.1 研究對(duì)象及其主要影響因素概述
本文針對(duì)反傾銷措施對(duì)發(fā)起國(guó)貿(mào)易的影響，即貿(mào)易破壞效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析。在研究反傾銷的貿(mào)易破壞效應(yīng)時(shí)，選取涉案產(chǎn)品從中國(guó)進(jìn)口的進(jìn)口額的對(duì)數(shù)作為因變量，用 LnYnt 表示,即第 t 年反傾銷申訴國(guó)從中國(guó)進(jìn)口 n 產(chǎn)品的進(jìn)口額的對(duì)數(shù)。在研究反傾銷的貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)時(shí)，選取反傾銷申訴國(guó)從中國(guó)進(jìn)口該涉案產(chǎn)品的進(jìn)口額占該國(guó)總進(jìn)口的份額作為被解釋變量，用 SHnt 表示反傾銷申訴國(guó)第 t 年從中國(guó)進(jìn)口 n 產(chǎn)品的進(jìn)口額占該國(guó)總的進(jìn)口的份額。 
ADnt 為虛擬變量，發(fā)起反傾銷調(diào)查開(kāi)始至最終裁決當(dāng)年，ADnt 取值為 1，否則為 0。如第三章中的分析所述，反傾銷案件從立案調(diào)查到最終裁決都要經(jīng)過(guò)一年時(shí)間，在這一年中,反傾銷發(fā)起國(guó)首先會(huì)征收臨時(shí)性反傾銷稅，增加出口國(guó)出口產(chǎn)品的成本，不論反傾銷最終裁決結(jié)果如何，都會(huì)使得進(jìn)口涉案產(chǎn)品國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上升，因此預(yù)期 ADnt 對(duì)進(jìn)口的作用方向?yàn)樨?fù)。 

一旦反傾銷調(diào)查被給出肯定性終裁的決定，那么從最終征收反傾銷稅到日落評(píng)議撤銷，這段時(shí)間內(nèi)都會(huì)增加了中國(guó)產(chǎn)品的出口成本，使得在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上的產(chǎn)品價(jià)格提高，失去競(jìng)爭(zhēng)力，因此進(jìn)口國(guó)會(huì)減少?gòu)闹袊?guó)進(jìn)口，因此預(yù)期終裁階段的虛擬變量 FDnt 對(duì)進(jìn)口的作用方向?yàn)樨?fù)。 

……

結(jié)論

在全球貿(mào)易蓬勃發(fā)展的今天，不論是西方發(fā)達(dá)國(guó)家積極發(fā)起各類貿(mào)易協(xié)定談判以恢復(fù)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還是新興經(jīng)濟(jì)體異軍突起，扮演著愈加重要的經(jīng)濟(jì)角色，都預(yù)示著新的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的重塑。隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易的迅猛發(fā)展，中國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)管理中的地位日益攀升，與此同時(shí)，中國(guó)也不斷遭受到來(lái)自世界各國(guó)的貿(mào)易摩擦，其中以反傾銷措施最為突出。 
磷化工業(yè)作為化學(xué)工業(yè)中的重要分支，涉及到食品、醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)乃至國(guó)防等各行各業(yè)，成為各國(guó)發(fā)起反傾銷調(diào)查的重中之重。本文選取 1995-2014 年共 20年的國(guó)外對(duì)華磷化工業(yè)產(chǎn)品反傾銷的 29 起案件作為樣本，將涉案產(chǎn)品按 6 位 HS編碼分國(guó)家進(jìn)行歸類，在此基礎(chǔ)上對(duì)貿(mào)易破壞效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析。

由上述結(jié)果可知，我國(guó)磷化工業(yè)出口產(chǎn)品中涉及反傾銷調(diào)查的產(chǎn)品主要是初級(jí)產(chǎn)品，雖具有較強(qiáng)的顯示性比較優(yōu)勢(shì)，但技術(shù)含量低且污染嚴(yán)重，具有嚴(yán)重的負(fù)外部效應(yīng)。而且涉案產(chǎn)品的種類重復(fù)性高，反傾銷申訴國(guó)之間具有連鎖效應(yīng)。以印度、歐盟為代表的國(guó)家（地區(qū)）反復(fù)出現(xiàn)涉案產(chǎn)品的貿(mào)易破壞效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)。主要是生產(chǎn)企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)導(dǎo)向，集中大量出口，在遭遇反傾銷調(diào)查之后，只是消極轉(zhuǎn)變出口市場(chǎng)，一窩蜂扎堆出口到第三方國(guó)家和地區(qū)，導(dǎo)致接二連三地遭遇反傾銷調(diào)查，實(shí)非解決問(wèn)題的良策。 

參考文獻(xiàn)（略）

本文編號(hào)：35005