第1章引言

1.1研究背景和意義

目前,服務(wù)貿(mào)易回漸成為越來(lái)越多國(guó)家對(duì)外貿(mào)易的重要組成部分,根據(jù)WTOStautics Database統(tǒng)計(jì)顯示,2014年全球服務(wù)貿(mào)易總額為97219.70億美元,同比增長(zhǎng)5.1%,其中服務(wù)出口49395.70億美元,同比增長(zhǎng)4.9%;服務(wù)進(jìn)口47824.00億美元,同比增長(zhǎng)5.2%。全球服務(wù)貿(mào)易占全球貨物和服務(wù)貿(mào)易總額的比例己經(jīng)達(dá)到了20.33%。1從20世紀(jì)80年代來(lái),我國(guó)服務(wù)貿(mào)易也得到了飛速發(fā)展,2014年中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口2324.56億美元,同比増長(zhǎng)12.4%;服務(wù)進(jìn)3815.82億美元,同比增長(zhǎng)15.5%,服務(wù)貿(mào)易總額從1990年的98.61億美元増長(zhǎng)到2014年的6140.38億美元,年平均增長(zhǎng)率達(dá)到了18.8%。尤其在中國(guó)加入WTO后,隨著一系列開放承諾的兌現(xiàn),中國(guó)對(duì)外服務(wù)貿(mào)易更是發(fā)展迅猛,2014年我國(guó)服務(wù)貿(mào)易總額占服務(wù)與貨物貿(mào)易總額的比例曰經(jīng)達(dá)到12.49%。

我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展雖然快速,但是與貨物貿(mào)易相比仍具有較大發(fā)展空間,同時(shí),我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易仍處于起步階段,國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)及對(duì)外服務(wù)貿(mào)易的規(guī)模和水平與世界其他發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍具有較大差距。根據(jù)世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)顯示,世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)業(yè)增加值占GDP的比重基本在70%W上,而我國(guó)2014年該比重僅為48.11%,甚至低于中低收入國(guó)家的比重。另外,WTO StauticsDatabase統(tǒng)計(jì)顯示,2014年美國(guó)、日本、英國(guó)、法國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)貿(mào)易出口占總出口的比重分別為29.5%、18.4%、40.9%和31.1%,而我國(guó)該比重僅為9.4%,說(shuō)明我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍存在一定差距。我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展水平仍待提高的問題也得到了學(xué)界的廣泛關(guān)注,研究服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的文獻(xiàn)也競(jìng)相涌現(xiàn)。但是,目前大部分文獻(xiàn)的關(guān)注點(diǎn)集中在服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力問題上,對(duì)于服務(wù)貿(mào)易成本這一重要影響因素的探討卻非常少。貿(mào)易成本長(zhǎng)期以來(lái)被傳統(tǒng)的貿(mào)易理論所忽視,正如Deardoff(1984)評(píng)價(jià)的那樣,就像是物理學(xué)中的摩擦力被排除在了許多物理理論中一樣,貿(mào)易成本也長(zhǎng)期被排除在貿(mào)易理論之外。

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1.2研究方法與論文框架

1.2.1研究方法

本文在一定的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)上,運(yùn)用文獻(xiàn)法、定性與定量分析方法,通過(guò)數(shù)據(jù)和模型綜合全面地研究了中國(guó)對(duì)外服務(wù)貿(mào)易成本。本文具體采用的方法如下:

(1)文獻(xiàn)資料法

本文在閱讀了大量國(guó)內(nèi)外關(guān)于貿(mào)易成本及服務(wù)貿(mào)易成本的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上,從貿(mào)易成本與生產(chǎn)成本的關(guān)系、貿(mào)易成本的定義和構(gòu)成、貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)及貿(mào)易成本的影響因素幾大方面,對(duì)貿(mào)易成本和服務(wù)貿(mào)易成本的理論及相關(guān)文獻(xiàn)做了系統(tǒng)而詳細(xì)的梳理和歸納,并針對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)提出了不足。

(2)定性與定量分析法

在定性部分,本文總結(jié)和歸納了以往文獻(xiàn)對(duì)相關(guān)問題的研究方法和結(jié)論,同時(shí)從理論定性角度分析了各類影響因素對(duì)服務(wù)貿(mào)易成本的影響。在定量部分,本文借鑒國(guó)外學(xué)者Novy(2011)基于改進(jìn)的引為模型推導(dǎo)的貿(mào)易成本測(cè)算方程,對(duì)中國(guó)與21個(gè)OECD國(guó)家2000-2013年的雙邊服務(wù)貿(mào)易成本進(jìn)行測(cè)算與分析,并將貿(mào)易成本影響貿(mào)易增長(zhǎng)的模型進(jìn)行分解,最后,運(yùn)用隨機(jī)效應(yīng)模型對(duì)中國(guó)對(duì)外服務(wù)貿(mào)易成本的影響因素進(jìn)行面板數(shù)據(jù)多元回歸,運(yùn)用中國(guó)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究。

全文的框架可以用圖1.1清晰地展示:

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第2章理論及文獻(xiàn)綜述

2.1貿(mào)易成本的內(nèi)涵

在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論和模型里,一直關(guān)注的主要是像關(guān)稅之類的可見成本,而運(yùn)輸成本、信息成本、合同履約成本等成本的數(shù)據(jù)難獲取甚至根本無(wú)法獲取,而且由于貿(mào)易成本存在的不確定性,很難被納入規(guī)范的完全競(jìng)爭(zhēng)模型中,因此貿(mào)易成本幾乎被排除在傳統(tǒng)貿(mào)易研究之外。在包括比較優(yōu)勢(shì)理論、要素稟賦理論等在內(nèi)的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論中,都假設(shè)兩國(guó)之間發(fā)生貿(mào)易時(shí)不存在貿(mào)易成本,而新貿(mào)易理論則打破了這一假設(shè)。Krugman(1980,1991)通過(guò)引入薩繆爾森的"冰山成本理論",將貿(mào)易成本等同于運(yùn)輸成本,闡述了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)輸成本與國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系。在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中,貿(mào)易成本則是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間聚集和擴(kuò)散的關(guān)鍵。Anderson和vanWincoop認(rèn)為貿(mào)易成本含有豐富的政策和福利含義,并運(yùn)用美國(guó)的數(shù)據(jù)測(cè)量出政策性貿(mào)易成本占GNP的10%以上。貿(mào)易成本己成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建微觀基礎(chǔ)理論模型的關(guān)鍵變量。Obstfeld和Rogo2000)認(rèn)為貿(mào)易成本是打開新開放經(jīng)濟(jì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域六大謎團(tuán)的鑰匙,是解決國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域許多重大問題的關(guān)鍵因素。基于廠商異質(zhì)性和出口沉沒成本假設(shè)的新新貿(mào)易理論認(rèn)為,正是運(yùn)輸費(fèi)用、信息成本、分銷成本等出口成本的存在,才使得不同生產(chǎn)率的企業(yè)選擇不同的貿(mào)易市場(chǎng)和貿(mào)易方式,強(qiáng)調(diào)了貿(mào)易成本對(duì)發(fā)揮廠商異質(zhì)性效果的重要作用。貿(mào)易成本在國(guó)際貿(mào)易理論中的地位越來(lái)越受到重視。

2.1.1貿(mào)易成本與生產(chǎn)成本

在對(duì)國(guó)際貿(mào)易成本問題進(jìn)行研究時(shí),有必要對(duì)生產(chǎn)成本與貿(mào)易成本的概念進(jìn)行嚴(yán)化的區(qū)分。生產(chǎn)成本是指單位在生產(chǎn)商品或者提供勞務(wù)的生產(chǎn)過(guò)程當(dāng)中發(fā)生的各項(xiàng)生產(chǎn)費(fèi)用,包括各種直接支出和問接的制造費(fèi)用。生產(chǎn)成本主要形成于生產(chǎn)過(guò)程當(dāng)中,而貿(mào)易成本是除了生產(chǎn)商品的成本外交易過(guò)程中的所有支出(李景峰、劉英,2004)。具體來(lái)說(shuō),生產(chǎn)成本是一種資源配置成本,屬于生產(chǎn)領(lǐng)域范疇,是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象;貿(mào)易成本是一種交易成本,屬于流通領(lǐng)域范疇,是國(guó)際貿(mào)易理論的研充對(duì)象。

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2.2貿(mào)易成本的測(cè)算

貿(mào)易成本的重要性決定了對(duì)貿(mào)易成本測(cè)算的重要性。在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中,人們更加關(guān)注的是像關(guān)稅稅率、運(yùn)輸成本這樣可以直接計(jì)算或衡量的貿(mào)易成本,而對(duì)于諸如信息成本、文化差異及非關(guān)稅壁壘措施所引發(fā)的貿(mào)易成本卻很少提及,這些貿(mào)易成本難以計(jì)算,很難被納入貿(mào)易理論模型中,但是這些因素也是影響貿(mào)易成本大小的關(guān)鍵因素。因此,對(duì)貿(mào)易成本的測(cè)算工作成為了一項(xiàng)嚴(yán)峻的任務(wù),也是許多學(xué)者研究的重點(diǎn)。根據(jù)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理,我們將國(guó)際貿(mào)易成本測(cè)算的方法分為直接測(cè)算法和間接測(cè)算法。

2.2.1直接測(cè)算法

直接測(cè)算法就是運(yùn)用各種指標(biāo)直接量化各項(xiàng)貿(mào)易成本,再匯總成為息的貿(mào)易成本。貿(mào)易成本的構(gòu)成不同,導(dǎo)致了直接測(cè)算包括的內(nèi)容也不同。Anderson和vanWincoop(2004)認(rèn)為趕接測(cè)算針對(duì)的主耍是可見的政策成本(關(guān)稅、配額等)和環(huán)境成本(運(yùn)輸成本、保險(xiǎn)成本、分銷成本等)。通過(guò)對(duì)一系列可見成本的計(jì)算,他們對(duì)工業(yè)化圍家義稅等價(jià)的貿(mào)易成本的粗略估計(jì)是170%,其中又分為21%的運(yùn)輸成本、44%的邊境成本和55%的分銷成本。直接法測(cè)度貿(mào)易成本雖然是最直觀的方法,但是也存在許多的缺陷,一是關(guān)于貿(mào)易成本的構(gòu)成和內(nèi)涵沒有一個(gè)統(tǒng)一的界定,二是許多構(gòu)成貿(mào)易成本的數(shù)據(jù)難獲得(例如非關(guān)稅壁壘難以量化;從運(yùn)輸公司獲取的運(yùn)輸數(shù)據(jù)只針對(duì)特定的一些運(yùn)輸方式;分銷數(shù)據(jù)難以獲得)(許統(tǒng)生、李志萌,2012)。

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第3章中國(guó)服務(wù)貿(mào)易成本測(cè)算與分析............18

3.1貿(mào)易成本測(cè)算方法................18

3.2參數(shù)設(shè)定和數(shù)據(jù)來(lái)源................20

第4章中國(guó)服務(wù)貿(mào)易成本對(duì)雙邊服務(wù)貿(mào)易增長(zhǎng)的影響效應(yīng).....32

4.1服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展情況..............32

4.1.1中國(guó)與OECD國(guó)家服務(wù)業(yè)發(fā)展情況...............32

第5章中國(guó)服務(wù)貿(mào)易成本影響因素分析...............43

5.1服務(wù)貿(mào)易成本影響因素理論分析.............43

5章中國(guó)服務(wù)貿(mào)易成本影響因素分析

5.1服務(wù)貿(mào)易成本影響因素理論分析

回顧國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)貿(mào)易成本影響因素的分析,其大致的分析思路為:探討貿(mào)易成本的構(gòu)成因素從而間接探討影響貿(mào)易成本的一系列因素。例如,大多數(shù)學(xué)者將運(yùn)輸成本、政策成本、信息成本、貨幣成本等納入構(gòu)成貿(mào)易成本內(nèi)涵的因素,而運(yùn)輸成本主耍受到空間距離、是否具有海陸邊界等地理因素的影響,政策成本主要受到貿(mào)易關(guān)稅及各類非關(guān)稅政策的影響,信息成本主要受到通信技術(shù)發(fā)展因素的影響,貨幣成本主要受到各國(guó)貨幣制度、匯率波動(dòng)等的影響。國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要關(guān)注的影響因素包括距離、是否有共同邊界、是否有共同語(yǔ)言、是否加入WTO是否簽訂雙邊貿(mào)易協(xié)定、匯率、人均收入水平、關(guān)稅、通信發(fā)展水平、市場(chǎng)開放度等。

由于本文研究的是服務(wù)貿(mào)易成本影響因素,服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易在交易方式、腔管措施等方面存在較大不同。服務(wù)作為一種特殊的商品,具有生產(chǎn)、消費(fèi)同時(shí)性的特點(diǎn),且具有非實(shí)物形態(tài)和難以貯存的特征。以往學(xué)者在討論服務(wù)貿(mào)易成本影響因素時(shí),并沒有刻意將服務(wù)貿(mào)易成本區(qū)別于貨物貿(mào)易成本。另外,以往文獻(xiàn)忽略了國(guó)際環(huán)境因素對(duì)貿(mào)易成本的影響。本文將結(jié)合服務(wù)貿(mào)易本身的特性,對(duì)影響服務(wù)貿(mào)易成本的因素分為地理因素、經(jīng)濟(jì)因素、人文歷史因素、信息發(fā)展因素、政策制度因素及國(guó)際環(huán)境因素,并對(duì)其展開理論定性分析。

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第6章結(jié)論和政策建議

6.1本文研究結(jié)論

首先,本文回顧了貿(mào)易成本的相關(guān)理論和文獻(xiàn),包括貿(mào)易成本的內(nèi)涵、測(cè)算方法、對(duì)雙邊貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)及影響因素。關(guān)于貿(mào)易成本的間接測(cè)算法,鑒于傳統(tǒng)的引力模型對(duì)貿(mào)易成本的測(cè)量方法存在一定局限性,如事前決定貿(mào)易成本基本構(gòu)成造成遺漏變量、無(wú)法進(jìn)行比較靜態(tài)分析及忽略了多邊阻力的影響等,NovypOU)在Anderson和van Wincoop(2003,2004)模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn),推導(dǎo)了一個(gè)具各微觀理論基礎(chǔ)且考慮了雙邊貿(mào)易成本非對(duì)稱性的貿(mào)易成本測(cè)算模型,該模型涉及的是國(guó)際貿(mào)易相對(duì)于國(guó)內(nèi)貿(mào)易的相對(duì)貿(mào)易成本概念,涵蓋了所有的貿(mào)易成本影響因素,不存在遺漏變量問題,且該方法同樣適用于國(guó)際服務(wù)貿(mào)易成本的測(cè)算。本文在第王部分推導(dǎo)了基于改進(jìn)的引力模型推導(dǎo)的貿(mào)易成本測(cè)算模型,并運(yùn)用2000-2013年中國(guó)與21個(gè)OECD國(guó)家的雙邊服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)測(cè)算了中國(guó)對(duì)外服務(wù)貿(mào)易成本。測(cè)算結(jié)果顯示,中國(guó)對(duì)外服務(wù)貿(mào)易成本呈現(xiàn)下降趨勢(shì),其中2007年之前的下降趨勢(shì)比2007年之后要明顯。作為對(duì)比,本文還測(cè)算了高替代彈性和低替代彈性下的雙邊服務(wù)貿(mào)易成本,發(fā)現(xiàn)替代彈性對(duì)雙邊服務(wù)貿(mào)易成本的趨勢(shì)并沒有影響。將雙邊服務(wù)貿(mào)易成本測(cè)算結(jié)果按照貿(mào)易伙伴國(guó)距離遠(yuǎn)近和人均收入水平高低劃分為兩組,比照結(jié)果大致肯定了距離和人均收入水平對(duì)雙邊服務(wù)貿(mào)易成本的影響。

推動(dòng)雙邊貿(mào)易増長(zhǎng)的因素有很多,傳統(tǒng)的貿(mào)易理論從比較優(yōu)勢(shì)、要素稟賦等角度出發(fā)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的開展提供了理論的證據(jù),新貿(mào)易理論也從企業(yè)異質(zhì)性的角度提供了新的支持。由于本文關(guān)注的是貿(mào)易成本對(duì)雙邊貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn),因此本文第四部分將推導(dǎo)貿(mào)易成本測(cè)算模型過(guò)程中渉及的公式重新變換,得到了雙邊貿(mào)易增長(zhǎng)模型的分解,將雙邊貿(mào)易增長(zhǎng)的來(lái)源分為產(chǎn)出因素、收入規(guī)模因素、貿(mào)易成本因素和多邊阻力因素,代入中國(guó)與OECD國(guó)家服務(wù)貿(mào)易相關(guān)數(shù)據(jù),實(shí)證檢驗(yàn)了服務(wù)貿(mào)易成本對(duì)雙邊服務(wù)貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn),并得出;服務(wù)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)和雙邊服務(wù)貿(mào)易成本的下降是中國(guó)與OECD國(guó)家雙邊服務(wù)貿(mào)易增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?與貿(mào)易伙伴國(guó)的收入規(guī)模相似程度對(duì)雙邊服務(wù)貿(mào)易增長(zhǎng)也有較大影響,而多邊阻力的作用在此處并不顯著。

參考文獻(xiàn)（略）