1  緒 論 

1.1  研究背景 
自熊彼特在 20 世紀 30 年代提出技術(shù)創(chuàng)新理論以來，技術(shù)創(chuàng)新對宏觀經(jīng)濟及企業(yè)發(fā)展的重要作用逐漸得到人們的認可與重視。技術(shù)創(chuàng)新是指一項技術(shù)或產(chǎn)品從新思想的產(chǎn)生，到研發(fā)、試制直至實現(xiàn)商業(yè)化的整個過程（Freeman，1982；許慶瑞，2000），在現(xiàn)代經(jīng)濟中技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的直接來源和主要途徑。 隨著企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的不斷變化及其對技術(shù)創(chuàng)新認識的不斷深化，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為及其模式也在不斷演變。早期的技術(shù)創(chuàng)新活動主要局限于單個企業(yè)內(nèi)部的單一技術(shù)、產(chǎn)品或項目；此后，技術(shù)及其創(chuàng)新過程的復(fù)雜性日益提高，技術(shù)與市場的耦合更加凸顯、組織之間的聯(lián)系更加緊密，尤其是 20 世紀 90 年代以來經(jīng)濟全球化持續(xù)推進和知識經(jīng)濟的加速來臨，使企業(yè)間的競爭加劇、市場的不確定性提高、技術(shù)與產(chǎn)品更新周期縮短、研發(fā)成本上升、技術(shù)領(lǐng)域之間的交叉融合加深，新形勢下企業(yè)已無法擁有創(chuàng)新所需的全部資源和能力，轉(zhuǎn)而更加注重核心資源與核心能力，企業(yè)獨立創(chuàng)新變得更為困難、對外部資源的整合需求明顯增加，于是在各個領(lǐng)域具備不同資源和能力優(yōu)勢的企業(yè)或組織通過相互聯(lián)合開展技術(shù)創(chuàng)新活動成為順應(yīng)時代的明智選擇，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式已經(jīng)發(fā)展到以系統(tǒng)集成化、組合化、開放化為特征的網(wǎng)絡(luò)式創(chuàng)新階段——網(wǎng)絡(luò)模式（Rothwell，1994；許慶瑞、劉景江、趙曉慶，2002；張偉峰、楊選留，2006；吳曉波，2009；陳勁、吳波，2012），創(chuàng)新的場所正從企業(yè)轉(zhuǎn)向網(wǎng)絡(luò)（Powell et al.，1996）。 
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1.2  研究問題的提出 
綜合上述研究背景，在網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新模式下，技術(shù)創(chuàng)新管理領(lǐng)域的研究主要以網(wǎng)絡(luò)特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系為關(guān)注重點，但網(wǎng)絡(luò)特征包含的要素較多，仍存在進一步研究的空間，其中組織間信任作為網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的核心要素，其作用機制值得深入分析和探討；網(wǎng)絡(luò)特征通過組織學(xué)習(xí)影響技術(shù)創(chuàng)新績效，其中資源獲取是組織學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容，智力資本管理在理論和實踐領(lǐng)域的興起讓我們認識到應(yīng)在組織學(xué)習(xí)中引入智力資本，探討外部智力資本獲取在網(wǎng)絡(luò)特征和創(chuàng)新績效間的作用；此外，動態(tài)能力領(lǐng)域的研究一般關(guān)注資源對能力的影響和能力對績效的影響，動態(tài)能力的內(nèi)涵則表明動態(tài)能力還會影響資源的獲取與整合過程。基于此，本文認為以下四個方面的問題具有深入研究的價值，并將它們作為擬解決的關(guān)鍵問題。網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新理論、社會資本理論、人際關(guān)系理論等理論體系都將信任作為一種關(guān)鍵要素看待，但面對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)所包含的諸多要素，網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新領(lǐng)域很少有人細致地分析信任及其作用問題；其他理論領(lǐng)域雖然從來源、構(gòu)成等方面對信任進行了多角度分析，但信任研究和技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)合不夠緊密。在網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新環(huán)境下，組織之間的合作創(chuàng)新較為普遍，合作創(chuàng)新成果與參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效直接相關(guān)；同時我們又很容易將組織間的信任關(guān)系與它們的合作關(guān)系聯(lián)系起來，那么進一步地，組織間信任與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的具體關(guān)系是怎樣的呢？對此，有必要綜合相關(guān)理論的研究成果，在對組織間信任的內(nèi)涵及構(gòu)成進行深入剖析的基礎(chǔ)上，詳細闡釋組織間信任影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的內(nèi)在機制。 
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2  文獻綜述 

2.1  技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)相關(guān)研究 
技術(shù)創(chuàng)新過程模式是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程及規(guī)律的高度概括，具體表現(xiàn)為某一時期大量企業(yè)在創(chuàng)新的動力、創(chuàng)新的實施過程、創(chuàng)新的組織形式、創(chuàng)新速度與靈活性等方面所具有的穩(wěn)定的特征。自創(chuàng)新理論產(chǎn)生起，學(xué)者們就開始觀察并探討技術(shù)創(chuàng)新的上述特征。 技術(shù)創(chuàng)新理論的興起緣于人們對宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域的關(guān)注，20 世紀上半葉，一些經(jīng)濟學(xué)家開始認識到創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的作用。熊彼特是創(chuàng)新理論的先驅(qū)者，他較早即提出創(chuàng)新這一概念（Schumpeter，1912)，后又在《經(jīng)濟周期》、《資本主義、社會主義和民主主義》等著作中多次對其進行論述（Schumpeter，1939，1942），他指出創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的重要驅(qū)動力，創(chuàng)新是新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件重新組合的結(jié)果，這種新組合具體包括五種情形：開發(fā)新的產(chǎn)品、采用新的生產(chǎn)方法、拓展新的市場、發(fā)現(xiàn)新的原料來源、建立新的組織形式；創(chuàng)新活動主要由企業(yè)家完成，技術(shù)發(fā)明產(chǎn)生之后，，只有實現(xiàn)商業(yè)化才能為經(jīng)濟發(fā)展做出貢獻，當(dāng)企業(yè)家意識到這些發(fā)明具有潛在利益時，就會引入它們并實現(xiàn)生產(chǎn)要素新的組合，進而使企業(yè)獲得高額利潤，并通過“創(chuàng)造性破壞”淘汰舊產(chǎn)業(yè)、推動新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；但企業(yè)家及企業(yè)家的創(chuàng)新活動在時間上并非均勻分布，創(chuàng)新的周期性引起經(jīng)濟發(fā)展的周期波動。熊彼特的創(chuàng)新思想突破了西方傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)圍繞資本、勞動等要素分析經(jīng)濟增長問題的束縛，引導(dǎo)人們從技術(shù)創(chuàng)新視角審視經(jīng)濟發(fā)展的動因；同時，他關(guān)于創(chuàng)新具備多種組合模式、創(chuàng)新過程在宏觀時間軸上具有周期性等觀點，為進一步從更微觀的視角研究技術(shù)創(chuàng)新的過程模式奠定了基礎(chǔ)。 
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2.2  組織間信任與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)研究
信任具有寬泛而深刻的內(nèi)涵，相關(guān)文獻對信任有多種不同的解釋。心理學(xué)和社會學(xué)對信任的研究由來已久，社會學(xué)領(lǐng)域的信任一般泛指人們對社會上其他人或外部世界可信性的評價（Newton，2001），這是一種抽象的信任，普特南（1993）和福山（1995）將其視為社會文化的一部分，Rothstein 和 Kumlin（2005）則從制度視角對其進行解釋，他們都認為這種普遍的信任（或社會信任）是宏觀的社會資本的主要構(gòu)成要素。心理學(xué)領(lǐng)域主要關(guān)注人際信任，Rotter（1967）給出了人際信任的經(jīng)典定義：某一個體對其他個體的言詞、承諾、口頭或書面觀點所持有的值得信賴的期望。 在組織管理領(lǐng)域，信任可分為兩個層面，一是個體間的信任，二是組織間的信任。個體間的信任也被稱為人際信任，其含義與心理學(xué)的信任較為相似，Morgan 和 Hunt（1994）認為這種信任是一方對另一方的可靠性和正直性所保有充分的信心；Mcallister（1995）、Chua（2008）等也持有相同的觀點，認為信任是一個人對另一個人的言詞、行為和決定具有信心并愿意據(jù)此行動的心理狀態(tài)。Nahapiet 和 Ghoshal（1998）從社會資本視角論述了個體間的信任，即個體對他人會從本人立場出發(fā)采取有意識的行為的信念。 從交易視角看，信任不僅存在于個體之間，也存在于組織之間（Hosmer，1995）。Ring  和  Van de Ven（1992）對組織間信任進行了簡明的解釋，即一個組織對另一個組織的善意所擁有的信心。Zaheer 等（1998）認為組織間信任是一個組織對其他組織能夠履行責(zé)任、行為的可預(yù)見性及存在機會主義行為可能性時仍進行公平談判的預(yù)期，這一觀點得到 Gulati  和 Sytch（2007）的認可。Zaheer 等（1998）還進一步對個體信任和組織信任進行了區(qū)分，指出人際信任可以發(fā)生在組織內(nèi)部成員之間，也可以發(fā)生在跨邊界的不同組織代理人之間，如果一個組織的成員對外部組織的某一成員存在信任，那么這是跨邊界的人際信任，如果一個組織的成員對外部的另一個組織存在信任，這才是組織間信任。 
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3   創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角下的外部智力資本獲取 ..........27 
3.1  企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對外部智力資本的需求 ........ 27 
3.2  創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)獲取外部智力資本的條件 ........ 30 
3.3  創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)獲取外部智力資本的方式 ........ 35
4   創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中組織間信任對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響機制 ........... 42 
4.1  創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的組織間信任機制 .... 42
4.2  組織間信任與技術(shù)創(chuàng)新績效 ........ 49 
4.3  組織間信任與外部智力資本獲取 ........ 52
4.4  外部智力資本獲取與技術(shù)創(chuàng)新績效 .... 56
4.5  動態(tài)能力的調(diào)節(jié)作用 .... 61 
4.6  組織間信任影響技術(shù)創(chuàng)新績效的理論模型 ........ 63 
5   組織間信任對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效影響機制的實證研究設(shè)計 ........ 66 
5.1  問卷設(shè)計過程 ........ 66 
5.2  變量測量 ........ 68
5.3  數(shù)據(jù)收集 ........ 76 
5.4  數(shù)據(jù)分析方法 ........ 77 

6  組織間信任對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效影響機制的實證分析 

以前一章介紹的研究方法為指導(dǎo)，本章首先通過小樣本預(yù)測試和探索性因子分析對相關(guān)量表進行修正，然后對大范圍問卷調(diào)查所收集的數(shù)據(jù)進行描述統(tǒng)計分析和信度、效度分析，進而構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型，檢驗相關(guān)研究假設(shè)，驗證并修正所提出的理論模型，深入剖析并明確組織間信任對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效施加影響的機制及路徑。 

6.1  探索性因子分析及量表確定 

上一章形成的相關(guān)變量測量量表盡管借鑒了大量已有研究的成果，并征詢了專家的意見，在理論上具有良好的基礎(chǔ)，但這些題項并非完全來自較為成熟的同一量表，而是通過參考多個學(xué)者的測量指標(biāo)，并考慮其與本研究內(nèi)容的相關(guān)性，權(quán)衡取舍之后所得。為確保這些測量量表能夠真實、有效地反映所研究的問題，避免大范圍發(fā)放問卷時出現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量不佳的狀況，本研究利用所形成的初始問卷進行了小范圍的預(yù)測試，通過探索性因子分析提取測量指標(biāo)的公共因子，探索變量的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，并檢驗測量量表的維度劃分設(shè)想與實測結(jié)果是否一致。預(yù)測試共發(fā)放問卷 85 份，回收 76 份，其中有效問卷 69 份，有效問卷回收率為 81%，有效樣本數(shù)量滿足探索性因子分析的需要。使用 SPSS 22.0 軟件，采用主成分分析法提取因子并以特征根大于 1 為標(biāo)準，同時考慮到變量的各維度間（如認知信任和情感信任）存在相關(guān)性，采用直接斜交法進行轉(zhuǎn)軸處理，各變量的因子分析結(jié)果如下。將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的 8 個題項分別用 P1~P8 表示。首先利用樣本數(shù)據(jù)對技術(shù)創(chuàng)新績效做 KMO  與  Bartlett  檢驗，結(jié)果如表 6.1 所示，其中 KMO 值為 0.865，說明量表性質(zhì)良好；Bartlett  的球形檢驗的卡方值為 275.421（自由度 28），顯著性概率值 p?0.001，拒絕虛無假設(shè)，因此相關(guān)題項指標(biāo)適合做因子分析。 

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結(jié)論 

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式經(jīng)歷五代發(fā)展（Rothwell，1994），正變得日益系統(tǒng)集成化、組合化和開放化，企業(yè)對外部創(chuàng)新資源的需求和依賴日益增強，創(chuàng)新的場所正從企業(yè)向網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)移（Powell，1996）。知識經(jīng)濟時代，以知識為基礎(chǔ)的智力資本已取代資金、原料等物質(zhì)資本成為企業(yè)最重要的資源，對提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用非常顯著（Subramaniam  &  Youndt，2005）。在開放式創(chuàng)新背景下，智力資本在組織間具有流動性，企業(yè)可以通過從外部引入的方式實現(xiàn)智力資本增值（laine，2012）。同時，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)獲取外部資源的活動又受到網(wǎng)絡(luò)成員間關(guān)系的影響（Owen-Smith  & Powell，2004），信任是網(wǎng)絡(luò)關(guān)系維度的核心要素之一，信任如何影響企業(yè)從外部獲取智力資本、進而影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效，現(xiàn)有研究對此問題尚沒有深入探討，本文針對該問題的研究得出以下主要結(jié)論。 本文對現(xiàn)代企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的屬性進行了歸納，認為技術(shù)創(chuàng)新具有的知識基礎(chǔ)性、綜合化、動態(tài)性、風(fēng)險性等特點決定企業(yè)僅依靠內(nèi)部智力資本無法有效實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，因此企業(yè)需要獲取外部智力資本以夯實其知識基礎(chǔ)、促進資源多樣化、增強創(chuàng)新靈活性并降低創(chuàng)新風(fēng)險。另一方面，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)則具有知識內(nèi)在性、成員異質(zhì)性、開放合作性、靈活性、嵌入性等特征，其中知識內(nèi)在性為企業(yè)獲取外部資本提供了基礎(chǔ)和平臺，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員異質(zhì)性可為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供多樣化智力資本，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的開放合作性有利于組織間智力資本的流動共享，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的靈活性有利于滿足企業(yè)對外部智力資本的動態(tài)需求，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的嵌入性可為企業(yè)獲取外部智力資本提供穩(wěn)定支持�？傊瑒�(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的屬性具有良好的契合性與匹配性，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)獲取外部智力資本提供了良好的條件。進一步地，本文探討了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中外部智力資本的存在形式，并從現(xiàn)有智力資本的監(jiān)測與評價、外部智力資本的搜尋與識別、外部智力資本的引入與獲得、內(nèi)外部智力資本的整合與應(yīng)用、外部智力資本獲取的效果評估五個方面提出外部智力資本獲取的方法途徑。 
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參考文獻(略)

本文編號：106456