本文關(guān)鍵詞：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

  更多相關(guān)文章： 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

“資源詛咒”的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

2016年08月01日 11:59

T中

當(dāng)產(chǎn)權(quán)關(guān)系無(wú)法得到清晰界定和有效保護(hù)時(shí)，對(duì)自然資源的掠奪性開采將無(wú)法避免，結(jié)果使自然資源以更快的速度被耗盡，使過度依賴自然資源的國(guó)家衰落

　　【財(cái)新網(wǎng)】（專欄作家 王宇）從理論上講，自然資源是重要的生產(chǎn)要素，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。豐富的自然資源不僅在一國(guó)國(guó)民財(cái)富的初始積累中具有重要作用，而且通常蘊(yùn)含著更大的發(fā)展?jié)摿�。但是，長(zhǎng)期以來(lái)，“資源詛咒”陰影始終籠罩著世界。一些自然資源豐富的國(guó)家曾經(jīng)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重萎縮，比如，17世紀(jì)的西班牙，19世紀(jì)的俄羅斯，二戰(zhàn)后的尼日利亞和委內(nèi)瑞拉；而另外一些資源貧乏國(guó)家卻出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁增長(zhǎng)，比如，17世紀(jì)的荷蘭，19世紀(jì)的瑞士，20世紀(jì)60年代的日本和20世紀(jì)80年代的亞洲四小龍。

　　如何看待“資源詛咒”

　　一是稅基效應(yīng)。從理論上講，自然資源豐富的國(guó)家，政府通過對(duì)本國(guó)資源的控制就能夠獲得巨大收益，通過對(duì)本國(guó)石油和礦業(yè)的開采和出口就可以獲取到豐厚收入。因此，稅基問題通常被忽視，政府缺乏發(fā)展本國(guó)制造業(yè)的激勵(lì)。同時(shí)，在自然資源豐富的國(guó)家和地區(qū)，政府獲得租金相對(duì)容易。如果缺少制度約束，豐富的自然資源可能誘發(fā)政府的尋租行為，從而弱化制度質(zhì)量，阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。相反，在自然資源相對(duì)匱乏的國(guó)家，政府收入主要源于向企業(yè)或居民征稅。為了獲得更多的稅收收入，政府不得不重視稅基培育問題，利用比較優(yōu)勢(shì)，通過各種政策措施扶植制造業(yè)，于是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和自由競(jìng)爭(zhēng)隨之產(chǎn)生并發(fā)展起來(lái)。

　　二是擠出效應(yīng)。自然資源豐富的國(guó)家還會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，并通過擠出效應(yīng)抑制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。擠出效應(yīng)包括對(duì)制造業(yè)的擠出，對(duì)人力資本投資的擠出，對(duì)企業(yè)家才能的擠出等。關(guān)于對(duì)制造業(yè)的擠出，如果一國(guó)經(jīng)濟(jì)單純依賴于自然資源的生產(chǎn)和出口，在資源繁榮或資源價(jià)格上升期間，會(huì)引致生產(chǎn)要素從制造業(yè)部門流向資源開采和出口部門。與自然資源開采和初級(jí)產(chǎn)品出口部門相比，制造業(yè)部門具有學(xué)習(xí)、積累和傳承效應(yīng)，承擔(dān)著一個(gè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)家培育的使命，制造業(yè)萎縮會(huì)降低一國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，制造業(yè)衰敗會(huì)使一國(guó)經(jīng)濟(jì)失去活力。關(guān)于對(duì)企業(yè)家才能的擠出，企業(yè)家才能包括企業(yè)家的管理能力和創(chuàng)新能力，一般情況下，自然資源價(jià)格上升會(huì)吸引一些企業(yè)家從制造業(yè)轉(zhuǎn)而從事資源開采、初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)和出口，最終產(chǎn)生了企業(yè)家才能的擠出效應(yīng)。關(guān)于對(duì)人力資本投資的擠出。在所有資本中，最有價(jià)值的是投資是人力資本，在過度依賴自然資源生產(chǎn)和出口的國(guó)家，人力資本投資無(wú)法得到相應(yīng)補(bǔ)償，降低了人們接受教育和培訓(xùn)的意愿，降低了人力資本積累的內(nèi)在動(dòng)力，從而造成自然資本對(duì)人力資本的擠出。

　　三是產(chǎn)權(quán)效應(yīng)。自然資源存在外部性問題，在自然資源豐富的地區(qū)，由于產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)的困難，可能出現(xiàn)過度捕撈和過度放牧等“公地悲劇”。國(guó)家對(duì)自然資源的實(shí)際占有，進(jìn)一步削弱了政府界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)力。當(dāng)產(chǎn)權(quán)關(guān)系無(wú)法得到清晰界定和有效保護(hù)時(shí)，對(duì)自然資源的掠奪性開采將無(wú)法避免，結(jié)果使自然資源以更快的速度被耗盡，使過度依賴自然資源的國(guó)家衰落。比如，瑙魯?shù)脑S多島嶼是由富含磷酸鹽的海鳥糞構(gòu)成的，20世紀(jì)60-70年代，憑借著磷酸鹽大量出口，，瑙魯人均收入居全球首位。但是，長(zhǎng)期過度開采造成島嶼環(huán)境惡化，富饒的磷酸鹽儲(chǔ)地逐漸變成一片荒蕪，瑙魯經(jīng)濟(jì)隨之陷入貧困。

　　發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)通常用“荷蘭病效應(yīng)”來(lái)解釋“自然資源詛咒”。荷蘭病是指豐富的自然資源反而拖累了一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常以此來(lái)警示對(duì)自然資源過分依賴的危險(xiǎn)。20世紀(jì)50年代，荷蘭因發(fā)現(xiàn)規(guī)模巨大的天然氣礦而成為天然氣出口大國(guó)，天然氣開采和出口部門快速發(fā)展和天然氣價(jià)格的大幅上升，包括資本和勞動(dòng)力在內(nèi)的生產(chǎn)要素大量流入該部門，結(jié)果遏止了荷蘭非天然氣開采和出口部門的發(fā)展，造成創(chuàng)新動(dòng)力萎縮，制造業(yè)部門衰敗。并且，大量天然氣出口還造成荷蘭盾大幅升值，抑制了出口增長(zhǎng)，最終導(dǎo)致荷蘭經(jīng)濟(jì)陷入長(zhǎng)期衰退。

　　如何破解“資源詛咒”

　　“自然資源詛咒”并非規(guī)律性命題，自然資源貧富與一國(guó)經(jīng)濟(jì)興衰之間并不存在必然聯(lián)系。事實(shí)上，的確有不少自然資源較為豐富的國(guó)家和地區(qū)，成功地破除了“自然資源詛咒”，保持了較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，豐富的自然資源成為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。比如，美國(guó)、加拿大、澳大利亞、智利、挪威等。

　　一國(guó)的制度質(zhì)量和治理能力在很大程度上決定了自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。其實(shí)，決定一國(guó)經(jīng)濟(jì)興衰的并不是自然資源的貧富，而是一國(guó)制度質(zhì)量的高下和治理能力的強(qiáng)弱。制度和治理低效會(huì)通過稅基效應(yīng)、擠出效應(yīng)和產(chǎn)權(quán)效應(yīng)，削減經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿�，降低勞�?dòng)生產(chǎn)率，降低資源配置效率，最終造成經(jīng)濟(jì)衰退。這不是自然資源的詛咒，而是對(duì)自然資源管理不善的詛咒，是對(duì)自然資源掠奪性使用的詛咒。制度不合理、產(chǎn)權(quán)不保護(hù)、法律不完善是尋租和腐敗的根源、是制造業(yè)不能發(fā)展的根源、是自然資源被破壞的根源，也是“自然資源詛咒”的根源。通過改革開放減少政府的尋租與腐敗，大力發(fā)展制造業(yè)、鼓勵(lì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和多元化發(fā)展，是許多自然資源豐裕國(guó)家破解“自然資源詛咒”的成功之道。

　　換言之，對(duì)于一個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，豐富的自然資源是福音還是詛咒，主要取決于其制度質(zhì)量和治理水平。制度質(zhì)量和治理水平較高的國(guó)家，能夠吸引更多的生產(chǎn)要素進(jìn)入高效率部門，通過提高勞動(dòng)生產(chǎn)率水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。制度質(zhì)量和治理水平較低的國(guó)家，生產(chǎn)要素會(huì)大量流向低效率部門，削弱企業(yè)家創(chuàng)新能力、降低人力資本積累動(dòng)力，抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。同時(shí)，當(dāng)一國(guó)制度和治理低效、經(jīng)濟(jì)衰退、市場(chǎng)混亂時(shí)，不僅國(guó)外投資者不會(huì)來(lái)投資，國(guó)內(nèi)企業(yè)也會(huì)去國(guó)外尋求發(fā)展機(jī)會(huì)，與此相伴隨的一定是制造業(yè)衰敗、企業(yè)倒閉、工人失業(yè)、經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩。其結(jié)果會(huì)使政府更加依賴自然資源部門的采掘和出口部門，并由此形成惡性循環(huán)�！�

　　作者為中國(guó)人民銀行研究局研究員