本文關鍵詞：制度經(jīng)濟學

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“資源詛咒”的制度經(jīng)濟學分析

2016年08月01日 11:59

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當產(chǎn)權關系無法得到清晰界定和有效保護時，對自然資源的掠奪性開采將無法避免，結果使自然資源以更快的速度被耗盡，使過度依賴自然資源的國家衰落

　　【財新網(wǎng)】（專欄作家 王宇）從理論上講，自然資源是重要的生產(chǎn)要素，是經(jīng)濟增長的源泉。豐富的自然資源不僅在一國國民財富的初始積累中具有重要作用，而且通常蘊含著更大的發(fā)展?jié)摿�。但是，長期以來，“資源詛咒”陰影始終籠罩著世界。一些自然資源豐富的國家曾經(jīng)出現(xiàn)經(jīng)濟嚴重萎縮，比如，17世紀的西班牙，19世紀的俄羅斯，二戰(zhàn)后的尼日利亞和委內(nèi)瑞拉；而另外一些資源貧乏國家卻出現(xiàn)經(jīng)濟強勁增長，比如，17世紀的荷蘭，19世紀的瑞士，20世紀60年代的日本和20世紀80年代的亞洲四小龍。

　　如何看待“資源詛咒”

　　一是稅基效應。從理論上講，自然資源豐富的國家，政府通過對本國資源的控制就能夠獲得巨大收益，通過對本國石油和礦業(yè)的開采和出口就可以獲取到豐厚收入。因此，稅基問題通常被忽視，政府缺乏發(fā)展本國制造業(yè)的激勵。同時，在自然資源豐富的國家和地區(qū)，政府獲得租金相對容易。如果缺少制度約束，豐富的自然資源可能誘發(fā)政府的尋租行為，從而弱化制度質(zhì)量，阻礙經(jīng)濟增長。相反，在自然資源相對匱乏的國家，政府收入主要源于向企業(yè)或居民征稅。為了獲得更多的稅收收入，政府不得不重視稅基培育問題，利用比較優(yōu)勢，通過各種政策措施扶植制造業(yè)，于是市場經(jīng)濟和自由競爭隨之產(chǎn)生并發(fā)展起來。

　　二是擠出效應。自然資源豐富的國家還會產(chǎn)生擠出效應，并通過擠出效應抑制經(jīng)濟發(fā)展。擠出效應包括對制造業(yè)的擠出，對人力資本投資的擠出，對企業(yè)家才能的擠出等。關于對制造業(yè)的擠出，如果一國經(jīng)濟單純依賴于自然資源的生產(chǎn)和出口，在資源繁榮或資源價格上升期間，會引致生產(chǎn)要素從制造業(yè)部門流向資源開采和出口部門。與自然資源開采和初級產(chǎn)品出口部門相比，制造業(yè)部門具有學習、積累和傳承效應，承擔著一個國家技術創(chuàng)新和企業(yè)家培育的使命，制造業(yè)萎縮會降低一國的勞動生產(chǎn)率，制造業(yè)衰敗會使一國經(jīng)濟失去活力。關于對企業(yè)家才能的擠出，企業(yè)家才能包括企業(yè)家的管理能力和創(chuàng)新能力，一般情況下，自然資源價格上升會吸引一些企業(yè)家從制造業(yè)轉而從事資源開采、初級產(chǎn)品生產(chǎn)和出口，最終產(chǎn)生了企業(yè)家才能的擠出效應。關于對人力資本投資的擠出。在所有資本中，最有價值的是投資是人力資本，在過度依賴自然資源生產(chǎn)和出口的國家，人力資本投資無法得到相應補償，降低了人們接受教育和培訓的意愿，降低了人力資本積累的內(nèi)在動力，從而造成自然資本對人力資本的擠出。

　　三是產(chǎn)權效應。自然資源存在外部性問題，在自然資源豐富的地區(qū)，由于產(chǎn)權界定和保護的困難，可能出現(xiàn)過度捕撈和過度放牧等“公地悲劇”。國家對自然資源的實際占有，進一步削弱了政府界定和保護產(chǎn)權的動力。當產(chǎn)權關系無法得到清晰界定和有效保護時，對自然資源的掠奪性開采將無法避免，結果使自然資源以更快的速度被耗盡，使過度依賴自然資源的國家衰落。比如，瑙魯?shù)脑S多島嶼是由富含磷酸鹽的海鳥糞構成的，20世紀60-70年代，憑借著磷酸鹽大量出口，，瑙魯人均收入居全球首位。但是，長期過度開采造成島嶼環(huán)境惡化，富饒的磷酸鹽儲地逐漸變成一片荒蕪，瑙魯經(jīng)濟隨之陷入貧困。

　　發(fā)展經(jīng)濟學通常用“荷蘭病效應”來解釋“自然資源詛咒”。荷蘭病是指豐富的自然資源反而拖累了一國經(jīng)濟發(fā)展，經(jīng)濟學家常常以此來警示對自然資源過分依賴的危險。20世紀50年代，荷蘭因發(fā)現(xiàn)規(guī)模巨大的天然氣礦而成為天然氣出口大國，天然氣開采和出口部門快速發(fā)展和天然氣價格的大幅上升，包括資本和勞動力在內(nèi)的生產(chǎn)要素大量流入該部門，結果遏止了荷蘭非天然氣開采和出口部門的發(fā)展，造成創(chuàng)新動力萎縮，制造業(yè)部門衰敗。并且，大量天然氣出口還造成荷蘭盾大幅升值，抑制了出口增長，最終導致荷蘭經(jīng)濟陷入長期衰退。

　　如何破解“資源詛咒”

　　“自然資源詛咒”并非規(guī)律性命題，自然資源貧富與一國經(jīng)濟興衰之間并不存在必然聯(lián)系。事實上，的確有不少自然資源較為豐富的國家和地區(qū)，成功地破除了“自然資源詛咒”，保持了較快的經(jīng)濟增長，豐富的自然資源成為其經(jīng)濟發(fā)展的動力。比如，美國、加拿大、澳大利亞、智利、挪威等。

　　一國的制度質(zhì)量和治理能力在很大程度上決定了自然資源與經(jīng)濟增長之間的關系。其實，決定一國經(jīng)濟興衰的并不是自然資源的貧富，而是一國制度質(zhì)量的高下和治理能力的強弱。制度和治理低效會通過稅基效應、擠出效應和產(chǎn)權效應，削減經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿�，降低勞動生產(chǎn)率，降低資源配置效率，最終造成經(jīng)濟衰退。這不是自然資源的詛咒，而是對自然資源管理不善的詛咒，是對自然資源掠奪性使用的詛咒。制度不合理、產(chǎn)權不保護、法律不完善是尋租和腐敗的根源、是制造業(yè)不能發(fā)展的根源、是自然資源被破壞的根源，也是“自然資源詛咒”的根源。通過改革開放減少政府的尋租與腐敗，大力發(fā)展制造業(yè)、鼓勵市場競爭和多元化發(fā)展，是許多自然資源豐裕國家破解“自然資源詛咒”的成功之道。

　　換言之，對于一個國家來說，豐富的自然資源是福音還是詛咒，主要取決于其制度質(zhì)量和治理水平。制度質(zhì)量和治理水平較高的國家，能夠吸引更多的生產(chǎn)要素進入高效率部門，通過提高勞動生產(chǎn)率水平，促進經(jīng)濟增長。制度質(zhì)量和治理水平較低的國家，生產(chǎn)要素會大量流向低效率部門，削弱企業(yè)家創(chuàng)新能力、降低人力資本積累動力，抑制經(jīng)濟增長。同時，當一國制度和治理低效、經(jīng)濟衰退、市場混亂時，不僅國外投資者不會來投資，國內(nèi)企業(yè)也會去國外尋求發(fā)展機會，與此相伴隨的一定是制造業(yè)衰敗、企業(yè)倒閉、工人失業(yè)、經(jīng)濟動蕩。其結果會使政府更加依賴自然資源部門的采掘和出口部門，并由此形成惡性循環(huán)�！�

　　作者為中國人民銀行研究局研究員