本文關(guān)鍵詞：可持續(xù)發(fā)展理論

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眾所周知，在1914至1945年間，西方國家遭受了兩次世界大戰(zhàn)和一次空前的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)資源損失和社會(huì)動(dòng)蕩使西方國家，特別是歐洲、日本等地的經(jīng)濟(jì)增長陷入停滯甚至倒退，第一次全球化浪潮也嘎然而止（指1870至1914年，見World Bank, 2002）。值得指出的是，上述經(jīng)歷也可以從廣義的發(fā)展可持續(xù)性角度加以探究。而其中導(dǎo)致舊有發(fā)展軌跡斷裂的深層原因主要在于西方國家發(fā)展失衡、國際關(guān)系失序、過度自由放任的市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)在矛盾集中爆發(fā)等因素。
現(xiàn)今發(fā)達(dá)國家的可持續(xù)發(fā)展問題，更多的是從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和資源環(huán)境關(guān)系這一比較狹義的角度來討論。其歷史背景是在第二次世界大戰(zhàn)以后，在美國援助、帶動(dòng)下，德國、法國、英國、意大利、日本等國快速復(fù)蘇，經(jīng)歷了二十余年的“黃金增長期”。但隨后，由于在1973年起爆發(fā)的多次石油危機(jī)，以及傳統(tǒng)生產(chǎn)要素供給下降（特別是人口老齡化）、邊際報(bào)酬遞減等外部、內(nèi)部因素的共同作用下，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，特別是歐洲、日本等經(jīng)濟(jì)增長受到明顯抑制，并在此間出現(xiàn)多次衰退。在此形勢下，發(fā)達(dá)國家日益認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新對(duì)克服資源環(huán)境和傳統(tǒng)要素約束，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要意義。在理論層面，約在此時(shí)期，注重研發(fā)（R&D）和人力資本作用的所謂內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論也應(yīng)運(yùn)而生，，并逐漸成為重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分支（如Lucas,1986, 和Romer,1988等）。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展問題也日益受到“羅馬俱樂部”（Meadows et al.，1972）、聯(lián)合國世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì) (United Nations, 1987)等國際組織的關(guān)注。眾所周知，自工業(yè)革命以來，人類實(shí)現(xiàn)了前所未有的高速經(jīng)濟(jì)增長與福利改善。但在生產(chǎn)生活方式的巨變中，人類對(duì)自然資源的消耗與對(duì)環(huán)境的破壞日漸加劇。這種趨勢直接威脅經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的長期可持續(xù)性，也使處于發(fā)展前沿的西方國家較早地受到環(huán)境污染的負(fù)面影響，并開始關(guān)注這一問題。如在1972年，Meadows 等人利用計(jì)算機(jī)模擬，對(duì)全球資源消耗與經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行了若干情景分析（Meadows et al.，1972,2004)。而Arrow et al. (2007)，Hamilton and Bolt(2007), 世界銀行（World Bank,2006,2011）等從廣義資本的角度（包含實(shí)物、人力、資源環(huán)境、制度等），測算分析了國民財(cái)富的積累路徑，借此評(píng)判經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性。
而在政策層面，整體上看發(fā)達(dá)國家不僅多年來保持較高的教育研發(fā)投入，而且在可再生資源開發(fā)利用、環(huán)境友好型社區(qū)、低碳經(jīng)濟(jì)、綠色產(chǎn)業(yè)等方面也多有作為。例如，在1992年召開的聯(lián)合國里約地球峰會(huì)（Rio + 20）后，美國克林頓政府在次年成立了總統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展理事會(huì)(PCSD)，負(fù)責(zé)制定國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。其中主要目標(biāo)在于通過各級(jí)政府、企業(yè)、民間機(jī)構(gòu)、社區(qū)、個(gè)人等多方面的努力，實(shí)現(xiàn)人、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境三者的和諧發(fā)展（PCSD,1999）。但也應(yīng)看到，這一戰(zhàn)略并未得到很好地實(shí)施。相對(duì)而言，日本和歐洲在可持續(xù)發(fā)展，特別是環(huán)保領(lǐng)域的態(tài)度與行動(dòng)更為積極。如日本在國際上較早地提出建立循環(huán)型社會(huì)，并積極倡導(dǎo)推動(dòng)旨在全球范圍內(nèi)減少二氧化碳排放的《京都議定書》；在歐洲，不僅其綠色產(chǎn)業(yè)技術(shù)多年來在世界保持領(lǐng)先水平，而且相應(yīng)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、污染物交易市場（如EU ETS）等也已成為相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)的成熟典范（見中國科學(xué)院, 2012）。
同發(fā)達(dá)國家相比，發(fā)展中國家面臨的可持續(xù)發(fā)展問題可能更為復(fù)雜和艱巨。
第一，所謂“中等收入陷阱”問題。一方面，從國際產(chǎn)業(yè)分工角度看，根據(jù)Gill 等人（Gill et al.，2007) 和世界銀行（World Bank, 2010）的研究，處于國際產(chǎn)業(yè)分工中間層次的中等收入國家，可能被擠壓在具有更低成本優(yōu)勢的低收入國家和處于創(chuàng)新前沿的高收入國家的夾縫中，有被邊緣化、繼而拋出國際分工體系的危險(xiǎn)。而這也正是文獻(xiàn)中“中等收入陷阱”概念最初的涵義。Eichengreen et al.(2013)發(fā)現(xiàn)，人力資本較為豐裕以及出口商品技術(shù)含量較高的國家陷入陷阱的可能性較小,從而印證了世界銀行的上述觀點(diǎn)。另一方面，在中等收入發(fā)展階段，一國內(nèi)部往往會(huì)面臨較為嚴(yán)重的分配不公、貧富兩級(jí)分化、社會(huì)矛盾凸顯、階層與利益格局固化等一系列社會(huì)層面問題，直接威脅社會(huì)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在現(xiàn)實(shí)事例中，一般認(rèn)為韓國、臺(tái)灣、香港、新加坡等亞洲“四小龍”較為成功地跨越了中等收入陷阱，而阿根廷、墨西哥等拉美國家，馬來西亞、泰國等東南亞國家目前還沒有從“陷阱”中完全擺脫（參見 Woo, 2012）。特別值得指出的是，近年來有關(guān)“中等收入陷阱”的研究文獻(xiàn)，還將收入分配以及社會(huì)流動(dòng)性問題納入其中。認(rèn)為貧富差距拉大，社會(huì)流動(dòng)性降低，各種社會(huì)矛盾激化等社會(huì)層面的問題也是導(dǎo)致中等收入陷阱的重要因素。
第二，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型增長。在如何擺脫傳統(tǒng)生產(chǎn)要素供給不足和報(bào)酬抵減，實(shí)現(xiàn)以創(chuàng)新作為主要驅(qū)動(dòng)的可持續(xù)發(fā)展方面，后發(fā)經(jīng)濟(jì)體面臨的挑戰(zhàn)更加嚴(yán)峻。這一點(diǎn)在亞洲新興經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)中表現(xiàn)得尤為突出。事實(shí)上，早在上世紀(jì)90年代，就有亞洲增長神話主要以高儲(chǔ)蓄、高投資拉動(dòng)的觀點(diǎn)（見Krugman,1994,和Young,1995）。而在近來Jones and Romer(2010)總結(jié)的所謂“新卡爾多典型事實(shí)”（New Kaldor Facts）中，又進(jìn)一步指出了同發(fā)達(dá)國家相比，欠發(fā)達(dá)國家的差距不僅在于要素積累量的薄弱，更在于要素的使用效率——即增長理論中的全要素生產(chǎn)率（TFP）——對(duì)增長的貢獻(xiàn)較小。
第三，綠色發(fā)展。同發(fā)達(dá)國家類似，后發(fā)國家在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中也面臨日益嚴(yán)重的資源環(huán)境約束。特別是在上述的“中等收入陷阱”和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)不足等挑戰(zhàn)的共同作用下，發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展實(shí)際上更為艱難。例如，經(jīng)驗(yàn)顯示在國際產(chǎn)業(yè)分工中的地位低下，往往會(huì)負(fù)擔(dān)發(fā)達(dá)國家污染轉(zhuǎn)移帶來的環(huán)境成本（見中國科學(xué)院，2012）。又如經(jīng)濟(jì)增長中的創(chuàng)新貢獻(xiàn)不足，也會(huì)導(dǎo)致對(duì)本國自然資源的粗放式利用和對(duì)環(huán)境的破壞。
二、中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)
上述發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中國家所面臨的挑戰(zhàn)，也是當(dāng)前中國所必須直面的問題。事實(shí)上，無論在資源環(huán)境、增長動(dòng)力方面，還是社會(huì)約束、國際競爭方面，中國所面臨的挑戰(zhàn)都將更為嚴(yán)峻。也正是這些挑戰(zhàn)，構(gòu)成中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展理論框架的分析起點(diǎn)。
（一）資源環(huán)境挑戰(zhàn)。
中國可持續(xù)發(fā)展中受到的資源環(huán)境約束日益凸顯。
在能源上，由于粗放式的生產(chǎn)方式和能源結(jié)構(gòu)，中國在快速經(jīng)濟(jì)增長中過程中能源消耗巨大、浪費(fèi)嚴(yán)重。近年來中國原油、煤炭等消費(fèi)量的絕對(duì)規(guī)模和在世界總量中的占比都持續(xù)上升，對(duì)外依存度進(jìn)一步提高。同時(shí)由于使用效率低下，單位GDP能耗居高不下。據(jù)世界銀行2010年數(shù)據(jù)顯示，中國單位GDP能耗系數(shù)為0.26，不僅高于發(fā)達(dá)國家和世界的平均水平，也高于印度等發(fā)展中國家。
在資源消耗方面，經(jīng)濟(jì)增長——特別是粗放式的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化——同樣導(dǎo)致鐵礦石、鋁土礦、天然橡膠等大宗工業(yè)原料的消費(fèi)量激增，國內(nèi)產(chǎn)量已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足其需求。目前，中國鋼鐵、十種有色金屬消費(fèi)量均居世界第一位，鐵礦石、銅、鋁等大宗礦產(chǎn)對(duì)外依存度均超過50%。如此快速的消耗增長，給國內(nèi)乃至國際市場都帶來巨大壓力。
在多年“重發(fā)展，輕治理，先污染，后治理”的發(fā)展方式和理念的帶動(dòng)下，中國生態(tài)環(huán)境遭受嚴(yán)重的、甚至不可逆轉(zhuǎn)的破壞。持續(xù)高強(qiáng)度的資源開發(fā)利用造成不少地區(qū)地表塌陷、水資源破壞、生態(tài)退化；二氧化硫、氮氧化物、煙塵以及可吸入顆粒物長期高居世界第一位，更造成了全國大范圍的酸雨嚴(yán)重環(huán)境污染問題；七大水系中已有54%的水不適合人類使用，水資源污染觸目驚心。另外，中國二氧化碳排放量在2008年成為世界第一，2012年排放量高達(dá)92億噸，占世界排放總量的26.7%。特別是2013年以來中東部地區(qū)出現(xiàn)持續(xù)大范圍霧霾天氣，多個(gè)城市PM2.5數(shù)據(jù)出現(xiàn)爆表，霧霾面積約占國土面積四分之一，受影響人口達(dá)6億，這些情況前所未有。曾有業(yè)內(nèi)專家毫不諱言地指出：中國最擔(dān)心的不應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)危機(jī)金融危機(jī)，而是生態(tài)危機(jī)。而且就其損害程度而言，經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)是“有救”的，而生態(tài)危機(jī)往往是“沒救”的。這恐怕算不上是杞人憂天，應(yīng)該算是盛世危言吧。
此外，中國資源環(huán)境所面臨的外部約束將進(jìn)一步增強(qiáng)。從世界發(fā)展歷史看，十八、十九世紀(jì)崛起的現(xiàn)代化國家，其人口規(guī)模不過千萬級(jí)；二十世紀(jì)崛起的現(xiàn)代化國家人口規(guī)模則是上億級(jí)的，其中，中國的人口就占去世界的五分之一；而二十一世紀(jì)崛起的現(xiàn)代化國家，人口規(guī)模將普遍達(dá)到十億級(jí)。這意味著，隨著新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家全面崛起，未來中國發(fā)展的資源環(huán)境的外部約束，較之過去30余年，會(huì)有進(jìn)一步增強(qiáng)。
（二）結(jié)構(gòu)失衡挑戰(zhàn)
經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡的挑戰(zhàn)可以從要素結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)和區(qū)域結(jié)構(gòu)這四個(gè)方面來理解。
在要素結(jié)構(gòu)中，長期以來中國經(jīng)濟(jì)增長主要以物質(zhì)資本、勞動(dòng)力、和自然資源投入為主要驅(qū)動(dòng)。在理論層面看，根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長理論，生產(chǎn)要素報(bào)酬遞減規(guī)律和不可再生資源的供給限制，都會(huì)使得上述增長方式難以為繼。長期看，持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長最終還是以創(chuàng)新——包括科技進(jìn)步與制度管理改進(jìn)——為支撐。而在現(xiàn)實(shí)中，中國現(xiàn)有要素結(jié)構(gòu)的諸多弊端也已日益顯現(xiàn)。如要素市場扭曲、投資沖動(dòng)、低水平重復(fù)建設(shè)、資源浪費(fèi)、環(huán)境破壞等問題普遍存在，進(jìn)而形成了“高投入”、“高消耗”、“高污染”、“低效益”、“低質(zhì)量”的增長模式。同時(shí)，勞動(dòng)力供給趨緩等因素又進(jìn)一步加劇了中國現(xiàn)有要素結(jié)構(gòu)同可持續(xù)發(fā)展之間的矛盾（見蔡f ，2013，劉世錦，2013）。
在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上，中國三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展失衡問題也不斷凸顯。事實(shí)上，在快速的工業(yè)化過程中，不僅形成了“大而不強(qiáng)”的工業(yè)，也使現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展受到限制甚至忽視，更由于“重二產(chǎn)、輕三產(chǎn)”，“重產(chǎn)品、輕服務(wù)”的生產(chǎn)方式與觀念普遍存在，使得中國服務(wù)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后（見江小涓，2011）。一方面，盡管服務(wù)業(yè)在近年來發(fā)展較快，但目前的相對(duì)規(guī)模還較小。2013年我國服務(wù)業(yè)占GDP的比重達(dá)到了46.1%，第一次超過了第二產(chǎn)業(yè)。而發(fā)達(dá)國家平均水平在70%以上，發(fā)展中國家平均水平也在50%以上（其中印度在2011年為56.4%）。另一方面，服務(wù)業(yè)總體層次較低，內(nèi)部結(jié)構(gòu)也不甚合理，特別是金融、物流、信息服務(wù)等現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)水平不高，生活性服務(wù)業(yè)有效供給不足。這些弊端既嚴(yán)重制約了中國經(jīng)濟(jì)整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，也難以適應(yīng)在城鎮(zhèn)化過程中各種服務(wù)需求的增長。
在需求結(jié)構(gòu)中，多年來中國經(jīng)濟(jì)增長主要以投資和出口拉動(dòng)，消費(fèi)嚴(yán)重不足。盡管不能簡單認(rèn)為消費(fèi)率越高越好，但應(yīng)看到，隨著工業(yè)化進(jìn)程漸趨成熟，投資空間將有所收窄，以往的依賴高投資帶動(dòng)高增長的模式不可持續(xù)。同時(shí)，自2008年國際金融危機(jī)以來，國際市場，特別是發(fā)達(dá)國家的市場需求持續(xù)低迷，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，外需對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長支撐作用正在減弱。在此背景下，國內(nèi)消費(fèi)需求不足已經(jīng)成為中國需求結(jié)構(gòu)中最主要的問題所在。擴(kuò)大內(nèi)需的關(guān)鍵是擴(kuò)消費(fèi)、穩(wěn)投資。此外，中國消費(fèi)和投資關(guān)系扭曲也值得注意。如Lee et al.（2013)研究顯示，在中國內(nèi)陸省份，現(xiàn)有的以工業(yè)化、城鎮(zhèn)化為主的投資結(jié)構(gòu)，往往沒有帶動(dòng)勞動(dòng)者報(bào)酬和居民消費(fèi)的可持續(xù)增長�？傮w上講，投資與消費(fèi)的良性互動(dòng)機(jī)制還未形成。
在城鄉(xiāng)和區(qū)域結(jié)構(gòu)上，由于產(chǎn)業(yè)水平、自然條件、資源稟賦、傾斜政策等因素，中國城鄉(xiāng)發(fā)展和東中西部地區(qū)發(fā)展不平衡的問題還十分突出，甚至在某些時(shí)期、某些區(qū)域出現(xiàn)加劇的態(tài)勢。需要指出的是，這一結(jié)構(gòu)失衡不僅直接導(dǎo)致了城鄉(xiāng)和各區(qū)域之間發(fā)展水平的差異與矛盾，更嚴(yán)重束縛了國內(nèi)生產(chǎn)要素的流動(dòng)與有效配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與空間布局優(yōu)化、國內(nèi)消費(fèi)市場整合等，進(jìn)而成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的又一嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。
（三）社會(huì)發(fā)展挑戰(zhàn)
如果說此前資源環(huán)境、結(jié)構(gòu)失衡等挑戰(zhàn)所受關(guān)注較多，那么，近來社會(huì)發(fā)展方面的制約開始得到越來越多的重視。最近流行的《二十一世紀(jì)資本論》（Piketty, 2014），就談到了資本的回歸，即資本在收入分配中又開始占據(jù)越來越重要的地位，這回到了十九世紀(jì)初的歐洲。從全球范圍看，收入分配的問題有愈演愈烈之勢，由此所帶來的貧困問題和社會(huì)不穩(wěn)定（如恐怖主義活動(dòng)）也愈加嚴(yán)重。這直接影響到全世界的可持續(xù)發(fā)展。
就中國而言，可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)制約因素主要體現(xiàn)在收入分配和社會(huì)流動(dòng)性兩大方面。一方面，從有關(guān)收入分配的理論看，庫茲涅茨曲線意味著中等收入國家往往會(huì)面臨最為嚴(yán)重的貧富差距問題。這不僅成為近年來有關(guān)“中等收入陷阱”討論的重點(diǎn)之一，更在許多拉美、東南亞國家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)中得到驗(yàn)證。而中國的發(fā)展軌跡也表明，在由低收入邁向中等收入的過程中，貧富差距擴(kuò)大、收入分配不公、社會(huì)矛盾增多等重大結(jié)構(gòu)性問題也異常突出。如國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)顯示，在2003年至2012年間，中國居民收入的基尼系數(shù)維持在0.47以上，超過國際普遍認(rèn)可的0.4的警戒水平。事實(shí)上，這種收入分配格局已經(jīng)引發(fā)人民群眾對(duì)社會(huì)公正、決策參與、公共服務(wù)均等化等問題的強(qiáng)烈期待與更高要求。另一方面，從動(dòng)態(tài)角度看，中國有陷入社會(huì)階層和利益格局固化的危險(xiǎn)。中國改革開放的前二十多年間，社會(huì)流動(dòng)性有所上升。但在近十余年中，社會(huì)流動(dòng)性又趨于下降（蔡洪斌，2011）。從長遠(yuǎn)看，這種趨勢的延續(xù)可能催生頑固的既得利益和貧困階層，并導(dǎo)致其矛盾激化，最終使經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展停滯甚至失控，因此比靜態(tài)的貧富懸殊更值得憂慮和關(guān)注。
（四）外部環(huán)境挑戰(zhàn)
國際金融危機(jī)爆發(fā)后，中國面臨的外部環(huán)境挑戰(zhàn)顯得更為嚴(yán)峻了。
首先，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體復(fù)蘇疲弱，外需方面難有起色。危機(jī)爆發(fā)后，世界經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重衰退，去杠桿化進(jìn)程十分漫長，主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體失業(yè)率居高不下，私人消費(fèi)疲軟不振，企業(yè)投資意愿下降，經(jīng)濟(jì)缺乏新的增長點(diǎn)，長期結(jié)構(gòu)性問題得不到解決。世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇進(jìn)程復(fù)雜多變，短期內(nèi)難現(xiàn)強(qiáng)勁增長。在這個(gè)過程中，國際貿(mào)易與投資持續(xù)低迷，各種形式的保護(hù)主義肆虐，國際金融市場動(dòng)蕩。如此的外部環(huán)境，導(dǎo)致中國傳統(tǒng)的依賴外需的增長較難持續(xù)。
其次，新的全球化模式和全球化格局的重塑，會(huì)致中國增長的國際環(huán)境趨于惡劣。一些主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體不滿足于當(dāng)前的全球化模式，希望對(duì)之進(jìn)行調(diào)整。特別是在經(jīng)貿(mào)和國際投資領(lǐng)域，美歐試圖通過改變規(guī)則提高其自身優(yōu)勢，并在客觀上形成對(duì)中國不利的國際競爭局面。其做法包括：給中國貼上“國家資本主義”標(biāo)簽，試圖通過確立“競爭中性”原則來降低政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的支持和中國企業(yè)在國際上的競爭優(yōu)勢；考慮到中國經(jīng)濟(jì)快速增長會(huì)帶來能源消耗和碳排放的增加，試圖通過氣候談判確立碳排放規(guī)則賦予中國更大的減排壓力，不同意中國主張的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”；為防止中國的技術(shù)趕超和中國政府對(duì)自主研發(fā)的支持，以美國為首的發(fā)達(dá)國家一方面維持對(duì)中國的技術(shù)管制，另一方面試圖在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面制定有利于發(fā)達(dá)國家的條款，在中國國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和政府采購方面消除對(duì)外資和外國品牌不利的條款。
再次，第三次工業(yè)革命將重構(gòu)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體在國際分工中的利益分配格局。第三次工業(yè)革命很大程度上是制造業(yè)的數(shù)字化和服務(wù)化。目前，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體仍引領(lǐng)著這一潮流。這將使得發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體逐步喪失低成本勞動(dòng)力比較優(yōu)勢。這是因?yàn)�，制造環(huán)節(jié)的勞動(dòng)貢獻(xiàn)將會(huì)被壓縮和邊緣化，取而代之的是數(shù)字化、創(chuàng)意和設(shè)計(jì)。這種新的分工和利益分配格局，將可能使發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在新一輪工業(yè)革命中重拾制造業(yè)優(yōu)勢，給尚處于傳統(tǒng)意義上工業(yè)化中后期的中國帶來重大挑戰(zhàn)。
最后，在戰(zhàn)略安全方面，近年來隨著中國的崛起，其與他國的利益摩擦增多，受到的外部環(huán)境資源約束與依賴也顯著提高。特別是中國正遭受來自能源、糧食、工業(yè)原料、乃至領(lǐng)土糾紛、恐怖襲擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊等多種傳統(tǒng)和非傳統(tǒng)安全方面的威脅。僅以石油為例，中國在1993開始成為石油凈進(jìn)口國，石油對(duì)外依存度僅為6.7%。但到2001年，這一指標(biāo)已經(jīng)上升到24.7%。在2012年，進(jìn)一步飚升至56.4%。這使得中國經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重地暴露在國際石油市場風(fēng)險(xiǎn)之下。
三、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的路徑選擇
如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。首先，在體制機(jī)制上，盡管政府的宏觀導(dǎo)向仍是需要的，但更重要的是依靠市場機(jī)制的引領(lǐng)，通過市場化改革，讓市場在資源配置以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中發(fā)揮決定性的作用。其次，在增長動(dòng)力上，核心是依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。通過要素規(guī)模的擴(kuò)張一定有一個(gè)盡頭，這是增長理論最樸素的認(rèn)識(shí)。第三，在操作層面上，新型城鎮(zhèn)化將是現(xiàn)實(shí)抓手，可以通過它來推進(jìn)各方面的結(jié)構(gòu)調(diào)整。第四，在應(yīng)對(duì)外部挑戰(zhàn)中，從科技革命與全球治理層面兩線作戰(zhàn)，重塑競爭優(yōu)勢，是中國在新的國際分工體系中占據(jù)有利地位的關(guān)鍵舉措。
（一）推進(jìn)市場化改革，靠市場機(jī)制引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。
經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型喊了很多年，一直未見成效，原因在于光靠輿論宣傳、行政指令，而沒有靠市場機(jī)制和微觀主體自身的激勵(lì)來引導(dǎo)。要使得經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成為市場的內(nèi)在需求，就需要把那些導(dǎo)致市場扭曲的因素剔除掉。
首先，重塑政府與市場的關(guān)系。1）明確政府與市場邊界。一方面，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，將政府不該管、管不好的事情交給市場。另一方面，政府應(yīng)在市場失靈、不完全競爭、和存在外部性等條件下，主要通過建立司法體系和管理制度而非行政命令的途徑，規(guī)范調(diào)節(jié)行為主體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，更好地發(fā)揮政府的作用。2）從生產(chǎn)型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變。在中國，隨著收入水平的提高，以及主要由工業(yè)化和城鎮(zhèn)化導(dǎo)致的分工細(xì)化與人口聚集，市場行為主體對(duì)公共服務(wù)的需求與期待顯著增強(qiáng)。相應(yīng)地，根據(jù)瓦格納法則（Wagner’s law）和國際經(jīng)驗(yàn)，公共支出相對(duì)于GDP的規(guī)模會(huì)逐漸擴(kuò)大，結(jié)構(gòu)也會(huì)發(fā)生變化。在這一趨勢背景下，中國政府應(yīng)減少對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)的直接參與，積極向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變。即在市場缺位時(shí)，提供教育、衛(wèi)生、養(yǎng)老、文化、城市基礎(chǔ)設(shè)施等公共服務(wù)的供給，同時(shí)在尊重市場規(guī)律的前提下，鼓勵(lì)、引導(dǎo)私人部門參與相關(guān)領(lǐng)域的建設(shè)。3）政府應(yīng)擔(dān)當(dāng)社會(huì)公平正義維護(hù)者的角色。兼顧“起點(diǎn)公平”與“結(jié)果公平”，通過財(cái)稅體制、國有企業(yè)改革等途徑改進(jìn)初次分配和再分配的公平性，同時(shí)努力提高公共服務(wù)的均等化，擴(kuò)大覆蓋范圍。此外，在建立健全相關(guān)制度法規(guī)的基礎(chǔ)上，突出社會(huì)力量在管理社會(huì)事務(wù)中的作用，鼓勵(lì)、引導(dǎo)民間非營利機(jī)構(gòu)，特別是慈善組織的發(fā)展。4）政府應(yīng)加強(qiáng)自身建設(shè)，避免陷入帕金森定律所預(yù)示的人員機(jī)構(gòu)膨脹、效率低下、官僚主義盛行的弊�。ㄅ两鹕�1958）。
其次，在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程中，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)市場化改革，充分發(fā)揮價(jià)格、財(cái)政、金融等領(lǐng)域改革的杠桿性作用，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。1）消除商品市場與要素市場的各種扭曲，打破行業(yè)部門壟斷，放松政府管制，使微觀主體在公平良好的競爭環(huán)境中，以市場激勵(lì)，特別是價(jià)格信號(hào)為引導(dǎo)，明晰其成本、收益，積極自覺地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。2）在財(cái)政領(lǐng)域，推動(dòng)公開、透明、規(guī)范、完整的財(cái)政預(yù)算制度改革，使人民更有效地監(jiān)督財(cái)政收支、預(yù)算執(zhí)行狀況。同時(shí)，應(yīng)努力減輕私人部門稅費(fèi)負(fù)擔(dān)，保證稅務(wù)公平，優(yōu)化稅種結(jié)構(gòu)以順應(yīng)新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展的需要，并在支出中更多地向調(diào)節(jié)貧富差距、改善民生和提高基礎(chǔ)公共服務(wù)水平等方面傾斜。3）在金融領(lǐng)域，應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)利率、匯率市場化改革，并在改進(jìn)提升銀行業(yè)服務(wù)水平的同時(shí)，發(fā)展多層次資本市場，逐漸提高企業(yè)直接融資的比重。此外，應(yīng)進(jìn)一步完善有關(guān)金融的制度、法律，規(guī)范市場競爭，保護(hù)投資者，尤其是中小投資者的合法權(quán)益。
（二）以新型城鎮(zhèn)化為現(xiàn)實(shí)抓手，促進(jìn)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展
當(dāng)前制約中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的若干重大結(jié)構(gòu)性問題，或可藉由新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)而有所緩解。理由如下：第一，城鎮(zhèn)化作為擴(kuò)大內(nèi)需的最大潛力所在，有利于平衡內(nèi)外需求。第二，城鎮(zhèn)化將推動(dòng)服務(wù)業(yè)大發(fā)展，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（特別是二三產(chǎn)業(yè)）的協(xié)調(diào)。第三，城鎮(zhèn)化所引致的規(guī)模效應(yīng)、集聚效應(yīng)以及對(duì)創(chuàng)新能力的拉動(dòng)，有利于改善要素投入結(jié)構(gòu)。第四，城鎮(zhèn)化作為改變傳統(tǒng)二元結(jié)構(gòu)的支點(diǎn)，有利于統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，緩解收入差距和社會(huì)矛盾。這當(dāng)然并不意味著城鎮(zhèn)化可以涵蓋一切、包打天下。而是說，在這么多相互關(guān)聯(lián)的問題中，可以找到城鎮(zhèn)化這么一個(gè)重要的綱，一個(gè)節(jié)點(diǎn)，一個(gè)抓手，有利于帶動(dòng)各項(xiàng)工作的推進(jìn)。
值得指出的是，這里的城鎮(zhèn)化是指新型城鎮(zhèn)化。十八屆三中全會(huì)以及中央城鎮(zhèn)化會(huì)議對(duì)于城鎮(zhèn)化提出新的發(fā)展思路，其中最主要的“新”體現(xiàn)在將城鎮(zhèn)化置于城鄉(xiāng)一體化發(fā)展的大格局中。中國特色新型城鎮(zhèn)化的方向就是要破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，推進(jìn)城鄉(xiāng)的一體化發(fā)展和均衡化發(fā)展，讓城鄉(xiāng)居民能夠共同分享現(xiàn)代化的成果。實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)發(fā)展一體化就是要看什么時(shí)候城鄉(xiāng)的各類要素流動(dòng)會(huì)達(dá)到一個(gè)均衡點(diǎn)。比如不再是所有人都往城里擠，相反，有一些人會(huì)選擇留在農(nóng)村，甚至有一些人愿意從城市轉(zhuǎn)移到農(nóng)村。在這個(gè)意義上，以前對(duì)城鎮(zhèn)化率本身的過度并沒有太多實(shí)際意義，甚至可能是一種誤導(dǎo)。推進(jìn)城鄉(xiāng)發(fā)展一體化，根本在于達(dá)到城鄉(xiāng)發(fā)展一體化的那個(gè)均衡條件。這個(gè)均衡的前提條件是：要素流動(dòng)的相對(duì)自由化（做不到完全的自由化，比如說在超大城市和大城市就仍有人口規(guī)模限制），以及公共服務(wù)的均等化。
（三）推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長與可持續(xù)發(fā)展。
中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，最終取決于是否可以完成從“外生增長”模式向“內(nèi)生增長”模式的轉(zhuǎn)變。要實(shí)現(xiàn)這種轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是根本。這里需要研究的是如何使科技創(chuàng)新成為持續(xù)發(fā)展的根本推動(dòng)力？我們認(rèn)為，從體制保障的角度看，主要應(yīng)解決兩個(gè)問題：一是“搞對(duì)激勵(lì)”（getting incentives right）；二是“搞對(duì)價(jià)格”（getting prices right）。
在“搞對(duì)激勵(lì)”方面，要研究的是創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的重構(gòu)問題。目前總的看，這一機(jī)制存在明顯不足，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)作用未能充分發(fā)揮。二是對(duì)人力資本的薪酬和產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制尚不健全。為完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，應(yīng)進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加大懲戒力度，提高違法成本，形成可置信的威懾力量。同時(shí)，構(gòu)建人才創(chuàng)新活動(dòng)的科學(xué)評(píng)價(jià)和有效激勵(lì)機(jī)制。比如，可推行技術(shù)入股和技術(shù)期權(quán)制度，推進(jìn)“技術(shù)資本化”，使技術(shù)人員獲得強(qiáng)大創(chuàng)新動(dòng)力。
在“搞對(duì)價(jià)格”方面，研究重點(diǎn)是如何發(fā)揮要素價(jià)格的導(dǎo)引作用。日本、韓國、中國臺(tái)灣地區(qū)的發(fā)展實(shí)踐表明，在正常的市場機(jī)制作用下，由于經(jīng)濟(jì)增長中各種生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格的變動(dòng)，經(jīng)濟(jì)增長方式自身會(huì)逐步地從粗放轉(zhuǎn)向集約。但目前中國的現(xiàn)實(shí)是，由于要素市場化程度不足，導(dǎo)致要素價(jià)格的扭曲和低估，直接刺激了市場主體密集使用相對(duì)廉價(jià)的有形要素、而較少有動(dòng)力和壓力投資于自主創(chuàng)新。糾正這一局面的關(guān)鍵是要把價(jià)格信號(hào)搞對(duì)，通過持續(xù)推進(jìn)要素市場的發(fā)育和完善，以此形成要素的有效定價(jià)機(jī)制，使要素價(jià)格能夠“逼近”供求決定的真實(shí)均衡水平。在此基礎(chǔ)上，讓微觀企業(yè)能按市場信號(hào)進(jìn)行理性決策。通過正確的價(jià)格信號(hào)引導(dǎo)各經(jīng)濟(jì)主體預(yù)期和調(diào)整微觀主體行為，建立起持續(xù)創(chuàng)新的機(jī)制。
除了上述兩大關(guān)鍵性制度保障需要研究外，也有必要厘清政府在創(chuàng)新中的作用問題。一方面應(yīng)承認(rèn)，在創(chuàng)新過程中，一些外部效應(yīng)沒有辦法被市場完全考慮。比如企業(yè)創(chuàng)新升級(jí)會(huì)為其他企業(yè)提供公共知識(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)會(huì)降低企業(yè)的交易成本和提高投資回報(bào)率。由于這些外部效應(yīng)無法完全通過市場途徑解決，需要政府在產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮應(yīng)有作用。但同時(shí)也應(yīng)強(qiáng)調(diào)，政府在產(chǎn)業(yè)選擇、技術(shù)選擇方面，不能過度干預(yù)。近期以光伏產(chǎn)業(yè)為代表的一些新興產(chǎn)業(yè)所經(jīng)歷的巨幅震蕩，就與政府主導(dǎo)背景下押注錯(cuò)誤的技術(shù)方向，以及大規(guī)模重復(fù)投資不無關(guān)系。我們認(rèn)為，在有必要實(shí)行產(chǎn)業(yè)政策的情形下，為克服政府失靈，有必要區(qū)分選擇性產(chǎn)業(yè)政策和功能性產(chǎn)業(yè)政策（Lall，1994），直接干預(yù)型和間接誘導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)政策。這里的核心要義是，產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)是作為矯正市場失效的工具，而不是替代市場的工具。也就是說，政府在實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策的過程中，不應(yīng)設(shè)法取代市場，而應(yīng)設(shè)法強(qiáng)化市場信號(hào)和私人活動(dòng)。
（四）在科技前沿與國際規(guī)則領(lǐng)域兩線作戰(zhàn)，重塑國際競爭優(yōu)勢。
當(dāng)前，在國際層面，中國面臨著由發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體主導(dǎo)的新技術(shù)革命與新國際規(guī)則的雙重挑戰(zhàn)。因此，中國也需要兩線作戰(zhàn)，努力塑造國際競爭新優(yōu)勢，積極融入國際分工新體系，分享全球化紅利。
首先，世界主要經(jīng)濟(jì)體處于危機(jī)過后的復(fù)蘇與再平衡之中，新科技革命正孕育突破，新一輪產(chǎn)業(yè)革命蓄勢待發(fā)，特別是建立在互聯(lián)網(wǎng)和新材料、新能源等基礎(chǔ)上的第三次工業(yè)革命即將叩響人類的大門。這將在前所未有的深度廣度重塑各國的比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢，刷新世界經(jīng)濟(jì)版圖，調(diào)整全球利益分配格局。歷史上，中國與第一次工業(yè)革命失之交臂，僅抓住了第二次工業(yè)革命的尾端，而第三次工業(yè)革命與中國轉(zhuǎn)型發(fā)展發(fā)生了歷史性交匯，為中國走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的跨越式發(fā)展道路提供了難得契機(jī)。1）抓住第三次工業(yè)革命帶來的契機(jī)，主動(dòng)提升實(shí)體產(chǎn)業(yè)層級(jí)，特別是提高制造業(yè)技術(shù)水平和自主創(chuàng)新能力，努力向具有高附加值的國際產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈兩端延伸，以應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國家蓄勢占優(yōu)和新興經(jīng)濟(jì)體追趕比拼的雙重挑戰(zhàn)。2）擴(kuò)大金融等服務(wù)業(yè)的開放水平，并以外部競爭為動(dòng)力，推進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，特別是促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展和進(jìn)一步提升其對(duì)實(shí)體產(chǎn)業(yè)的支撐作用。3）積極鼓勵(lì)、引導(dǎo)、幫助市場主體“走出去”，在更深程度、更廣范圍內(nèi)參與國際競爭，從中增強(qiáng)自身實(shí)力水平，特別是提高國際經(jīng)營能力和影響力。
其次，面對(duì)新的國際形勢，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體正在利用目前仍由他們把持著的全球治理的主導(dǎo)權(quán)重塑全球化新模式和新規(guī)則。由美歐主導(dǎo)的“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”（TPP）、“跨大西洋貿(mào)易與投資協(xié)定”（TTIP）、“服務(wù)貿(mào)易協(xié)定”（ TiSA）等，再清楚不過地表明，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體作為一個(gè)集體，已經(jīng)不滿于目前的全球化模式及其運(yùn)行規(guī)則。為了奪回全球治理的主導(dǎo)權(quán)，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體正另辟蹊徑，甚至試圖建立新的WTO。面對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在全球治理領(lǐng)域的謀篇布局，我們需要：1）積極參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的醞釀和修訂，努力提高國際事務(wù)參與度與話語權(quán)，在推動(dòng)建立更加公平的國際經(jīng)濟(jì)、貨幣、政治新秩序中，為國內(nèi)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造良好、安全的外部環(huán)境。2）搞好絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶與海上絲綢之路，推進(jìn)建設(shè)亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、上合組織銀行、金磚國家銀行等，為新時(shí)期的對(duì)外開放趟出一條新路。3）以上海自貿(mào)區(qū)為起點(diǎn)，進(jìn)一步擴(kuò)大國內(nèi)自貿(mào)區(qū)的試點(diǎn)，以開放促改革，實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。
四、結(jié)語
中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展關(guān)乎中國的未來。雖然世界銀行國際比較項(xiàng)目（International Comparison Program，ICP）2014年4月發(fā)布的一份報(bào)告指出，按購買力平價(jià)（PPP）計(jì)算，2014年中國就將超過美國成為世界第一經(jīng)濟(jì)大國。但如果按市場匯率算，美國經(jīng)濟(jì)仍比中國大幾乎一倍。如果中國經(jīng)濟(jì)年增長率保持比美國高五個(gè)百分點(diǎn)的水平并且匯率不發(fā)生重大變化，那么還要12年才能從總規(guī)模上趕超美國。而人均GDP的趕超則需要更長時(shí)間。
以上實(shí)現(xiàn)趕超的前提自然是中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展�？偨Y(jié)中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的諸多挑戰(zhàn)，關(guān)鍵在于體制機(jī)制障礙。這包括制約消費(fèi)需求增長的收入分配體制、政府公共服務(wù)體制、土地管理制度，制約服務(wù)業(yè)發(fā)展的投融資體制，制約技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、收入和產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制、要素價(jià)格制度、政府與市場（企業(yè)）分工機(jī)制，制約城市化發(fā)展的戶籍制度、財(cái)稅體制、等等。而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的路徑選擇，唯有改革這一條路。
值得強(qiáng)調(diào)的是，危機(jī)之后，再平衡、結(jié)構(gòu)調(diào)整與改革，是在全球范圍內(nèi)進(jìn)行的（發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的改革不遜色），不獨(dú)中國之一家。面對(duì)這樣的“改革競爭”，中國要有更強(qiáng)的緊迫感和更大決心將十八屆三中全會(huì)議定的改革向前推進(jìn)，這才是中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的希望所在。
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本文得到國家社科基金重大招標(biāo)項(xiàng)目“推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的基本要求、根本途徑和政策選擇研究”（批準(zhǔn)號(hào)13&ZD021），國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“快速增長過程中的風(fēng)險(xiǎn)累積與防范”（批準(zhǔn)號(hào)12AZD052），以及國家社科基金決策咨詢點(diǎn)（13JCD005）的資助。感謝常欣、李成在本文形成中的貢獻(xiàn)。 [作者簡介] 張曉晶（1969 － ），安徽東至人，中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)部研究員，博士生導(dǎo)師。研究方向：開放經(jīng)濟(jì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、增長理論與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。