本文關(guān)鍵詞：可持續(xù)發(fā)展理論

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眾所周知，在1914至1945年間，西方國家遭受了兩次世界大戰(zhàn)和一次空前的世界性經(jīng)濟危機。由此導致的經(jīng)濟資源損失和社會動蕩使西方國家，特別是歐洲、日本等地的經(jīng)濟增長陷入停滯甚至倒退，第一次全球化浪潮也嘎然而止（指1870至1914年，見World Bank, 2002）。值得指出的是，上述經(jīng)歷也可以從廣義的發(fā)展可持續(xù)性角度加以探究。而其中導致舊有發(fā)展軌跡斷裂的深層原因主要在于西方國家發(fā)展失衡、國際關(guān)系失序、過度自由放任的市場經(jīng)濟內(nèi)在矛盾集中爆發(fā)等因素。
現(xiàn)今發(fā)達國家的可持續(xù)發(fā)展問題，更多的是從經(jīng)濟社會發(fā)展和資源環(huán)境關(guān)系這一比較狹義的角度來討論。其歷史背景是在第二次世界大戰(zhàn)以后，在美國援助、帶動下，德國、法國、英國、意大利、日本等國快速復(fù)蘇，經(jīng)歷了二十余年的“黃金增長期”。但隨后，由于在1973年起爆發(fā)的多次石油危機，以及傳統(tǒng)生產(chǎn)要素供給下降（特別是人口老齡化）、邊際報酬遞減等外部、內(nèi)部因素的共同作用下，發(fā)達經(jīng)濟體，特別是歐洲、日本等經(jīng)濟增長受到明顯抑制，并在此間出現(xiàn)多次衰退。在此形勢下，發(fā)達國家日益認識到技術(shù)創(chuàng)新對克服資源環(huán)境和傳統(tǒng)要素約束，以實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要意義。在理論層面，約在此時期，注重研發(fā)（R&D）和人力資本作用的所謂內(nèi)生經(jīng)濟增長理論也應(yīng)運而生，，并逐漸成為重要的經(jīng)濟學理論分支（如Lucas,1986, 和Romer,1988等）。同時，經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展問題也日益受到“羅馬俱樂部”（Meadows et al.，1972）、聯(lián)合國世界環(huán)境與發(fā)展委員會 (United Nations, 1987)等國際組織的關(guān)注。眾所周知，自工業(yè)革命以來，人類實現(xiàn)了前所未有的高速經(jīng)濟增長與福利改善。但在生產(chǎn)生活方式的巨變中，人類對自然資源的消耗與對環(huán)境的破壞日漸加劇。這種趨勢直接威脅經(jīng)濟社會發(fā)展的長期可持續(xù)性，也使處于發(fā)展前沿的西方國家較早地受到環(huán)境污染的負面影響，并開始關(guān)注這一問題。如在1972年，Meadows 等人利用計算機模擬，對全球資源消耗與經(jīng)濟增長進行了若干情景分析（Meadows et al.，1972,2004)。而Arrow et al. (2007)，Hamilton and Bolt(2007), 世界銀行（World Bank,2006,2011）等從廣義資本的角度（包含實物、人力、資源環(huán)境、制度等），測算分析了國民財富的積累路徑，借此評判經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性。
而在政策層面，整體上看發(fā)達國家不僅多年來保持較高的教育研發(fā)投入，而且在可再生資源開發(fā)利用、環(huán)境友好型社區(qū)、低碳經(jīng)濟、綠色產(chǎn)業(yè)等方面也多有作為。例如，在1992年召開的聯(lián)合國里約地球峰會（Rio + 20）后，美國克林頓政府在次年成立了總統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展理事會(PCSD)，負責制定國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。其中主要目標在于通過各級政府、企業(yè)、民間機構(gòu)、社區(qū)、個人等多方面的努力，實現(xiàn)人、經(jīng)濟、環(huán)境三者的和諧發(fā)展（PCSD,1999）。但也應(yīng)看到，這一戰(zhàn)略并未得到很好地實施。相對而言，日本和歐洲在可持續(xù)發(fā)展，特別是環(huán)保領(lǐng)域的態(tài)度與行動更為積極。如日本在國際上較早地提出建立循環(huán)型社會，并積極倡導推動旨在全球范圍內(nèi)減少二氧化碳排放的《京都議定書》；在歐洲，不僅其綠色產(chǎn)業(yè)技術(shù)多年來在世界保持領(lǐng)先水平，而且相應(yīng)的環(huán)保標準、污染物交易市場（如EU ETS）等也已成為相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)的成熟典范（見中國科學院, 2012）。
同發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家面臨的可持續(xù)發(fā)展問題可能更為復(fù)雜和艱巨。
第一，所謂“中等收入陷阱”問題。一方面，從國際產(chǎn)業(yè)分工角度看，根據(jù)Gill 等人（Gill et al.，2007) 和世界銀行（World Bank, 2010）的研究，處于國際產(chǎn)業(yè)分工中間層次的中等收入國家，可能被擠壓在具有更低成本優(yōu)勢的低收入國家和處于創(chuàng)新前沿的高收入國家的夾縫中，有被邊緣化、繼而拋出國際分工體系的危險。而這也正是文獻中“中等收入陷阱”概念最初的涵義。Eichengreen et al.(2013)發(fā)現(xiàn)，人力資本較為豐裕以及出口商品技術(shù)含量較高的國家陷入陷阱的可能性較小,從而印證了世界銀行的上述觀點。另一方面，在中等收入發(fā)展階段，一國內(nèi)部往往會面臨較為嚴重的分配不公、貧富兩級分化、社會矛盾凸顯、階層與利益格局固化等一系列社會層面問題，直接威脅社會穩(wěn)定與經(jīng)濟發(fā)展。在現(xiàn)實事例中，一般認為韓國、臺灣、香港、新加坡等亞洲“四小龍”較為成功地跨越了中等收入陷阱，而阿根廷、墨西哥等拉美國家，馬來西亞、泰國等東南亞國家目前還沒有從“陷阱”中完全擺脫（參見 Woo, 2012）。特別值得指出的是，近年來有關(guān)“中等收入陷阱”的研究文獻，還將收入分配以及社會流動性問題納入其中。認為貧富差距拉大，社會流動性降低，各種社會矛盾激化等社會層面的問題也是導致中等收入陷阱的重要因素。
第二，創(chuàng)新驅(qū)動型增長。在如何擺脫傳統(tǒng)生產(chǎn)要素供給不足和報酬抵減，實現(xiàn)以創(chuàng)新作為主要驅(qū)動的可持續(xù)發(fā)展方面，后發(fā)經(jīng)濟體面臨的挑戰(zhàn)更加嚴峻。這一點在亞洲新興經(jīng)濟體的經(jīng)驗中表現(xiàn)得尤為突出。事實上，早在上世紀90年代，就有亞洲增長神話主要以高儲蓄、高投資拉動的觀點（見Krugman,1994,和Young,1995）。而在近來Jones and Romer(2010)總結(jié)的所謂“新卡爾多典型事實”（New Kaldor Facts）中，又進一步指出了同發(fā)達國家相比，欠發(fā)達國家的差距不僅在于要素積累量的薄弱，更在于要素的使用效率——即增長理論中的全要素生產(chǎn)率（TFP）——對增長的貢獻較小。
第三，綠色發(fā)展。同發(fā)達國家類似，后發(fā)國家在經(jīng)濟社會發(fā)展中也面臨日益嚴重的資源環(huán)境約束。特別是在上述的“中等收入陷阱”和創(chuàng)新驅(qū)動不足等挑戰(zhàn)的共同作用下，發(fā)展中國家實現(xiàn)綠色發(fā)展實際上更為艱難。例如，經(jīng)驗顯示在國際產(chǎn)業(yè)分工中的地位低下，往往會負擔發(fā)達國家污染轉(zhuǎn)移帶來的環(huán)境成本（見中國科學院，2012）。又如經(jīng)濟增長中的創(chuàng)新貢獻不足，也會導致對本國自然資源的粗放式利用和對環(huán)境的破壞。
二、中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實挑戰(zhàn)
上述發(fā)達經(jīng)濟體與發(fā)展中國家所面臨的挑戰(zhàn)，也是當前中國所必須直面的問題。事實上，無論在資源環(huán)境、增長動力方面，還是社會約束、國際競爭方面，中國所面臨的挑戰(zhàn)都將更為嚴峻。也正是這些挑戰(zhàn)，構(gòu)成中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展理論框架的分析起點。
（一）資源環(huán)境挑戰(zhàn)。
中國可持續(xù)發(fā)展中受到的資源環(huán)境約束日益凸顯。
在能源上，由于粗放式的生產(chǎn)方式和能源結(jié)構(gòu)，中國在快速經(jīng)濟增長中過程中能源消耗巨大、浪費嚴重。近年來中國原油、煤炭等消費量的絕對規(guī)模和在世界總量中的占比都持續(xù)上升，對外依存度進一步提高。同時由于使用效率低下，單位GDP能耗居高不下。據(jù)世界銀行2010年數(shù)據(jù)顯示，中國單位GDP能耗系數(shù)為0.26，不僅高于發(fā)達國家和世界的平均水平，也高于印度等發(fā)展中國家。
在資源消耗方面，經(jīng)濟增長——特別是粗放式的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化——同樣導致鐵礦石、鋁土礦、天然橡膠等大宗工業(yè)原料的消費量激增，國內(nèi)產(chǎn)量已遠遠不能滿足其需求。目前，中國鋼鐵、十種有色金屬消費量均居世界第一位，鐵礦石、銅、鋁等大宗礦產(chǎn)對外依存度均超過50%。如此快速的消耗增長，給國內(nèi)乃至國際市場都帶來巨大壓力。
在多年“重發(fā)展，輕治理，先污染，后治理”的發(fā)展方式和理念的帶動下，中國生態(tài)環(huán)境遭受嚴重的、甚至不可逆轉(zhuǎn)的破壞。持續(xù)高強度的資源開發(fā)利用造成不少地區(qū)地表塌陷、水資源破壞、生態(tài)退化；二氧化硫、氮氧化物、煙塵以及可吸入顆粒物長期高居世界第一位，更造成了全國大范圍的酸雨嚴重環(huán)境污染問題；七大水系中已有54%的水不適合人類使用，水資源污染觸目驚心。另外，中國二氧化碳排放量在2008年成為世界第一，2012年排放量高達92億噸，占世界排放總量的26.7%。特別是2013年以來中東部地區(qū)出現(xiàn)持續(xù)大范圍霧霾天氣，多個城市PM2.5數(shù)據(jù)出現(xiàn)爆表，霧霾面積約占國土面積四分之一，受影響人口達6億，這些情況前所未有。曾有業(yè)內(nèi)專家毫不諱言地指出：中國最擔心的不應(yīng)該是經(jīng)濟危機金融危機，而是生態(tài)危機。而且就其損害程度而言，經(jīng)濟金融危機是“有救”的，而生態(tài)危機往往是“沒救”的。這恐怕算不上是杞人憂天，應(yīng)該算是盛世危言吧。
此外，中國資源環(huán)境所面臨的外部約束將進一步增強。從世界發(fā)展歷史看，十八、十九世紀崛起的現(xiàn)代化國家，其人口規(guī)模不過千萬級；二十世紀崛起的現(xiàn)代化國家人口規(guī)模則是上億級的，其中，中國的人口就占去世界的五分之一；而二十一世紀崛起的現(xiàn)代化國家，人口規(guī)模將普遍達到十億級。這意味著，隨著新興經(jīng)濟體和發(fā)展中國家全面崛起，未來中國發(fā)展的資源環(huán)境的外部約束，較之過去30余年，會有進一步增強。
（二）結(jié)構(gòu)失衡挑戰(zhàn)
經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡的挑戰(zhàn)可以從要素結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)和區(qū)域結(jié)構(gòu)這四個方面來理解。
在要素結(jié)構(gòu)中，長期以來中國經(jīng)濟增長主要以物質(zhì)資本、勞動力、和自然資源投入為主要驅(qū)動。在理論層面看，根據(jù)新古典經(jīng)濟增長理論，生產(chǎn)要素報酬遞減規(guī)律和不可再生資源的供給限制，都會使得上述增長方式難以為繼。長期看，持續(xù)的經(jīng)濟增長最終還是以創(chuàng)新——包括科技進步與制度管理改進——為支撐。而在現(xiàn)實中，中國現(xiàn)有要素結(jié)構(gòu)的諸多弊端也已日益顯現(xiàn)。如要素市場扭曲、投資沖動、低水平重復(fù)建設(shè)、資源浪費、環(huán)境破壞等問題普遍存在，進而形成了“高投入”、“高消耗”、“高污染”、“低效益”、“低質(zhì)量”的增長模式。同時，勞動力供給趨緩等因素又進一步加劇了中國現(xiàn)有要素結(jié)構(gòu)同可持續(xù)發(fā)展之間的矛盾（見蔡f ，2013，劉世錦，2013）。
在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上，中國三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展失衡問題也不斷凸顯。事實上，在快速的工業(yè)化過程中，不僅形成了“大而不強”的工業(yè)，也使現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展受到限制甚至忽視，更由于“重二產(chǎn)、輕三產(chǎn)”，“重產(chǎn)品、輕服務(wù)”的生產(chǎn)方式與觀念普遍存在，使得中國服務(wù)業(yè)發(fā)展嚴重滯后（見江小涓，2011）。一方面，盡管服務(wù)業(yè)在近年來發(fā)展較快，但目前的相對規(guī)模還較小。2013年我國服務(wù)業(yè)占GDP的比重達到了46.1%，第一次超過了第二產(chǎn)業(yè)。而發(fā)達國家平均水平在70%以上，發(fā)展中國家平均水平也在50%以上（其中印度在2011年為56.4%）。另一方面，服務(wù)業(yè)總體層次較低，內(nèi)部結(jié)構(gòu)也不甚合理，特別是金融、物流、信息服務(wù)等現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)水平不高，生活性服務(wù)業(yè)有效供給不足。這些弊端既嚴重制約了中國經(jīng)濟整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，也難以適應(yīng)在城鎮(zhèn)化過程中各種服務(wù)需求的增長。
在需求結(jié)構(gòu)中，多年來中國經(jīng)濟增長主要以投資和出口拉動，消費嚴重不足。盡管不能簡單認為消費率越高越好，但應(yīng)看到，隨著工業(yè)化進程漸趨成熟，投資空間將有所收窄，以往的依賴高投資帶動高增長的模式不可持續(xù)。同時，自2008年國際金融危機以來，國際市場，特別是發(fā)達國家的市場需求持續(xù)低迷，貿(mào)易保護主義抬頭，外需對中國經(jīng)濟增長支撐作用正在減弱。在此背景下，國內(nèi)消費需求不足已經(jīng)成為中國需求結(jié)構(gòu)中最主要的問題所在。擴大內(nèi)需的關(guān)鍵是擴消費、穩(wěn)投資。此外，中國消費和投資關(guān)系扭曲也值得注意。如Lee et al.（2013)研究顯示，在中國內(nèi)陸省份，現(xiàn)有的以工業(yè)化、城鎮(zhèn)化為主的投資結(jié)構(gòu)，往往沒有帶動勞動者報酬和居民消費的可持續(xù)增長�？傮w上講，投資與消費的良性互動機制還未形成。
在城鄉(xiāng)和區(qū)域結(jié)構(gòu)上，由于產(chǎn)業(yè)水平、自然條件、資源稟賦、傾斜政策等因素，中國城鄉(xiāng)發(fā)展和東中西部地區(qū)發(fā)展不平衡的問題還十分突出，甚至在某些時期、某些區(qū)域出現(xiàn)加劇的態(tài)勢。需要指出的是，這一結(jié)構(gòu)失衡不僅直接導致了城鄉(xiāng)和各區(qū)域之間發(fā)展水平的差異與矛盾，更嚴重束縛了國內(nèi)生產(chǎn)要素的流動與有效配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與空間布局優(yōu)化、國內(nèi)消費市場整合等，進而成為經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的又一嚴峻挑戰(zhàn)。
（三）社會發(fā)展挑戰(zhàn)
如果說此前資源環(huán)境、結(jié)構(gòu)失衡等挑戰(zhàn)所受關(guān)注較多，那么，近來社會發(fā)展方面的制約開始得到越來越多的重視。最近流行的《二十一世紀資本論》（Piketty, 2014），就談到了資本的回歸，即資本在收入分配中又開始占據(jù)越來越重要的地位，這回到了十九世紀初的歐洲。從全球范圍看，收入分配的問題有愈演愈烈之勢，由此所帶來的貧困問題和社會不穩(wěn)定（如恐怖主義活動）也愈加嚴重。這直接影響到全世界的可持續(xù)發(fā)展。
就中國而言，可持續(xù)發(fā)展的社會制約因素主要體現(xiàn)在收入分配和社會流動性兩大方面。一方面，從有關(guān)收入分配的理論看，庫茲涅茨曲線意味著中等收入國家往往會面臨最為嚴重的貧富差距問題。這不僅成為近年來有關(guān)“中等收入陷阱”討論的重點之一，更在許多拉美、東南亞國家發(fā)展經(jīng)驗中得到驗證。而中國的發(fā)展軌跡也表明，在由低收入邁向中等收入的過程中，貧富差距擴大、收入分配不公、社會矛盾增多等重大結(jié)構(gòu)性問題也異常突出。如國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)顯示，在2003年至2012年間，中國居民收入的基尼系數(shù)維持在0.47以上，超過國際普遍認可的0.4的警戒水平。事實上，這種收入分配格局已經(jīng)引發(fā)人民群眾對社會公正、決策參與、公共服務(wù)均等化等問題的強烈期待與更高要求。另一方面，從動態(tài)角度看，中國有陷入社會階層和利益格局固化的危險。中國改革開放的前二十多年間，社會流動性有所上升。但在近十余年中，社會流動性又趨于下降（蔡洪斌，2011）。從長遠看，這種趨勢的延續(xù)可能催生頑固的既得利益和貧困階層，并導致其矛盾激化，最終使經(jīng)濟社會發(fā)展停滯甚至失控，因此比靜態(tài)的貧富懸殊更值得憂慮和關(guān)注。
（四）外部環(huán)境挑戰(zhàn)
國際金融危機爆發(fā)后，中國面臨的外部環(huán)境挑戰(zhàn)顯得更為嚴峻了。
首先，發(fā)達經(jīng)濟體復(fù)蘇疲弱，外需方面難有起色。危機爆發(fā)后，世界經(jīng)濟嚴重衰退，去杠桿化進程十分漫長，主要發(fā)達經(jīng)濟體失業(yè)率居高不下，私人消費疲軟不振，企業(yè)投資意愿下降，經(jīng)濟缺乏新的增長點，長期結(jié)構(gòu)性問題得不到解決。世界經(jīng)濟復(fù)蘇進程復(fù)雜多變，短期內(nèi)難現(xiàn)強勁增長。在這個過程中，國際貿(mào)易與投資持續(xù)低迷，各種形式的保護主義肆虐，國際金融市場動蕩。如此的外部環(huán)境，導致中國傳統(tǒng)的依賴外需的增長較難持續(xù)。
其次，新的全球化模式和全球化格局的重塑，會致中國增長的國際環(huán)境趨于惡劣。一些主要發(fā)達經(jīng)濟體不滿足于當前的全球化模式，希望對之進行調(diào)整。特別是在經(jīng)貿(mào)和國際投資領(lǐng)域，美歐試圖通過改變規(guī)則提高其自身優(yōu)勢，并在客觀上形成對中國不利的國際競爭局面。其做法包括：給中國貼上“國家資本主義”標簽，試圖通過確立“競爭中性”原則來降低政府對經(jīng)濟活動的支持和中國企業(yè)在國際上的競爭優(yōu)勢；考慮到中國經(jīng)濟快速增長會帶來能源消耗和碳排放的增加，試圖通過氣候談判確立碳排放規(guī)則賦予中國更大的減排壓力，不同意中國主張的“共同但有區(qū)別的責任”；為防止中國的技術(shù)趕超和中國政府對自主研發(fā)的支持，以美國為首的發(fā)達國家一方面維持對中國的技術(shù)管制，另一方面試圖在國際知識產(chǎn)權(quán)保護方面制定有利于發(fā)達國家的條款，在中國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護和政府采購方面消除對外資和外國品牌不利的條款。
再次，第三次工業(yè)革命將重構(gòu)發(fā)達經(jīng)濟體與發(fā)展中經(jīng)濟體在國際分工中的利益分配格局。第三次工業(yè)革命很大程度上是制造業(yè)的數(shù)字化和服務(wù)化。目前，發(fā)達經(jīng)濟體仍引領(lǐng)著這一潮流。這將使得發(fā)展中經(jīng)濟體逐步喪失低成本勞動力比較優(yōu)勢。這是因為，制造環(huán)節(jié)的勞動貢獻將會被壓縮和邊緣化，取而代之的是數(shù)字化、創(chuàng)意和設(shè)計。這種新的分工和利益分配格局，將可能使發(fā)達經(jīng)濟體在新一輪工業(yè)革命中重拾制造業(yè)優(yōu)勢，給尚處于傳統(tǒng)意義上工業(yè)化中后期的中國帶來重大挑戰(zhàn)。
最后，在戰(zhàn)略安全方面，近年來隨著中國的崛起，其與他國的利益摩擦增多，受到的外部環(huán)境資源約束與依賴也顯著提高。特別是中國正遭受來自能源、糧食、工業(yè)原料、乃至領(lǐng)土糾紛、恐怖襲擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊等多種傳統(tǒng)和非傳統(tǒng)安全方面的威脅。僅以石油為例，中國在1993開始成為石油凈進口國，石油對外依存度僅為6.7%。但到2001年，這一指標已經(jīng)上升到24.7%。在2012年，進一步飚升至56.4%。這使得中國經(jīng)濟嚴重地暴露在國際石油市場風險之下。
三、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的路徑選擇
如何實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展是一項系統(tǒng)工程。首先，在體制機制上，盡管政府的宏觀導向仍是需要的，但更重要的是依靠市場機制的引領(lǐng)，通過市場化改革，讓市場在資源配置以及經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中發(fā)揮決定性的作用。其次，在增長動力上，核心是依靠創(chuàng)新驅(qū)動。通過要素規(guī)模的擴張一定有一個盡頭，這是增長理論最樸素的認識。第三，在操作層面上，新型城鎮(zhèn)化將是現(xiàn)實抓手，可以通過它來推進各方面的結(jié)構(gòu)調(diào)整。第四，在應(yīng)對外部挑戰(zhàn)中，從科技革命與全球治理層面兩線作戰(zhàn)，重塑競爭優(yōu)勢，是中國在新的國際分工體系中占據(jù)有利地位的關(guān)鍵舉措。
（一）推進市場化改革，靠市場機制引領(lǐng)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。
經(jīng)濟轉(zhuǎn)型喊了很多年，一直未見成效，原因在于光靠輿論宣傳、行政指令，而沒有靠市場機制和微觀主體自身的激勵來引導。要使得經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成為市場的內(nèi)在需求，就需要把那些導致市場扭曲的因素剔除掉。
首先，重塑政府與市場的關(guān)系。1）明確政府與市場邊界。一方面，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，將政府不該管、管不好的事情交給市場。另一方面，政府應(yīng)在市場失靈、不完全競爭、和存在外部性等條件下，主要通過建立司法體系和管理制度而非行政命令的途徑，規(guī)范調(diào)節(jié)行為主體的社會經(jīng)濟活動，更好地發(fā)揮政府的作用。2）從生產(chǎn)型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變。在中國，隨著收入水平的提高，以及主要由工業(yè)化和城鎮(zhèn)化導致的分工細化與人口聚集，市場行為主體對公共服務(wù)的需求與期待顯著增強。相應(yīng)地，根據(jù)瓦格納法則（Wagner’s law）和國際經(jīng)驗，公共支出相對于GDP的規(guī)模會逐漸擴大，結(jié)構(gòu)也會發(fā)生變化。在這一趨勢背景下，中國政府應(yīng)減少對生產(chǎn)活動的直接參與，積極向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變。即在市場缺位時，提供教育、衛(wèi)生、養(yǎng)老、文化、城市基礎(chǔ)設(shè)施等公共服務(wù)的供給，同時在尊重市場規(guī)律的前提下，鼓勵、引導私人部門參與相關(guān)領(lǐng)域的建設(shè)。3）政府應(yīng)擔當社會公平正義維護者的角色。兼顧“起點公平”與“結(jié)果公平”，通過財稅體制、國有企業(yè)改革等途徑改進初次分配和再分配的公平性，同時努力提高公共服務(wù)的均等化，擴大覆蓋范圍。此外，在建立健全相關(guān)制度法規(guī)的基礎(chǔ)上，突出社會力量在管理社會事務(wù)中的作用，鼓勵、引導民間非營利機構(gòu)，特別是慈善組織的發(fā)展。4）政府應(yīng)加強自身建設(shè)，避免陷入帕金森定律所預(yù)示的人員機構(gòu)膨脹、效率低下、官僚主義盛行的弊病（帕金森，1958）。
其次，在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程中，應(yīng)當繼續(xù)推進市場化改革，充分發(fā)揮價格、財政、金融等領(lǐng)域改革的杠桿性作用，引領(lǐng)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。1）消除商品市場與要素市場的各種扭曲，打破行業(yè)部門壟斷，放松政府管制，使微觀主體在公平良好的競爭環(huán)境中，以市場激勵，特別是價格信號為引導，明晰其成本、收益，積極自覺地推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。2）在財政領(lǐng)域，推動公開、透明、規(guī)范、完整的財政預(yù)算制度改革，使人民更有效地監(jiān)督財政收支、預(yù)算執(zhí)行狀況。同時，應(yīng)努力減輕私人部門稅費負擔，保證稅務(wù)公平，優(yōu)化稅種結(jié)構(gòu)以順應(yīng)新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展的需要，并在支出中更多地向調(diào)節(jié)貧富差距、改善民生和提高基礎(chǔ)公共服務(wù)水平等方面傾斜。3）在金融領(lǐng)域，應(yīng)繼續(xù)推進利率、匯率市場化改革，并在改進提升銀行業(yè)服務(wù)水平的同時，發(fā)展多層次資本市場，逐漸提高企業(yè)直接融資的比重。此外，應(yīng)進一步完善有關(guān)金融的制度、法律，規(guī)范市場競爭，保護投資者，尤其是中小投資者的合法權(quán)益。
（二）以新型城鎮(zhèn)化為現(xiàn)實抓手，促進結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展
當前制約中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的若干重大結(jié)構(gòu)性問題，或可藉由新型城鎮(zhèn)化的推進而有所緩解。理由如下：第一，城鎮(zhèn)化作為擴大內(nèi)需的最大潛力所在，有利于平衡內(nèi)外需求。第二，城鎮(zhèn)化將推動服務(wù)業(yè)大發(fā)展，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（特別是二三產(chǎn)業(yè)）的協(xié)調(diào)。第三，城鎮(zhèn)化所引致的規(guī)模效應(yīng)、集聚效應(yīng)以及對創(chuàng)新能力的拉動，有利于改善要素投入結(jié)構(gòu)。第四，城鎮(zhèn)化作為改變傳統(tǒng)二元結(jié)構(gòu)的支點，有利于統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，緩解收入差距和社會矛盾。這當然并不意味著城鎮(zhèn)化可以涵蓋一切、包打天下。而是說，在這么多相互關(guān)聯(lián)的問題中，可以找到城鎮(zhèn)化這么一個重要的綱，一個節(jié)點，一個抓手，有利于帶動各項工作的推進。
值得指出的是，這里的城鎮(zhèn)化是指新型城鎮(zhèn)化。十八屆三中全會以及中央城鎮(zhèn)化會議對于城鎮(zhèn)化提出新的發(fā)展思路，其中最主要的“新”體現(xiàn)在將城鎮(zhèn)化置于城鄉(xiāng)一體化發(fā)展的大格局中。中國特色新型城鎮(zhèn)化的方向就是要破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，推進城鄉(xiāng)的一體化發(fā)展和均衡化發(fā)展，讓城鄉(xiāng)居民能夠共同分享現(xiàn)代化的成果。實現(xiàn)城鄉(xiāng)發(fā)展一體化就是要看什么時候城鄉(xiāng)的各類要素流動會達到一個均衡點。比如不再是所有人都往城里擠，相反，有一些人會選擇留在農(nóng)村，甚至有一些人愿意從城市轉(zhuǎn)移到農(nóng)村。在這個意義上，以前對城鎮(zhèn)化率本身的過度并沒有太多實際意義，甚至可能是一種誤導。推進城鄉(xiāng)發(fā)展一體化，根本在于達到城鄉(xiāng)發(fā)展一體化的那個均衡條件。這個均衡的前提條件是：要素流動的相對自由化（做不到完全的自由化，比如說在超大城市和大城市就仍有人口規(guī)模限制），以及公共服務(wù)的均等化。
（三）推動創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，實現(xiàn)內(nèi)生增長與可持續(xù)發(fā)展。
中國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，最終取決于是否可以完成從“外生增長”模式向“內(nèi)生增長”模式的轉(zhuǎn)變。要實現(xiàn)這種轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新驅(qū)動是根本。這里需要研究的是如何使科技創(chuàng)新成為持續(xù)發(fā)展的根本推動力？我們認為，從體制保障的角度看，主要應(yīng)解決兩個問題：一是“搞對激勵”（getting incentives right）；二是“搞對價格”（getting prices right）。
在“搞對激勵”方面，要研究的是創(chuàng)新激勵機制的重構(gòu)問題。目前總的看，這一機制存在明顯不足，主要表現(xiàn)在兩個方面：一是知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵作用未能充分發(fā)揮。二是對人力資本的薪酬和產(chǎn)權(quán)激勵機制尚不健全。為完善創(chuàng)新激勵機制，應(yīng)進一步完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度，加大懲戒力度，提高違法成本，形成可置信的威懾力量。同時，構(gòu)建人才創(chuàng)新活動的科學評價和有效激勵機制。比如，可推行技術(shù)入股和技術(shù)期權(quán)制度，推進“技術(shù)資本化”，使技術(shù)人員獲得強大創(chuàng)新動力。
在“搞對價格”方面，研究重點是如何發(fā)揮要素價格的導引作用。日本、韓國、中國臺灣地區(qū)的發(fā)展實踐表明，在正常的市場機制作用下，由于經(jīng)濟增長中各種生產(chǎn)要素相對價格的變動，經(jīng)濟增長方式自身會逐步地從粗放轉(zhuǎn)向集約。但目前中國的現(xiàn)實是，由于要素市場化程度不足，導致要素價格的扭曲和低估，直接刺激了市場主體密集使用相對廉價的有形要素、而較少有動力和壓力投資于自主創(chuàng)新。糾正這一局面的關(guān)鍵是要把價格信號搞對，通過持續(xù)推進要素市場的發(fā)育和完善，以此形成要素的有效定價機制，使要素價格能夠“逼近”供求決定的真實均衡水平。在此基礎(chǔ)上，讓微觀企業(yè)能按市場信號進行理性決策。通過正確的價格信號引導各經(jīng)濟主體預(yù)期和調(diào)整微觀主體行為，建立起持續(xù)創(chuàng)新的機制。
除了上述兩大關(guān)鍵性制度保障需要研究外，也有必要厘清政府在創(chuàng)新中的作用問題。一方面應(yīng)承認，在創(chuàng)新過程中，一些外部效應(yīng)沒有辦法被市場完全考慮。比如企業(yè)創(chuàng)新升級會為其他企業(yè)提供公共知識，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)會降低企業(yè)的交易成本和提高投資回報率。由于這些外部效應(yīng)無法完全通過市場途徑解決，需要政府在產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮應(yīng)有作用。但同時也應(yīng)強調(diào)，政府在產(chǎn)業(yè)選擇、技術(shù)選擇方面，不能過度干預(yù)。近期以光伏產(chǎn)業(yè)為代表的一些新興產(chǎn)業(yè)所經(jīng)歷的巨幅震蕩，就與政府主導背景下押注錯誤的技術(shù)方向，以及大規(guī)模重復(fù)投資不無關(guān)系。我們認為，在有必要實行產(chǎn)業(yè)政策的情形下，為克服政府失靈，有必要區(qū)分選擇性產(chǎn)業(yè)政策和功能性產(chǎn)業(yè)政策（Lall，1994），直接干預(yù)型和間接誘導型產(chǎn)業(yè)政策。這里的核心要義是，產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)是作為矯正市場失效的工具，而不是替代市場的工具。也就是說，政府在實施產(chǎn)業(yè)政策的過程中，不應(yīng)設(shè)法取代市場，而應(yīng)設(shè)法強化市場信號和私人活動。
（四）在科技前沿與國際規(guī)則領(lǐng)域兩線作戰(zhàn)，重塑國際競爭優(yōu)勢。
當前，在國際層面，中國面臨著由發(fā)達經(jīng)濟體主導的新技術(shù)革命與新國際規(guī)則的雙重挑戰(zhàn)。因此，中國也需要兩線作戰(zhàn)，努力塑造國際競爭新優(yōu)勢，積極融入國際分工新體系，分享全球化紅利。
首先，世界主要經(jīng)濟體處于危機過后的復(fù)蘇與再平衡之中，新科技革命正孕育突破，新一輪產(chǎn)業(yè)革命蓄勢待發(fā)，特別是建立在互聯(lián)網(wǎng)和新材料、新能源等基礎(chǔ)上的第三次工業(yè)革命即將叩響人類的大門。這將在前所未有的深度廣度重塑各國的比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢，刷新世界經(jīng)濟版圖，調(diào)整全球利益分配格局。歷史上，中國與第一次工業(yè)革命失之交臂，僅抓住了第二次工業(yè)革命的尾端，而第三次工業(yè)革命與中國轉(zhuǎn)型發(fā)展發(fā)生了歷史性交匯，為中國走創(chuàng)新驅(qū)動的跨越式發(fā)展道路提供了難得契機。1）抓住第三次工業(yè)革命帶來的契機，主動提升實體產(chǎn)業(yè)層級，特別是提高制造業(yè)技術(shù)水平和自主創(chuàng)新能力，努力向具有高附加值的國際產(chǎn)業(yè)價值鏈兩端延伸，以應(yīng)對發(fā)達國家蓄勢占優(yōu)和新興經(jīng)濟體追趕比拼的雙重挑戰(zhàn)。2）擴大金融等服務(wù)業(yè)的開放水平，并以外部競爭為動力，推進中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，特別是促進服務(wù)業(yè)發(fā)展和進一步提升其對實體產(chǎn)業(yè)的支撐作用。3）積極鼓勵、引導、幫助市場主體“走出去”，在更深程度、更廣范圍內(nèi)參與國際競爭，從中增強自身實力水平，特別是提高國際經(jīng)營能力和影響力。
其次，面對新的國際形勢，發(fā)達經(jīng)濟體正在利用目前仍由他們把持著的全球治理的主導權(quán)重塑全球化新模式和新規(guī)則。由美歐主導的“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”（TPP）、“跨大西洋貿(mào)易與投資協(xié)定”（TTIP）、“服務(wù)貿(mào)易協(xié)定”（ TiSA）等，再清楚不過地表明，發(fā)達經(jīng)濟體作為一個集體，已經(jīng)不滿于目前的全球化模式及其運行規(guī)則。為了奪回全球治理的主導權(quán)，發(fā)達經(jīng)濟體正另辟蹊徑，甚至試圖建立新的WTO。面對發(fā)達經(jīng)濟體在全球治理領(lǐng)域的謀篇布局，我們需要：1）積極參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的醞釀和修訂，努力提高國際事務(wù)參與度與話語權(quán)，在推動建立更加公平的國際經(jīng)濟、貨幣、政治新秩序中，為國內(nèi)經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造良好、安全的外部環(huán)境。2）搞好絲綢之路經(jīng)濟帶與海上絲綢之路，推進建設(shè)亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、上合組織銀行、金磚國家銀行等，為新時期的對外開放趟出一條新路。3）以上海自貿(mào)區(qū)為起點，進一步擴大國內(nèi)自貿(mào)區(qū)的試點，以開放促改革，實現(xiàn)中國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級。
四、結(jié)語
中國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展關(guān)乎中國的未來。雖然世界銀行國際比較項目（International Comparison Program，ICP）2014年4月發(fā)布的一份報告指出，按購買力平價（PPP）計算，2014年中國就將超過美國成為世界第一經(jīng)濟大國。但如果按市場匯率算，美國經(jīng)濟仍比中國大幾乎一倍。如果中國經(jīng)濟年增長率保持比美國高五個百分點的水平并且匯率不發(fā)生重大變化，那么還要12年才能從總規(guī)模上趕超美國。而人均GDP的趕超則需要更長時間。
以上實現(xiàn)趕超的前提自然是中國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。總結(jié)中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的諸多挑戰(zhàn)，關(guān)鍵在于體制機制障礙。這包括制約消費需求增長的收入分配體制、政府公共服務(wù)體制、土地管理制度，制約服務(wù)業(yè)發(fā)展的投融資體制，制約技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)制度、收入和產(chǎn)權(quán)激勵機制、要素價格制度、政府與市場（企業(yè)）分工機制，制約城市化發(fā)展的戶籍制度、財稅體制、等等。而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的路徑選擇，唯有改革這一條路。
值得強調(diào)的是，危機之后，再平衡、結(jié)構(gòu)調(diào)整與改革，是在全球范圍內(nèi)進行的（發(fā)達經(jīng)濟體的改革不遜色），不獨中國之一家。面對這樣的“改革競爭”，中國要有更強的緊迫感和更大決心將十八屆三中全會議定的改革向前推進，這才是中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的希望所在。
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本文得到國家社科基金重大招標項目“推動我國經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的基本要求、根本途徑和政策選擇研究”（批準號13&ZD021），國家社科基金重點項目“快速增長過程中的風險累積與防范”（批準號12AZD052），以及國家社科基金決策咨詢點（13JCD005）的資助。感謝常欣、李成在本文形成中的貢獻。 [作者簡介] 張曉晶（1969 － ），安徽東至人，中國社會科學院經(jīng)濟學部研究員，博士生導師。研究方向：開放經(jīng)濟宏觀經(jīng)濟學、增長理論與發(fā)展經(jīng)濟學。