本文關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下中國資本市場制度的建設(shè)與發(fā)展，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：中國資本市場源起于經(jīng)濟體制的改革，是計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變的產(chǎn)物，但資本市場的形成和發(fā)展都依賴于制度的建設(shè)和完善。目前，對中國資本市場的理論研究較多，但是關(guān)于資本市場制度的研究顯得相對薄弱。于是本文以中國資本市場制度為研究對象，探尋資本市場制度的發(fā)展脈絡(luò)，解析當下資本市場制度存在的問題及原因，借鑒國外發(fā)達資本市場制度建設(shè)的經(jīng)驗，提出了創(chuàng)新和完善中國資本市場制度的對策。 本文以資本市場制度的四個基本制度：發(fā)行制度、交易制度、信息披露制度和監(jiān)管制度為研究主線展開討論。首先，對資本市場制度的相關(guān)概念進行解讀，了解基本構(gòu)成元素，為后期的理論分析奠定前提基礎(chǔ)。其次，以產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論、虛擬資本理論為理論基石構(gòu)建資本市場制度的理論框架，闡述了制度建設(shè)的理論來源，以及隨著理論的發(fā)展延伸對制度的影響。然后，，從四大基本制度入手，簡單介紹了制度的基本內(nèi)涵和分類，歸納了四大基礎(chǔ)制度的特征和演變過程。同時，對制度變遷的原因和績效進行了深入討論，以此預(yù)測了未來的發(fā)展方向。接下來本文對世界發(fā)達國家，如美國、英國和日本的資本市場制度的建設(shè)和變遷史作了對比研究，從中汲取發(fā)達資本市場制度建設(shè)經(jīng)驗，為中國資本市場制度建設(shè)提供經(jīng)驗借鑒。最后，根據(jù)中國資本市場制度的現(xiàn)狀和市場進一步發(fā)展對制度的迫切需求，結(jié)合中國實際情況與國外先進經(jīng)驗，提出了完善和創(chuàng)新資本市場基本制度的對策。 中國資本市場制度的建設(shè)和發(fā)展，不僅僅是作用于資本市場，同時也是整個市場經(jīng)濟發(fā)展的縮影。逐步推進資本市場制度的創(chuàng)新發(fā)展，不僅對資本市場具有重大意義，對實體經(jīng)濟同樣有著積極影響。特別是在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下進一步促進中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和發(fā)展更具深遠意義。
【關(guān)鍵詞】：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟 資本市場 制度 發(fā)展
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F832.5
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-11
• 緒論11-17
• 第1章 資本市場制度理論綜述17-26
• 1.1 基本概念界定17-21
• 1.1.1 制度17-18
• 1.1.2 資本市場18-19
• 1.1.3 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟19-20
• 1.1.4 資本市場制度20-21
• 1.2 資本市場制度建設(shè)理論依據(jù)21-24
• 1.2.1 產(chǎn)權(quán)理論21-22
• 1.2.2 交易成本理論22-23
• 1.2.3 虛擬資本理論23-24
• 1.3 完善資本市場制度的意義24-26
• 1.3.1 有利于中國資本市場進一步發(fā)展24
• 1.3.2 有利于資本市場功能的全面發(fā)揮24-25
• 1.3.3 有利于更好地規(guī)范資本市場行為25-26
• 第2章 中國資本市場制度演進歷程和現(xiàn)狀評析26-39
• 2.1 發(fā)行制度26-29
• 2.1.1 初步建立26-27
• 2.1.2 發(fā)展過程27-28
• 2.1.3 基本特征28-29
• 2.2 交易制度29-32
• 2.2.1 初具雛形29-30
• 2.2.2 演進發(fā)展30-31
• 2.2.3 主要特點31-32
• 2.3 信息披露制度32-35
• 2.3.1 產(chǎn)生初期32-33
• 2.3.2 發(fā)展與規(guī)范33-34
• 2.3.3 主要特征34-35
• 2.4 監(jiān)管制度35-39
• 2.4.1 初步形成35-36
• 2.4.2 完善與發(fā)展36-37
• 2.4.3 顯著特征37-39
• 第3章 中國資本市場制度現(xiàn)存的問題及其成因39-46
• 3.1 現(xiàn)存的主要問題39-42
• 3.1.1 法律法規(guī)不完備39-40
• 3.1.2 制度模式過于僵化40-41
• 3.1.3 行政主導(dǎo)色彩濃厚41
• 3.1.4 變遷的邏輯存在偏誤41-42
• 3.1.5 制度執(zhí)行不規(guī)范42
• 3.2 成因分析42-46
• 3.2.1 市場機制嚴重扭曲42-43
• 3.2.2 權(quán)力的腐敗與尋租43-44
• 3.2.3 監(jiān)管機構(gòu)職能越位44
• 3.2.4 規(guī)制權(quán)力配置失當44-46
• 第4章 資本市場制度建設(shè)的國際經(jīng)驗借鑒46-55
• 4.1 美國的經(jīng)驗及啟示46-49
• 4.1.1 靈活的轉(zhuǎn)板機制是保持資本市場長期活力的源泉46-47
• 4.1.2 完善的法律法規(guī)是資本市場健康發(fā)展的根本保障47-48
• 4.1.3 嚴格的監(jiān)管體系是資本市場穩(wěn)定運行的重要條件48-49
• 4.1.4 高效的交易制度是提升資本市場交易效率的基本前提49
• 4.2 英國的經(jīng)驗及啟示49-52
• 4.2.1 “終身保薦人”制度是規(guī)范資本市場有序運行的關(guān)鍵因49-50
• 4.2.2 不同上市程序為資本市場繁榮發(fā)展提供了有效途徑50-51
• 4.2.3 對外開放政策是提高資本市場國際競爭力的必由之路51-52
• 4.3 日本的經(jīng)驗及啟示52-55
• 4.3.1 英文披露制度為資本市場國際化發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)52
• 4.3.2 分業(yè)監(jiān)管是強化資本市場監(jiān)管力度的有效路徑52-53
• 4.3.3 多層次市場體系是資本市場蓬勃發(fā)展的內(nèi)生機制53-55
• 第5章 中國資本市場制度的完善與創(chuàng)新55-65
• 5.1 改革發(fā)行制度55-58
• 5.1.1 推動發(fā)行制度由審核制向注冊制轉(zhuǎn)變55-56
• 5.1.2 實行多元化證券發(fā)行方式56-57
• 5.1.3 分離公開發(fā)行審核權(quán)與上市審核權(quán)57-58
• 5.1.4 減少行政權(quán)力對新股發(fā)行制度的干預(yù)58
• 5.2 促進交易制度的因時變革58-60
• 5.2.1 實施不同板塊多元化交易制度58-59
• 5.2.2 盡快引進做市商制度59
• 5.2.3 逐步回歸 T+0 交易機制59-60
• 5.3 強化信息披露制度工作60-62
• 5.3.1 規(guī)范上市企業(yè)信息披露行為60-61
• 5.3.2 加強信息服務(wù)中介機構(gòu)監(jiān)管61
• 5.3.3 建立信息失真長效賠償機制61-62
• 5.4 全面釋放監(jiān)管制度效用62-65
• 5.4.1 準確定位監(jiān)管主體62
• 5.4.2 實施對監(jiān)管者的再監(jiān)管62-63
• 5.4.3 加強監(jiān)管執(zhí)行力度63-65
• 結(jié)論65-66
• 參考文獻66-69
• 作者簡介69-70
• 致謝70

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前4條

1 尚福林;;推進資本市場制度建設(shè) 加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變[J];求是;2010年06期

2 劉義圣;中國資本市場的制度缺陷與制度創(chuàng)新[J];社會科學(xué)研究;2003年06期

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  本文關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下中國資本市場制度的建設(shè)與發(fā)展，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：376418