本文關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下中國(guó)資本市場(chǎng)制度的建設(shè)與發(fā)展，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：中國(guó)資本市場(chǎng)源起于經(jīng)濟(jì)體制的改革，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的產(chǎn)物，但資本市場(chǎng)的形成和發(fā)展都依賴于制度的建設(shè)和完善。目前，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的理論研究較多，但是關(guān)于資本市場(chǎng)制度的研究顯得相對(duì)薄弱。于是本文以中國(guó)資本市場(chǎng)制度為研究對(duì)象，探尋資本市場(chǎng)制度的發(fā)展脈絡(luò)，解析當(dāng)下資本市場(chǎng)制度存在的問題及原因，借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)制度建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，提出了創(chuàng)新和完善中國(guó)資本市場(chǎng)制度的對(duì)策。 本文以資本市場(chǎng)制度的四個(gè)基本制度：發(fā)行制度、交易制度、信息披露制度和監(jiān)管制度為研究主線展開討論。首先，對(duì)資本市場(chǎng)制度的相關(guān)概念進(jìn)行解讀，了解基本構(gòu)成元素，為后期的理論分析奠定前提基礎(chǔ)。其次，以產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論、虛擬資本理論為理論基石構(gòu)建資本市場(chǎng)制度的理論框架，闡述了制度建設(shè)的理論來(lái)源，以及隨著理論的發(fā)展延伸對(duì)制度的影響。然后，，從四大基本制度入手，簡(jiǎn)單介紹了制度的基本內(nèi)涵和分類，歸納了四大基礎(chǔ)制度的特征和演變過程。同時(shí)，對(duì)制度變遷的原因和績(jī)效進(jìn)行了深入討論，以此預(yù)測(cè)了未來(lái)的發(fā)展方向。接下來(lái)本文對(duì)世界發(fā)達(dá)國(guó)家，如美國(guó)、英國(guó)和日本的資本市場(chǎng)制度的建設(shè)和變遷史作了對(duì)比研究，從中汲取發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，為中國(guó)資本市場(chǎng)制度建設(shè)提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。最后，根據(jù)中國(guó)資本市場(chǎng)制度的現(xiàn)狀和市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展對(duì)制度的迫切需求，結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況與國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提出了完善和創(chuàng)新資本市場(chǎng)基本制度的對(duì)策。 中國(guó)資本市場(chǎng)制度的建設(shè)和發(fā)展，不僅僅是作用于資本市場(chǎng)，同時(shí)也是整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的縮影。逐步推進(jìn)資本市場(chǎng)制度的創(chuàng)新發(fā)展，不僅對(duì)資本市場(chǎng)具有重大意義，對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)同樣有著積極影響。特別是在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下進(jìn)一步促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展更具深遠(yuǎn)意義。
【關(guān)鍵詞】：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì) 資本市場(chǎng) 制度 發(fā)展
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F832.5
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-11
• 緒論11-17
• 第1章 資本市場(chǎng)制度理論綜述17-26
• 1.1 基本概念界定17-21
• 1.1.1 制度17-18
• 1.1.2 資本市場(chǎng)18-19
• 1.1.3 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)19-20
• 1.1.4 資本市場(chǎng)制度20-21
• 1.2 資本市場(chǎng)制度建設(shè)理論依據(jù)21-24
• 1.2.1 產(chǎn)權(quán)理論21-22
• 1.2.2 交易成本理論22-23
• 1.2.3 虛擬資本理論23-24
• 1.3 完善資本市場(chǎng)制度的意義24-26
• 1.3.1 有利于中國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展24
• 1.3.2 有利于資本市場(chǎng)功能的全面發(fā)揮24-25
• 1.3.3 有利于更好地規(guī)范資本市場(chǎng)行為25-26
• 第2章 中國(guó)資本市場(chǎng)制度演進(jìn)歷程和現(xiàn)狀評(píng)析26-39
• 2.1 發(fā)行制度26-29
• 2.1.1 初步建立26-27
• 2.1.2 發(fā)展過程27-28
• 2.1.3 基本特征28-29
• 2.2 交易制度29-32
• 2.2.1 初具雛形29-30
• 2.2.2 演進(jìn)發(fā)展30-31
• 2.2.3 主要特點(diǎn)31-32
• 2.3 信息披露制度32-35
• 2.3.1 產(chǎn)生初期32-33
• 2.3.2 發(fā)展與規(guī)范33-34
• 2.3.3 主要特征34-35
• 2.4 監(jiān)管制度35-39
• 2.4.1 初步形成35-36
• 2.4.2 完善與發(fā)展36-37
• 2.4.3 顯著特征37-39
• 第3章 中國(guó)資本市場(chǎng)制度現(xiàn)存的問題及其成因39-46
• 3.1 現(xiàn)存的主要問題39-42
• 3.1.1 法律法規(guī)不完備39-40
• 3.1.2 制度模式過于僵化40-41
• 3.1.3 行政主導(dǎo)色彩濃厚41
• 3.1.4 變遷的邏輯存在偏誤41-42
• 3.1.5 制度執(zhí)行不規(guī)范42
• 3.2 成因分析42-46
• 3.2.1 市場(chǎng)機(jī)制嚴(yán)重扭曲42-43
• 3.2.2 權(quán)力的腐敗與尋租43-44
• 3.2.3 監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能越位44
• 3.2.4 規(guī)制權(quán)力配置失當(dāng)44-46
• 第4章 資本市場(chǎng)制度建設(shè)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒46-55
• 4.1 美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)及啟示46-49
• 4.1.1 靈活的轉(zhuǎn)板機(jī)制是保持資本市場(chǎng)長(zhǎng)期活力的源泉46-47
• 4.1.2 完善的法律法規(guī)是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的根本保障47-48
• 4.1.3 嚴(yán)格的監(jiān)管體系是資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的重要條件48-49
• 4.1.4 高效的交易制度是提升資本市場(chǎng)交易效率的基本前提49
• 4.2 英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)及啟示49-52
• 4.2.1 “終身保薦人”制度是規(guī)范資本市場(chǎng)有序運(yùn)行的關(guān)鍵因49-50
• 4.2.2 不同上市程序?yàn)橘Y本市場(chǎng)繁榮發(fā)展提供了有效途徑50-51
• 4.2.3 對(duì)外開放政策是提高資本市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的必由之路51-52
• 4.3 日本的經(jīng)驗(yàn)及啟示52-55
• 4.3.1 英文披露制度為資本市場(chǎng)國(guó)際化發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)52
• 4.3.2 分業(yè)監(jiān)管是強(qiáng)化資本市場(chǎng)監(jiān)管力度的有效路徑52-53
• 4.3.3 多層次市場(chǎng)體系是資本市場(chǎng)蓬勃發(fā)展的內(nèi)生機(jī)制53-55
• 第5章 中國(guó)資本市場(chǎng)制度的完善與創(chuàng)新55-65
• 5.1 改革發(fā)行制度55-58
• 5.1.1 推動(dòng)發(fā)行制度由審核制向注冊(cè)制轉(zhuǎn)變55-56
• 5.1.2 實(shí)行多元化證券發(fā)行方式56-57
• 5.1.3 分離公開發(fā)行審核權(quán)與上市審核權(quán)57-58
• 5.1.4 減少行政權(quán)力對(duì)新股發(fā)行制度的干預(yù)58
• 5.2 促進(jìn)交易制度的因時(shí)變革58-60
• 5.2.1 實(shí)施不同板塊多元化交易制度58-59
• 5.2.2 盡快引進(jìn)做市商制度59
• 5.2.3 逐步回歸 T+0 交易機(jī)制59-60
• 5.3 強(qiáng)化信息披露制度工作60-62
• 5.3.1 規(guī)范上市企業(yè)信息披露行為60-61
• 5.3.2 加強(qiáng)信息服務(wù)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管61
• 5.3.3 建立信息失真長(zhǎng)效賠償機(jī)制61-62
• 5.4 全面釋放監(jiān)管制度效用62-65
• 5.4.1 準(zhǔn)確定位監(jiān)管主體62
• 5.4.2 實(shí)施對(duì)監(jiān)管者的再監(jiān)管62-63
• 5.4.3 加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)行力度63-65
• 結(jié)論65-66
• 參考文獻(xiàn)66-69
• 作者簡(jiǎn)介69-70
• 致謝70

【參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前4條

1 尚福林;;推進(jìn)資本市場(chǎng)制度建設(shè) 加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變[J];求是;2010年06期

2 劉義圣;中國(guó)資本市場(chǎng)的制度缺陷與制度創(chuàng)新[J];社會(huì)科學(xué)研究;2003年06期

3 胡希寧;李中;;我國(guó)資本市場(chǎng)制度風(fēng)險(xiǎn)問題研究[J];人民論壇;2011年08期

4 韓萍;郎曼曼;;我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管存在的問題及對(duì)策研究[J];中國(guó)市場(chǎng);2014年12期

  本文關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下中國(guó)資本市場(chǎng)制度的建設(shè)與發(fā)展，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：376418