我國(guó)資本市場(chǎng)正處于重大變革時(shí)期,在“放松管制、鼓勵(lì)創(chuàng)新”的市場(chǎng)化監(jiān)管思路和政策推動(dòng)下,大量新的更為復(fù)雜的金融產(chǎn)品和服務(wù)的推出已是市場(chǎng)的客觀需要和發(fā)展的必然趨勢(shì),隨著我國(guó)資本市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新的發(fā)展,投資者與證券商等主體的法律地位發(fā)生了此消彼長(zhǎng)的變化,隨即產(chǎn)生了新的利益沖突,投資者法律保護(hù)的現(xiàn)實(shí)需求凸顯。國(guó)內(nèi)外理論界對(duì)私募股權(quán)投資的資金募集、投資運(yùn)作、發(fā)展規(guī)律和操作流程都有研究,但大多數(shù)是從金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)或管理學(xué)角度進(jìn)行觀察的,交叉學(xué)科研究的風(fēng)氣較為盛行,較少有純粹從法律視角探討和構(gòu)建私募股權(quán)投資法律制度的文獻(xiàn)�？梢哉J(rèn)為,目前國(guó)內(nèi)對(duì)私募股權(quán)投資的研究成果還不足以令人信服地回答理論界和實(shí)務(wù)界所關(guān)心的問(wèn)題,這其中包括但不限于:如何給出私募股權(quán)投資確切的定義和法律特征?私募股權(quán)投資者法律保護(hù)的特殊性在哪里?私募股權(quán)投資體現(xiàn)的法律關(guān)系有哪些?私募投資者需要的特殊法律保護(hù)需求是什么?現(xiàn)行法律對(duì)私募投資者是如何保護(hù)的、是否能夠有效保護(hù)、保護(hù)的具體方式有哪些?如何對(duì)私募股權(quán)投資的合格投資者進(jìn)行圈定?如何在制度、法律、政策方面營(yíng)造有利于私募股權(quán)投資快速發(fā)展的局面?如何在信息披露、退出機(jī)制,甚至整體監(jiān)管制度等具... 

【文章來(lái)源】：西南政法大學(xué)重慶市

【文章頁(yè)數(shù)】：205 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
摘要
abstract
引言
第一章 私募股權(quán)投資者法律保護(hù)的研究視角
    第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金的內(nèi)涵界定
        一、私募與公募的內(nèi)在差異
        二、私募股權(quán)投資基金與相關(guān)投資品種的區(qū)分
        三、私募股權(quán)投資基金的類型劃分
    第二節(jié) 私募股權(quán)投資者法律保護(hù)的價(jià)值考量
        一、豁免注冊(cè)制下的效率價(jià)值體現(xiàn)
        二、發(fā)行方式限制的公平價(jià)值考慮
        三、有效保護(hù)投資者的秩序價(jià)值延伸
    第三節(jié) 私募股權(quán)投資者法律保護(hù)的現(xiàn)實(shí)困境
        一、主體適格的制度缺陷
        二、信息披露的要求模糊
        三、退出方式的多重限制
        四、法律監(jiān)管的權(quán)責(zé)失范
第二章 私募股權(quán)投資者主體地位的立法強(qiáng)化
    第一節(jié) 私募股權(quán)投資的立法剛需
        一、私募股權(quán)投資的法律關(guān)系解讀
        二、投資者立法規(guī)范的法律原則歸納
    第二節(jié) 私募投資者的合格與適當(dāng)
        一、合格——特定市場(chǎng)條件滿足的準(zhǔn)入性制度
        二、適當(dāng)——投資對(duì)象和投資者的匹配性考察
    第三節(jié) 投資者立法規(guī)制的現(xiàn)行評(píng)價(jià)
        一、投資者主體相關(guān)立法粗泛
        二、投資者適當(dāng)性制度規(guī)定散亂
    第四節(jié) 投資者立法規(guī)制的完善建議
        一、投資者適當(dāng)性制度的宏觀思考
        二、投資者準(zhǔn)入制度設(shè)計(jì)的量化和質(zhì)化
        三、投資者分類規(guī)范的理想構(gòu)建
第三章 私募股權(quán)投資信息披露的分類保障
    第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金信息披露機(jī)制的應(yīng)然價(jià)值
        一、私募股權(quán)投資基金信息披露制度的存在機(jī)理
        二、私募股權(quán)投資基金信息披露制度的內(nèi)涵建設(shè)
    第二節(jié) 私募股權(quán)投資基金信息披露制度的實(shí)然評(píng)價(jià)
        一、私募股權(quán)投資基金信息披露的問(wèn)題梳理
        二、私募股權(quán)投資基金信息披露的法律責(zé)任
    第三節(jié) 私募股權(quán)投資基金信息披露制度的合規(guī)建議
        一、差異化信息披露機(jī)制的綜合構(gòu)建
        二、信息披露規(guī)則剛要的統(tǒng)籌構(gòu)建
        三、效率維度下的適度披露豁免設(shè)想
        四、信用管理體系的示范性效應(yīng)參與
第四章 私募股權(quán)投資退出機(jī)制的多元輸出
    第一節(jié) 私募股權(quán)投資退出方式的概括分析
        一、影響退出方式的因素解析
        二、四種退出方式的利弊衡量
    第二節(jié) 私募股權(quán)投資退出方式的規(guī)制重心
        一、上市退出:嚴(yán)格上市條件和程序
        二、收購(gòu)?fù)顺?關(guān)注再融資股份減持
        三、回購(gòu)?fù)顺?限制回購(gòu)范圍和數(shù)量
        四、清算退出:斟酌解散申請(qǐng)權(quán)限制
    第三節(jié) 私募股權(quán)投資退出機(jī)制的立法完善
        一、上市退出規(guī)制的立法優(yōu)化
        二、收購(gòu)?fù)顺鍪袌?chǎng)的規(guī)范搭建
        三、回購(gòu)?fù)顺龇秶睦硇哉{(diào)適
        四、清算退出程序的立法修改
第五章 私募股權(quán)投資法律監(jiān)管的宏觀把握
    第一節(jié) 私募股權(quán)投資監(jiān)管理念的鎖定
        一、強(qiáng)化自律優(yōu)先的監(jiān)管原則
        二、注重投資者保護(hù)的監(jiān)管目標(biāo)
        三、平衡效率與公平的監(jiān)管價(jià)值
    第二節(jié) 私募股權(quán)投資監(jiān)管職能的定位
        一、行政機(jī)關(guān)的職能配置和監(jiān)管問(wèn)責(zé)
        二、自律組織的獨(dú)立地位和輔助功能
        三、監(jiān)管職能的統(tǒng)籌優(yōu)化和路徑實(shí)現(xiàn)
    第三節(jié) 私募股權(quán)投資監(jiān)管的立法建議
        一、私募股權(quán)投資基金主體準(zhǔn)入的監(jiān)管優(yōu)化
        二、私募股權(quán)投資基金信息披露的區(qū)分要求
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
后記
攻讀學(xué)位期間的研究成果



本文編號(hào)：3513243