本文關(guān)鍵詞：刑法解釋規(guī)則及其應(yīng)用研究　出處：《東南大學(xué)》2017年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：域外法律解釋方法和刑法教義學(xué)體系的引介和采納,使我國(guó)刑法方法理論業(yè)已經(jīng)歷了對(duì)法律解釋方法的基本概念、原理和原則加以充分理解并將之部門(mén)化和實(shí)用化的階段。為保證刑事司法裁判的確定性、提升刑法理論的精密性和促進(jìn)刑法方法論的實(shí)踐應(yīng)用,刑法方法理論的下一階段的研究任務(wù)是開(kāi)展刑法解釋方法的具體規(guī)則研究。該階段的研究?jī)?nèi)容主要是基于凸顯方法論的實(shí)用品格而讓宏觀的刑法解釋方法走向微觀,從而揭示在刑法解釋方法的名義之下解釋者通過(guò)何種方式和運(yùn)用何種內(nèi)容而得出解釋結(jié)論。該階段研究主要面臨兩方面的問(wèn)題。一方面,前一階段的研究尚且遺留下若干亟待進(jìn)一步解決的宏觀問(wèn)題。例如,作為罪刑法定原則主要內(nèi)容的禁止類推原則與作為刑法解釋思維規(guī)則的類推、類比或者比較之間是否存在沖突。這些問(wèn)題不僅是刑法方法論不可回避的基本的和重要的問(wèn)題,而且其結(jié)論還影響著具體規(guī)則階段的研究能否得以繼續(xù)深入。另一方面,刑法解釋規(guī)則的形成主要依靠對(duì)運(yùn)用刑法解釋方法的過(guò)程或者解釋結(jié)論的證立過(guò)程的分析和歸納,或者說(shuō),刑法解釋規(guī)則是對(duì)蘊(yùn)含在刑法解釋方法之下的解釋規(guī)律的探尋和總結(jié),因此,關(guān)于刑法解釋規(guī)則的研究基本上是描述性而非構(gòu)建性的。同時(shí),在擁有悠久的文化傳統(tǒng)和特殊的政治國(guó)情的大背景之下,繼受西方法學(xué)和法律制度的歷史任務(wù)預(yù)示著在我國(guó)刑法解釋的理論和實(shí)踐中仍存在著較大的糾偏與發(fā)展空間。這種復(fù)雜的理論和實(shí)踐情境也決定了刑法解釋規(guī)則在一定程度上具有構(gòu)建性特征。總體而言,刑法解釋規(guī)則得以建立的前提在于,我們通常稱之為"解釋方法"的文義解釋、體系解釋、歷史解釋和目的解釋只是某種宏觀的解釋視角、解釋理由或者解釋要素,而非真正意義上的、具有可操作性的分析工具。在將傳統(tǒng)的法律解釋方法區(qū)分為法律解釋要素和法律解釋規(guī)則的基礎(chǔ)上,本文超越以往將刑法解釋規(guī)則視為刑法解釋位階或者等同于刑法解釋方法的諸種觀點(diǎn),而是認(rèn)為刑法解釋規(guī)則應(yīng)當(dāng)包含刑法解釋的思維規(guī)則、刑法解釋的位階規(guī)則和刑法解釋的操作規(guī)則。其中,操作規(guī)則具體又包含文義規(guī)則、體系規(guī)則和目的規(guī)則。具體而言,刑法解釋的思維規(guī)則是比較。在當(dāng)前的刑法解釋思維中,具有抽象性、穩(wěn)定性和封閉性的概念思維仍然占據(jù)主流地位,而在直觀性、靈活性和開(kāi)放性等方面更具理論和實(shí)踐優(yōu)勢(shì)的類型思維尚未成為主要思維模式。類型思維有助于回溯行為類型的創(chuàng)制過(guò)程和發(fā)現(xiàn)立法者所采用的利益取舍和價(jià)值判斷,從而有助于在司法裁判中根據(jù)當(dāng)下的客觀環(huán)境和價(jià)值觀念對(duì)之予以重塑。類型思維所依憑的法律發(fā)現(xiàn)或者法律適用模式是不同于傳統(tǒng)的包攝模式的等置模式,其核心要素或者結(jié)構(gòu)是類推、類比或者比較。刑法解釋思維規(guī)則意義上的類推不同于禁止類推原則中的類推。前者與類比和比較的意義完全相同,是法律適用的根本性思維方式。類推或者類比思維規(guī)則不僅涉及在體系解釋下對(duì)刑法分則各罪的具體行為類型和適用范圍予以明確劃分,而且關(guān)乎在目的解釋下對(duì)主觀解釋與客觀解釋的抉擇。以刑法第388條之一利用影響力受賄罪為例,運(yùn)用刑法解釋思維規(guī)則能夠確保不會(huì)出現(xiàn)脫離現(xiàn)實(shí)生活、造成處罰漏洞和偏離解釋對(duì)象的現(xiàn)象。刑法解釋的位階規(guī)則是指刑法解釋活動(dòng)以揭示刑法條文背后的目的為終極任務(wù)�？隙ㄕf(shuō)通常將刑法解釋的位階區(qū)分為適用順序和效力等級(jí)兩個(gè)層面。適用順序大致按照文義解釋、體系解釋、歷史解釋、目的解釋和合憲性解釋的先后運(yùn)用順序,而效力等級(jí)則主要涉及文義解釋與目的解釋在不同場(chǎng)合中何者具有優(yōu)先性。否定說(shuō)主要以刑法解釋要素之間關(guān)系的復(fù)雜性和刑法解釋要素只是對(duì)刑法解釋結(jié)論的事后論證為由,否定在各種刑法解釋要素之間存在某種優(yōu)先性或者適用順序。本文認(rèn)為,刑法解釋的位階問(wèn)題是關(guān)于作為論證方式或者解釋理由的刑法解釋要素何者具有優(yōu)先性的問(wèn)題,而與它們的先后適用順序無(wú)關(guān)。由于刑法解釋必須限定于文義范圍之內(nèi),因此刑法解釋?xiě)?yīng)以立法意圖和立法目的這種廣義的目的為最高位階。刑法解釋的文義規(guī)則具體包括形式規(guī)則和實(shí)質(zhì)規(guī)則。形式規(guī)則是指可能的語(yǔ)義范圍,而實(shí)質(zhì)規(guī)則是指描述性要素與規(guī)范性要素的區(qū)分。在形式規(guī)則方面,可能的語(yǔ)義范圍屬于公認(rèn)的文義解釋界限,關(guān)乎擴(kuò)張解釋與類推解釋的界分。對(duì)于可能語(yǔ)義范圍的界定標(biāo)準(zhǔn),本文采用綜合的程序說(shuō)。綜合應(yīng)用可能的語(yǔ)義、公民的預(yù)測(cè)可能性、犯罪類型、處罰必要性、保護(hù)法益、體系解釋和目的解釋等多種形式和實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)有助于增強(qiáng)形式特征顯著的可能語(yǔ)義范圍的確定性;而程序說(shuō)則意在表明,可能的語(yǔ)義范圍在某種程度上依賴著法律職業(yè)共同體達(dá)成共識(shí)以及共識(shí)的形成過(guò)程。在實(shí)質(zhì)規(guī)則方面,由于形式解釋論與實(shí)質(zhì)解釋論對(duì)某些概念的對(duì)立理解呈現(xiàn)出"物理"與"效用"的對(duì)立,因此,本文主張?jiān)谛谭ǚ椒ㄕ撝兄匾暶枋鲂砸嘏c規(guī)范性要素的區(qū)分,對(duì)歸屬于自然科學(xué)研究對(duì)象的、不依賴文化規(guī)范存在的、客觀的事實(shí)概念進(jìn)行自然和日常意義上的保守理解,對(duì)歸屬于社會(huì)科學(xué)研究對(duì)象的、依賴文化規(guī)范存在的、主觀的價(jià)值概念進(jìn)行實(shí)質(zhì)和功能意義上的正義闡釋。刑法解釋的體系規(guī)則主要包括以刑釋罪規(guī)則和同類解釋規(guī)則。以刑釋罪規(guī)則是指根據(jù)法定刑的輕重來(lái)決定表述模糊的構(gòu)成要件適用范圍的大小,從而實(shí)現(xiàn)有序的刑法體系和正義的刑事裁判結(jié)論。同類解釋規(guī)則是指對(duì)刑法條文中的"等"和"其他"所指代的隱含性內(nèi)容的理解應(yīng)以"等"和"其他"前后之語(yǔ)言對(duì)相關(guān)事物的屬性、數(shù)量和時(shí)空位置等信息的描述。具體而言,同類解釋規(guī)則應(yīng)從結(jié)構(gòu)、數(shù)量、性質(zhì)和功能等四個(gè)方面對(duì)行為予以分門(mén)別類的理解。刑法解釋的目的規(guī)則包括利益衡量規(guī)則和合憲性解釋規(guī)則。利益衡量是一種對(duì)個(gè)人利益、法律制度利益和社會(huì)公共利益的綜合衡量方法。在刑法體系中,其主要表現(xiàn)在對(duì)正當(dāng)化事由成立與否的判斷。合憲性解釋規(guī)則是一種根據(jù)憲法規(guī)定和憲法精神對(duì)刑法進(jìn)行解釋的規(guī)則。其主要存在于對(duì)一般條款和不確定概念的解釋和對(duì)具有多種可能解釋結(jié)論的選擇的場(chǎng)合。在刑事司法中,刑法合憲性解釋與刑法的刑事政策化或者刑事政策的刑法化具有等同的意義。
[Abstract]:On the other hand , the study of criminal law interpretation rules is based on the theory and practice of the interpretation of criminal law . In this paper , the author argues that the definition of the criminal law should be limited to the definition of the meaning of the criminal law , and the basic rules refer to the distinction between descriptive elements and normative elements .

【學(xué)位授予單位】：東南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號(hào)】：D914
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本文編號(hào)：1411063