本文關(guān)鍵詞：制度變遷的歷史與邏輯—?dú)v史制度主義的視角

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【摘要】：制度分析在當(dāng)代社會(huì)科學(xué)研究中占據(jù)了顯著的位置。在政治學(xué)中,作為對(duì)行為主義和理性選擇的反動(dòng),歷史制度主義深刻的反映了西方政治的傳統(tǒng)與現(xiàn)實(shí)。在對(duì)西方社會(huì)展現(xiàn)出強(qiáng)大的整合能力的同時(shí),歷史制度主義也對(duì)中國(guó)正在經(jīng)歷的人類最大規(guī)模的制度變遷有積極貢獻(xiàn)。認(rèn)真關(guān)注制度變遷命題,并深入思考其對(duì)政治過程的重塑作用,在當(dāng)前具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。從理論發(fā)展的角度,制度變遷理論反映了政治理論發(fā)展的最新趨勢(shì),與政治現(xiàn)代化、民主轉(zhuǎn)型理論一脈相承；從政治現(xiàn)實(shí)角度,制度變遷問題回應(yīng)了要求制度向民主化、現(xiàn)代化和全球化發(fā)展的訴求。具體而言,本論文的研究?jī)r(jià)值體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一,通過對(duì)歷史制度主義的制度變遷發(fā)展歷程的回顧,探析其制度變遷理論的歷史發(fā)展脈絡(luò)；第二,通過對(duì)歷史制度主義的制度變遷理論分析,探究制度變遷分析的邏輯框架；第三,通過對(duì)歷史制度主義的制度變遷方法建構(gòu)的剖析,總結(jié)制度變遷研究的方法論價(jià)值。歷史制度主義的制度變遷理論提供了一種分析問題的視角和框架,如同一把打開政治世界的鑰匙,關(guān)注了制度從哪里來,向何處去的問題。本文認(rèn)為制度變遷理論的發(fā)展既是理論邏輯的持續(xù)積淀,也是歷史過程的不斷沉積。文章緊緊圍繞制度變遷,關(guān)注了歷史制度主義制度變遷理論的發(fā)展歷程、邏輯框架、主要?jiǎng)右�、變遷方式、行動(dòng)者作用和理念等問題,試圖對(duì)歷史制度主義的制度變遷理論和方法做系統(tǒng)的分析和研究,具體而言：緒論重點(diǎn)對(duì)研究背景和選題價(jià)值、國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述、研究框架與研究方法、主要?jiǎng)?chuàng)新與不足及進(jìn)一步研究的思路等進(jìn)行闡述、分析和說明。第一章,歷史制度主義制度變遷理論的發(fā)展過程。歷史制度主義制度變遷理論的四次回歸,即國(guó)家回歸、行動(dòng)者回歸、理念回歸和資本主義回歸,涵蓋了制度變遷分析的主要因素,反映了制度變遷理論熱點(diǎn)的轉(zhuǎn)移、交織、重疊和此消彼長(zhǎng)。重點(diǎn)分析了四次回歸蘊(yùn)含的理論沖突以及制度變遷理論對(duì)本體論、研究主題、新制度主義流派、方法論的整合過程。第二章,歷史制度主義制度變遷理論的邏輯框架和方法構(gòu)建。分析了歷史制度主義制度變遷分析的問題意識(shí)和概念內(nèi)涵；探討了歷史制度主義制度變遷理論的邏輯框架的基本要素；歸納了制度變遷分析的演進(jìn)邏輯；對(duì)歷史制度主義制度變遷的方法構(gòu)建進(jìn)行了總結(jié)。重點(diǎn)分析了動(dòng)態(tài)的、綜合的分析框架,本文認(rèn)為制度變遷是在一定時(shí)空條件下,結(jié)構(gòu)、歷史和制度體系相整合,理念、利益和制度相互作用形成“制度復(fù)合體”；在環(huán)境、行動(dòng)者和制度互動(dòng),構(gòu)建多重的、綜合的制度邏輯框架。第三章,歷史制度主義制度變遷理論分析的模式。分析比較了制度變遷邏輯框架所衍生出的四種制度變遷模式：路徑依賴、斷裂均衡、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和漸進(jìn)轉(zhuǎn)型,四種模式相互交疊,不同要素組合共同解釋制度穩(wěn)定、持續(xù)和變遷等核心問題。從對(duì)制度規(guī)則“有”與“無”變化的截然分立,轉(zhuǎn)變?yōu)橹贫纫?guī)則變化強(qiáng)弱程度的密集分布,形成制度變遷模式的完整譜系。在方法論上超越了變遷與穩(wěn)定二分法,拓展了制度變遷類型。這四種模式從多維度考察制度變遷,不同模式的邊界正變得模糊,模式之間區(qū)別但相互借鑒,豐富和完善了制度變遷分析框架。第四章,歷史制度主義制度變遷分析的動(dòng)力理論。首先,分析了歷史制度主義制度變遷動(dòng)力的理論來源,對(duì)比了多種流派的制度變遷動(dòng)力來源；其次,結(jié)合制度變遷的分析框架,區(qū)分了歷史制度主義制度變遷動(dòng)力的分類,對(duì)制度屬性、行動(dòng)者、環(huán)境變化引起的變遷進(jìn)行了詳細(xì)分解；第三,關(guān)注了歷史制度主義制度變遷動(dòng)力的分析框架,對(duì)動(dòng)力主體、基礎(chǔ)、機(jī)制、結(jié)構(gòu)進(jìn)行理論分析；最后,結(jié)合制度變遷的四種模式分析了制度變遷動(dòng)力的選擇。第五章,圍繞理念在制度變遷分析中的作用,主要闡述了四個(gè)方面的問題。首先,分析新制度主義各流派的理念轉(zhuǎn)向特別是歷史制度主義和理念的關(guān)系,重點(diǎn)分析了歷史制度主義對(duì)理念的整合；其次,探究了理念和制度的關(guān)系,分析了理念和制度之間復(fù)雜的關(guān)系模式；第三,厘清了理念在制度變遷分析中的作用,運(yùn)用理念解釋制度變遷；最后,分析了理念主導(dǎo)制度變遷及其背后的自由主義價(jià)值。在方法論上,本文堅(jiān)持邏輯和歷史相統(tǒng)一,強(qiáng)調(diào)制度方法和歷史方法相結(jié)合。運(yùn)用邏輯方法,由簡(jiǎn)入繁,對(duì)政治世界的制度變遷現(xiàn)象進(jìn)行邏輯規(guī)律的找尋；同時(shí)運(yùn)用歷史比較方法,以質(zhì)性研究為主,少量的案例比較分析為輔,在復(fù)雜而多重的關(guān)系中探究制度變遷的因果關(guān)系,在對(duì)制度的變遷分析中強(qiáng)調(diào)因果機(jī)制、詮釋主義、中層理論、時(shí)間和空間的統(tǒng)一。重點(diǎn)運(yùn)用了文獻(xiàn)分析的方法,對(duì)歷史制度主義理論有關(guān)制度變遷問題的發(fā)展做全面的、深入的分析,做到理論分析和價(jià)值判斷相結(jié)合。同時(shí),對(duì)制度變遷的基本理論采取跨學(xué)科分析的方法,以政治學(xué)學(xué)科取向?yàn)橹?綜合運(yùn)用了經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)等與制度變遷相關(guān)的學(xué)科進(jìn)行了超越和融合,多學(xué)科方法使得研究更具有全面性和深入性。通過以上研究,本文可能的創(chuàng)新和貢獻(xiàn)在于：對(duì)歷史制度主義的制度變遷概念進(jìn)行了歸納和梳理,針對(duì)現(xiàn)有研究缺乏整合性分析框架和概念雜亂的問題,本文從歷史制度主義制度變遷的歷史和制度變遷的邏輯雙重維度出發(fā),獨(dú)創(chuàng)性的指出制度變遷是在特定的制度情境下,以利益、理念和制度形成的制度復(fù)合體為內(nèi)核,強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者、制度和環(huán)境三者之間互動(dòng),在歷史和結(jié)構(gòu)約束下多重互動(dòng)、不同的變遷動(dòng)力重組,形成不同的變遷模式、最終推動(dòng)制度動(dòng)態(tài)變化的綜合理論分析框架。本文認(rèn)為這種歷史制度主義的綜合性分析框架,有效的解釋了結(jié)構(gòu)與能動(dòng)、物質(zhì)與理念、變遷與穩(wěn)定、時(shí)間和結(jié)構(gòu)等多種本體論沖突和融合,解決了制度變遷的多樣性和趨同性矛盾,并且為復(fù)雜的變遷動(dòng)力重組過程提供了資源,還對(duì)制度變遷的路徑依賴、斷裂均衡、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、漸進(jìn)轉(zhuǎn)型等變遷模式進(jìn)行了拓展和豐富。本文主張不同的變量序列結(jié)構(gòu)在不同環(huán)境中的差異造成了不同的變遷模式和制度格局,突出強(qiáng)調(diào)了行動(dòng)者能動(dòng)和理念交織對(duì)不同制度要素組合過程的影響。本文認(rèn)為有效的憲政制度安排、民主憲政理念、合理的權(quán)力配置和利益劃分是制度變遷的推動(dòng)和制約力量。最后,本文最重要的價(jià)值在于通過分析制度變遷的綜合框架,基于制度變遷理論邏輯和歷史規(guī)律,提煉了制度變遷的方法論,有助于推動(dòng)中國(guó)的制度建設(shè)實(shí)踐,在理論和實(shí)踐上回應(yīng)制度變遷的內(nèi)外需求,有效的吸收基層制度實(shí)踐創(chuàng)新并學(xué)習(xí)國(guó)際制度模式,為中國(guó)宏大的、綜合性的制度矩陣變遷進(jìn)程提供方法論支持。
【學(xué)位授予單位】：山西大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D630

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本文編號(hào)：1305604