國家科技創(chuàng)新投入是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ),在支持國家創(chuàng)新能力提升方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。各國在加大科技創(chuàng)新投入數(shù)量的同時,更應(yīng)該重視科技創(chuàng)新資源的利用效率和產(chǎn)出總量及質(zhì)量。科技創(chuàng)新體系的復(fù)雜性導(dǎo)致科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出過程具有一定時滯性和長效性。因此,如何準(zhǔn)確掌握科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出之間長期且動態(tài)的作用機(jī)制,以及采取何種政策措施以有效提升科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率和產(chǎn)出總量及質(zhì)量,是當(dāng)前國家科技創(chuàng)新管理中亟待解決的重要問題。科學(xué)合理的國家科技創(chuàng)新指數(shù)評價方法有助于全面系統(tǒng)地比較世界各國的科技創(chuàng)新能力、明確各國科技創(chuàng)新水平,進(jìn)而為世界各國制定科技發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、提升國家創(chuàng)新能力提供重要參考依據(jù)。目前,國內(nèi)外普遍采用的年度科技創(chuàng)新能力評價方法都僅僅考慮了前一年度的科技創(chuàng)新投入,而沒有考慮前一年之前各年度投入的時滯和積累,進(jìn)而產(chǎn)生相當(dāng)程度的失真,造成評價結(jié)果波動較大。因此,如何將投入產(chǎn)出時滯影響融入科技創(chuàng)新能力評價,運(yùn)用新的視角和方法提高國家創(chuàng)新能力測評準(zhǔn)確度具有十分重要的現(xiàn)實意義。本文以管理學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新理論等多學(xué)科為理論基礎(chǔ),以系統(tǒng)動力學(xué)模型、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型、最小二乘支持向量機(jī)等方法為技術(shù)手段,以國家科技創(chuàng)新體系中投入產(chǎn)出時滯影響的內(nèi)部機(jī)制及其在創(chuàng)新力評價中的應(yīng)用為研究對象,深入剖析科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出時滯形成機(jī)制、影響因素及滯后分布規(guī)律并建立考慮科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出時滯影響的國家創(chuàng)新能力非線性測評方法,力求更加準(zhǔn)確評估國家創(chuàng)新發(fā)展水平。首先,構(gòu)建國家科技創(chuàng)新體系中投入產(chǎn)出時滯影響的理論框架。界定科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出時滯影響的相關(guān)概念;基于科技創(chuàng)新體系內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)、功能以及創(chuàng)新體系相關(guān)理論,確定國家科技創(chuàng)新體系的4個重要主體:政府、企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu),并提出由創(chuàng)新基礎(chǔ)子系統(tǒng)、創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)、創(chuàng)新載體子系統(tǒng)和創(chuàng)新產(chǎn)出子系統(tǒng)構(gòu)成的國家科技創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)模型;經(jīng)過頻度統(tǒng)計、隸屬度分析、相關(guān)分析和鑒別力分析等篩選,提出由38項指標(biāo)構(gòu)成的國家科技創(chuàng)新要素指標(biāo)體系,為科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出時滯影響研究奠定了理論基礎(chǔ)。其次,采用系統(tǒng)動力學(xué)研究創(chuàng)新投入產(chǎn)出時滯形成機(jī)制和影響因素。確定國家科技創(chuàng)新體系邊界,以科技創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的作用路徑為主線繪制因果關(guān)系圖,識別主要反饋路徑。以中國國家科技創(chuàng)新體系作為實證研究對象,基于因果關(guān)系圖繪制系統(tǒng)動力學(xué)流圖,設(shè)計模型方程,確定模型參數(shù),建立國家創(chuàng)新體系的系統(tǒng)動力學(xué)模型,并基于Vensim平臺對模型進(jìn)行系統(tǒng)仿真。從直觀檢驗、歷史檢驗以及靈敏度分析三個方面對系統(tǒng)動力學(xué)模型進(jìn)行有效性檢驗;通過加入脈沖函數(shù)或階躍函數(shù)等方法,研究分析在不同脈沖或階躍水平下各主要創(chuàng)新投入變量與創(chuàng)新產(chǎn)出表征變量之間的時滯變化情況。最后基于四個主要反饋路徑定性分析國家科技創(chuàng)新體系運(yùn)行過程中科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出時滯形成機(jī)制和影響因素。再次,構(gòu)建有限分布滯后評估模型,綜合使用阿爾蒙多項式參數(shù)估計方法和卡爾曼濾波器參數(shù)修正方法評估投入與產(chǎn)出之間的時滯結(jié)構(gòu)。使用Eviews軟件對科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出時間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行ADF平穩(wěn)性檢驗;通過阿爾蒙多項式變換,逐漸擴(kuò)大滯后期的長度,綜合判斷各類參數(shù)并選擇擬合度最優(yōu)的模型,獲得主要投入與產(chǎn)出指標(biāo)之間的初始時滯期和時滯系數(shù);采用卡爾曼濾波器參數(shù)修正方法確定最終的時滯分析結(jié)果。然后,根據(jù)國家創(chuàng)新能力測評中樣本數(shù)量少,評價指標(biāo)較多和非線性等特征,分析現(xiàn)有幾種非線性測評方法的優(yōu)點(diǎn)與不足,并根據(jù)科技創(chuàng)新投入提升國家創(chuàng)新能力的時滯特征,構(gòu)建基于時滯影響和最小二乘支持向量機(jī)的國家創(chuàng)新能力測評模型。以二十國集團(tuán)(G20)成員國作為研究對象驗證本文提出的國家創(chuàng)新能力非線性測評模型的準(zhǔn)確性,并對G20成員國創(chuàng)新能力進(jìn)行評價分析。最后,基于投入產(chǎn)出時滯影響的分析結(jié)果,并依據(jù)我國科技創(chuàng)新發(fā)展軌跡和特點(diǎn),從科技創(chuàng)新人才、研究經(jīng)費(fèi)投入、科技創(chuàng)新政策法規(guī)和產(chǎn)學(xué)研合作四個方面提出考慮投入產(chǎn)出時滯影響的國家科技創(chuàng)新政策建議;并基于國家創(chuàng)新能力測評結(jié)果,分別從創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新載體和創(chuàng)新產(chǎn)出四個方面提出提高我國創(chuàng)新能力、加強(qiáng)我國國家創(chuàng)新體系建設(shè)的幾點(diǎn)相應(yīng)建議。在理論意義上,本文的研究成果拓展了國家創(chuàng)新體系的研究領(lǐng)域,豐富了創(chuàng)新效率評估手段,有利于理解和發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新投入產(chǎn)出過程蘊(yùn)含的內(nèi)在規(guī)律。在實踐意義上,本研究使科技創(chuàng)新決策者更好地理解創(chuàng)新資源運(yùn)作機(jī)制,科學(xué)合理的測評指標(biāo)體系和測評模型有利于評估國家創(chuàng)新能力,進(jìn)行橫向比較,為政府宏觀決策提供科學(xué)、有效的技術(shù)支撐。
【學(xué)位單位】：哈爾濱工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2016
【中圖分類】：F124.3
【部分圖文】：

第 1 章 緒論適用于具有樣本數(shù)量少因此本文運(yùn)用最小二乘支的國家創(chuàng)新能力非線性為研究對象進(jìn)行科技創(chuàng)仿真分析，以及計量經(jīng)出的國家創(chuàng)新能力測評。文獻(xiàn)源關(guān)鍵詞

第 2 章 國家科技創(chuàng)新體系中投入產(chǎn)出時滯影響的理論基礎(chǔ)投入產(chǎn)出時滯影響的國家創(chuàng)新能力形成過程新能力的提升受到公共創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新環(huán)境聯(lián)系[87]，支撐創(chuàng)新的資源、制度、以及創(chuàng)新的持續(xù)性[89]，公共政策的效率和作為創(chuàng)新導(dǎo)向的公共投資（OECD，19的影響。根據(jù)上述研究，本文將影響國家創(chuàng)新能力的要素歸創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新載體和創(chuàng)新產(chǎn)出能力。這四大方動國家創(chuàng)新整體能力的提升。各種科技創(chuàng)新因素相互之間的新能力的直接影響和時滯影響如圖 2-2 表示：

圖 3-2 研發(fā)人員反饋路徑g.3-2 Feedback loop of R&D personn 3-2）：創(chuàng)新成果總量—>(+)出—>(+)教育投入—>(+)教育水)研究人員總數(shù)—>(+)創(chuàng)新成果科技人員需求提升而促進(jìn)的教外來科技人員增加，最終為社企業(yè)創(chuàng)新成果企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)企政府財政收企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出政府財政支出發(fā)出外商直接投資金融機(jī)構(gòu)科技貸款

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本文編號：2809432