【摘要】：20世紀90年代中期以來,隨著信息技術的變革以及通訊和協(xié)調(diào)成本的下降,國際垂直專業(yè)化分工日益盛行。原本集中于一國的產(chǎn)品生產(chǎn)過程被縱向分割為多個環(huán)節(jié)、工序或區(qū)段,并在具有不同比較優(yōu)勢的國家和地區(qū)水平分布。新的分工模式帶來了世界生產(chǎn)和貿(mào)易模式的深刻變革。1970-2010年G7國家在世界制造業(yè)總產(chǎn)出中的比重從71%下降到46%,而與此同時中國的比重上漲了18%；1991年G7國家在世界出口總額中的比重為52%,這一比重到2000年已降至45%,2010年又進一步縮減至34%。而另一方面,垂直專業(yè)化分工也被認為加速了管理技能和生產(chǎn)訣竅的跨國流動。這被認為可以促進發(fā)展中國家的工業(yè)化進程。改革開放以來,中國依托勞動要素稟賦優(yōu)勢,通過承接來自發(fā)達國家的勞動密集型產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的制造和加工環(huán)節(jié),積極融入到跨國公司主導的垂直專業(yè)化分工體系中,創(chuàng)造了出口貿(mào)易持續(xù)快速增長的奇跡：據(jù)海關統(tǒng)計,我國出口貿(mào)易額從1978年的97.5億美元快速攀升至2013年的22100.2億美元,年均增速高達16.76%；2009年我國已經(jīng)超越德國,位居出口額世界排名的第一位。中國已成為名副其實的貿(mào)易大國。伴隨著出口總量的快速增長,中國出口商品的技術含量和技術水平也在不斷提升：從出口商品結構來看,中國出口的主導產(chǎn)品已經(jīng)從勞動密集型產(chǎn)品逐漸轉變?yōu)橘Y本和技術密集型產(chǎn)品；另一方面,中國出口產(chǎn)品范圍不斷“廣化”,幾乎遍布了所有的貿(mào)易部門。與G3(美國、歐盟和日本)國家相比,1996-2005年三國出口而中國沒有出口的產(chǎn)品種類從101種下降到83種,分別占產(chǎn)品種類總數(shù)的2.44%和1.97%。中國與發(fā)達國家的出口結構越來越“趨同”。中國似乎已經(jīng)實現(xiàn)了出口技術結構的升級。但在國際垂直專業(yè)化分工的背景下,這些變化真的能說明中國出口商品的技術水平在不斷提升嗎?中國出口的技術結構真的趕上了發(fā)達國家嗎?中國出口貿(mào)易結構的優(yōu)化到底是由比較優(yōu)勢的變動引起還是僅僅反映了進口中間產(chǎn)品的高復雜度?另一方面,參與垂直專業(yè)化分工被認為會對一國經(jīng)濟產(chǎn)生深遠的影響,那么垂直專業(yè)化分工對一國出口技術結構會產(chǎn)生什么影響?參與垂直專業(yè)化分工又是通過何種機制和途徑作用于出口技術結構升級?這些都是亟待解釋和解決的問題。有關垂直專業(yè)化分工和出口技術結構的研究一直是文獻分析的焦點。目前有關垂直專業(yè)化分工的文獻主要側重于對其產(chǎn)生動因、測度方法及其影響生產(chǎn)率、收入差距和就業(yè)等經(jīng)濟效應的研究；而出口技術結構的研究也從早期測度指標的構建拓展為影響因素的分析。但到目前為止,不論是理論分析還是實證檢驗方面均很少涉及參與垂直專業(yè)化分工對一國出口技術結構升級的影響。有鑒于此,本文通過理論分析和實證分析相結合,考察了垂直專業(yè)化分工對出口技術結構的影響機理,揭示了參與垂直專業(yè)化分工對不同發(fā)展階段的經(jīng)濟體和產(chǎn)業(yè)出口技術結構的提升效應,并得到了一些具有啟發(fā)性和參考價值的結論。這有助于準確把握中國出口技術結構的現(xiàn)狀,明確垂直專業(yè)化分工對中國出口技術結構升級的影響途徑和程度,為中國制定轉變對外貿(mào)易發(fā)展方式的政策措施提供有益的參考。本文共包括6章內(nèi)容,基本結構和主要內(nèi)容如下：第一章為導論,主要對本項研究的研究背景和意義、基本概念、研究思路與內(nèi)容、研究方法及可能的創(chuàng)新點等進行總體性的介紹。第二章為文獻綜述,主要梳理國內(nèi)外學者關于垂直專業(yè)化分工和出口技術結構的相關研究,并對現(xiàn)有的研究進行述評。第三章為垂直專業(yè)化分工影響出口技術結構升級的機理,主要分析了垂直專業(yè)化分工促進出口技術結構升級的機制、途徑和影響因素。第四章為垂直專業(yè)化分工與出口技術結構的指標測度,本章采用投入產(chǎn)出分析方法,在貿(mào)易增加值核算方法的基礎上,改進了參與垂直專業(yè)化分工和出口技術結構的測度方法,并利用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫,對各國參與垂直專業(yè)化分工和出口技術結構演進進行了橫向和縱向的測度和對比分析。第五章為垂直專業(yè)化分工影響出口技術結構升級的實證研究,在建立實證模型的基礎上,本章從跨國層面和中國制造業(yè)行業(yè)層面揭示了參與垂直專業(yè)化分工對不同發(fā)展階段的經(jīng)濟體和產(chǎn)業(yè)出口技術結構的提升效應。第六章為結論、政策建議及研究展望,主要對全文的理論研究和實證研究進行了歸納總結,在此基礎上進一步提出了相應的政策建議,最后指出本研究的不足和進一步研究的方向。本文主要的研究結論如下：第一,從各國(地區(qū))制造業(yè)垂直專業(yè)化分工參與程度的測算結果來看,1995-2011年,絕大多數(shù)國家(地區(qū))參與分工的程度都有所上升。其中發(fā)達國家與發(fā)展中國家的下游參與度一直較為接近,但兩類國家的上游參與度差異較大,這反映出發(fā)達國家主要作為“發(fā)包方”和發(fā)展中國家作為“接包方”在國際分工體系中的不同地位；從分行業(yè)的情況來看,高技術行業(yè)是發(fā)達國家分工參與程度提升最快的行業(yè),發(fā)展中國家主要參與的仍是低技術和中等技術行業(yè)的國際分工。針對中國制造業(yè)情況而言,17年間中國制造業(yè)參與垂直專業(yè)化分工的程度、上游參與度和下游參與度也都有不同程度的上升；其中高技術行業(yè)分工參與程度的增長主要依賴于下游參與度的提高,說明這些行業(yè)對進口中間產(chǎn)品的依賴程度逐步加深,低技術行業(yè)參與全球分工程度的深化主要源于上游參與度的增長。第二,從制造業(yè)整體來看,1995-2011年各國(地區(qū))以出口復雜度測度的出口技術結構均呈現(xiàn)波動上升趨勢,出口復雜度較高的多為發(fā)達國家,排名最末的則一直是立宛陶、印度尼西亞等發(fā)展中國家,而出口復雜度增長較快的多為發(fā)展中國家；從各細分行業(yè)來看,相比而言,由于發(fā)展中國家增速最快的是低技術行業(yè),而發(fā)達國家高技術行業(yè)復雜度增長更快,因而兩類國家在低技術行業(yè)上的技術差距逐漸縮小,高技術行業(yè)的技術差距卻在不斷擴大。對中國制造業(yè)出口技術結構進行測度后發(fā)現(xiàn),17年間,我國制造業(yè)出口技術結構得到了一定程度的優(yōu)化,表現(xiàn)為由于出口復雜度提升速度較快,我國制造業(yè)與先進國家的技術差距在逐漸縮��；但相對而言,我國制造業(yè)出口技術水平仍處于“中等偏下”水平,表現(xiàn)為我國制造業(yè)出口復雜度一直低于世界平均水平,在樣本國家(地區(qū))中的排名也處于偏下位置。第三,從基于產(chǎn)品周期模型的理論推導來看,參與垂直專業(yè)化分工可以通過效率提升和技術進步作用于出口技術結構的升級,實證檢驗的結果也證實了這一結論。從跨國層面來看,針對參與垂直專業(yè)化分工對制造業(yè)出口技術結構的提升效應而言,分工對“歐洲工廠”和“北美工廠”國家的提升效應優(yōu)于“亞洲工廠”國家。從各區(qū)域網(wǎng)絡內(nèi)部來看,分工對總部經(jīng)濟體的技術結構提升效應優(yōu)于工廠經(jīng)濟體,如英國、德國、美國和日本等總部經(jīng)濟體參與垂直專業(yè)化分工的提升效應明顯優(yōu)于同一區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡內(nèi)的波蘭、墨西哥和中國等工廠經(jīng)濟體。這主要是由于一方面,亞洲工廠缺乏高層次的管理體制和合作機制,作為亞洲工廠領導者的日本產(chǎn)業(yè)升級緩慢、技術轉移保守也抑制了整個生產(chǎn)網(wǎng)絡的技術升級；另一方面,則源于各國(地區(qū))分工地位不同導致的收益不平衡問題。第四,從中國行業(yè)層面來看,參與垂直專業(yè)化分工對中國制造業(yè)出口技術結構升級的促進作用僅僅體現(xiàn)于低技術行業(yè)中。這說明,參與垂直專業(yè)化分工對出口技術結構升級的作用強度不僅取決于分工參與程度,也與各行業(yè)參與分工的方式和分工的地位息息相關。低技術行業(yè)“主動參與型”的分工參與模式和較高的分工地位促進了參與分工的技術溢出效應,但中等技術行業(yè)“兩頭在外”的模式和高技術行業(yè)對加工貿(mào)易方式和外資企業(yè)的高度依賴卻極大的抑制了參與垂直專業(yè)化分工的技術結構升級效應。與現(xiàn)有的文獻相比較,本文主要從以下三個方面作出創(chuàng)新：第一,形成了參與垂直專業(yè)化分工對出口技術結構升級影響機理的理論分析框架。本文拓展了Acemoglu et al. (2012)理論模型,形成了垂直專業(yè)化分工對出口技術結構升級影響機理的理論分析框架,為該領域的后續(xù)研究提供了理論基礎。第二,改進出口技術結構的測度方法,構建了一個能剔除“統(tǒng)計假象”的出口技術結構測度指標。借助于國家間投入產(chǎn)出表,本文在貿(mào)易增加值核算方法的基礎上,以出口中的國內(nèi)價值增值替代了Hausmann (2005)指標中的總量貿(mào)易額,以剔除測度中進口中間產(chǎn)品的影響,從而可以更為準確的衡量一國的出口技術結構。第三,本文的實證檢驗發(fā)現(xiàn),參與垂直專業(yè)化分工對中國制造業(yè)出口技術結構升級的作用強度不僅取決于分工參與程度,也與各行業(yè)參與分工的方式和分工的地位息息相關。現(xiàn)有文獻尚未發(fā)現(xiàn)有類似的研究結論。
【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F424;F752.62
【圖文】：

圖４－２中國制造業(yè)垂直專業(yè)化分工參與度演進趨勢：兼與其他國家比較逡逑數(shù)據(jù)來源：作者根據(jù)（４．１７）、（４．邋１８）、（４．邋１９）和（４．２０）計算繪制。原始數(shù)據(jù)來源同上。逡逑將分工參與度進一步分解為上游參與度和下游參與度。圖４－２表明中國制造逡逑業(yè)下游參與度與分工參與度表現(xiàn)出基本一致的變動趨勢：２００８年之前呈階梯型逡逑上升趨勢，２００８年達到最大值（３１．３６％），２００９和２０１０年有所回落，２０１１年出逡逑現(xiàn)復蘇態(tài)勢。１９９５－２０１１年中國制造業(yè)下游參與度從１７．邋４６％上升至２３．５３％，年逡逑均增長１．８８％。相比而言，上游參與度的變動更為平穩(wěn)，在２００８年達到其峰值逡逑（１１．４５％）之前基本呈現(xiàn)持續(xù)上升態(tài)勢，２００９和２０１０年雖然也有所回落，但下逡逑降的幅度相對較小，２０１１年相比１９９５年我國制造業(yè)的上游參與度增長了邋５６．邋６８％，逡逑年均X椝俅锏劍玻澹福矗ァ５芴謇此擔泄圃煲搗止げ斡氤潭鵲腦齔ぶ饕故且厘義俠滌諳掠尾斡攵鵲奶岣擼保梗梗擔玻埃保蹦晗掠尾斡攵榷苑止げ斡攵仍齔さ墓畢錐任義希叮常叮保

本文編號：2778281