【摘要】：研究電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險問題,以電機(jī)企業(yè)進(jìn)行投資和經(jīng)營活動過程中,需要關(guān)注投資所面臨的競爭-風(fēng)險-收益關(guān)系。論文在《湘電集團(tuán)股份有限公司海外投資風(fēng)險管理研究》課題研究項目基礎(chǔ)上,確定電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險管理研究作為選題。論文力圖通過理論與方法深入的研究,借助前人相關(guān)的理論與實踐成果,分析電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險的基本特征,研究電機(jī)企業(yè)投資過程中,由于不確定性因素帶來風(fēng)險的不同類型。對企業(yè)投資過程和涉及的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)研究,力求準(zhǔn)確地界定電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險內(nèi)容。利用所設(shè)計相關(guān)的投資風(fēng)險分析模型,系統(tǒng)地分析并度量電機(jī)企業(yè)投資所面臨的主要風(fēng)險源,識別和辨別電機(jī)企業(yè)投資和經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險因素。按照企業(yè)投資風(fēng)險識別與管控的原理,構(gòu)建電機(jī)企業(yè)投資的投資風(fēng)險管理體系。電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險管理問題的研究,是從界定電機(jī)企業(yè)投資性質(zhì)和特征開始,通過理論分析風(fēng)險、企業(yè)風(fēng)險、企業(yè)投資風(fēng)險、電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險等相關(guān)原理,為研究電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險管理問題提供理論依據(jù)。論文通過企業(yè)投資風(fēng)險的全面理論分析,選擇合適的案例進(jìn)行實證研究,完成了一定程度的調(diào)查和資料數(shù)據(jù)的收集工作以后,運用理論分析和演繹推理,借助方法和分析模型,對具體的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行加工,完成具有一定價值的論文。論文從研究風(fēng)險的要素和效應(yīng)出發(fā),分析和理論研究風(fēng)險客觀屬性,對于風(fēng)險。誘惑-效應(yīng)-約束。形成過程與運行機(jī)制,分析投資風(fēng)險決策者風(fēng)險態(tài)度與風(fēng)險結(jié)果之間的均衡活動過程,建立了風(fēng)險效應(yīng)模型。在具體的投資風(fēng)險管理過程中,根據(jù)投資決策者對待投資風(fēng)險的不同態(tài)度或偏好,借助傳統(tǒng)風(fēng)險效用理論分析決策者行為與風(fēng)險效應(yīng)之間的關(guān)系,分析同一風(fēng)險環(huán)境狀態(tài)下,由于決策者對風(fēng)險的態(tài)度不同或者不同決策者,所產(chǎn)生的不同風(fēng)險效應(yīng)。不同決策者其可接受的最大風(fēng)險環(huán)境,分析電機(jī)企業(yè)風(fēng)險和風(fēng)險管理。論文研究過程中,重點對企業(yè)投資風(fēng)險問題進(jìn)行研究。對于企業(yè)投資所涉及的經(jīng)營管理問題,需要結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略問題,分析企業(yè)所處市場和生存環(huán)境的影響,自身技術(shù)與人才儲備,產(chǎn)品成熟度與用戶需求等影響因素,分析所面臨的主要風(fēng)險類型,設(shè)計出不同的風(fēng)險處理方案系統(tǒng)。論文按照投資風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度,選擇避免風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、接受風(fēng)險、慎重管理風(fēng)險等四種應(yīng)對策略,作為解決企業(yè)投資風(fēng)險的管理策略。借助湘電集團(tuán)相關(guān)的資料和調(diào)研所獲得的數(shù)據(jù),分析和計算投資風(fēng)險的因素影響指標(biāo)。通過剖析湘電集團(tuán)所面臨的具體影響事件,形成投資風(fēng)險的誘因,提出應(yīng)對投資風(fēng)險的管理政策和建議,構(gòu)建湘電集團(tuán)投資風(fēng)險的管理體系及其風(fēng)險管理業(yè)務(wù)架構(gòu),對電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險管理較強(qiáng)的理論及實踐意義。論文主體結(jié)構(gòu)包含七章內(nèi)容,論文每一章節(jié)是根據(jù)研究工作的需要,結(jié)合博士學(xué)位論文寫作要求,合理安排各個章節(jié)的內(nèi)容。詳細(xì)章節(jié)內(nèi)容是：第一章,緒論。本章主要介紹論文選題和前期研究準(zhǔn)備情況,論文研究的目的與意義；介紹國內(nèi)外專家學(xué)者對企業(yè)投資風(fēng)險問題的相關(guān)研究內(nèi)容；介紹論文撰寫的總體思路和基本框架,論文撰寫技術(shù)路線和研究分析過程；介紹論文研究分析的方法和手段；同時,介紹了本文在電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險研究的幾個創(chuàng)新之處。通過分析國內(nèi)外對企業(yè)投資風(fēng)險問題研究的狀況,重點關(guān)注企業(yè)風(fēng)險管理理論和實踐應(yīng)用的變化,尋找電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險管理研究的狀況,提供參考的理論和實踐指導(dǎo),為電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險研究分析做必要的準(zhǔn)備。第二章,介紹企業(yè)投資風(fēng)險的基本理論與研究內(nèi)容。通過分析電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險的基本特征,介紹企業(yè)投資風(fēng)險管理理論與實踐,從風(fēng)險的基本界定到企業(yè)投資風(fēng)險的準(zhǔn)確定位出發(fā),分析電機(jī)企業(yè)投資類型,結(jié)合中國電機(jī)行業(yè)當(dāng)前的發(fā)展,明確了電機(jī)企業(yè)的主要投資領(lǐng)域以及主要投資風(fēng)險類型,包括財務(wù)風(fēng)險、戰(zhàn)略風(fēng)險、法律風(fēng)險、市場風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險等。通過分析國內(nèi)外對企業(yè)投資風(fēng)險管理研究發(fā)展,同時,介紹本文采取和選擇的研究分析原理和幾個主要分析模型。第三章,電機(jī)企業(yè)投資的市場分析。研究電機(jī)行業(yè)的企業(yè)投資風(fēng)險影響因素和企業(yè)投資風(fēng)險管理策略。介紹選擇案例-湘電集團(tuán)目前的經(jīng)營管理現(xiàn)狀,為論文撰寫提供理論和研究的重點。結(jié)合SCP理論,分析中國電機(jī)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)市場現(xiàn)狀。運用市場份額、行業(yè)集中度指數(shù)、赫芬達(dá)爾一赫希曼指數(shù)、市場壁壘等指標(biāo)分析電機(jī)市場結(jié)構(gòu),從投資策略、并購重組策略、研究開發(fā)策略、產(chǎn)品經(jīng)營策略分析市場行為,對銷售產(chǎn)值、企業(yè)數(shù)量、從業(yè)人員數(shù)量等指標(biāo)進(jìn)行分析,得出行業(yè)績效水平。第四章,電機(jī)行業(yè)的企業(yè)投資風(fēng)險分析。論文通過理論分析電機(jī)企業(yè)投資所面臨的風(fēng)險因素,具體對電機(jī)企業(yè)投資與經(jīng)營管理過程中面臨的戰(zhàn)略風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險以及運營風(fēng)險等進(jìn)行了詳細(xì)的描述和分析。以湘電集團(tuán)的戰(zhàn)略決策狀況、技術(shù)與人才環(huán)境、原材料與產(chǎn)品市場環(huán)境、自身資金管理與主要財務(wù)指標(biāo)以及合同管理狀況等為研究對象,通過一系列的分析理論,借助收集和調(diào)研得到的具體數(shù)據(jù)、圖表,運用全面介紹的理論和計算模型等進(jìn)行處理,得出湘電集團(tuán)投資風(fēng)險評估結(jié)論和分析必須解決的相關(guān)問題。第五章,湘電集團(tuán)投資風(fēng)險研究。從湘電集團(tuán)投資所涉及到的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)形成投資風(fēng)險影響因素分析出發(fā),從經(jīng)營環(huán)節(jié)、資金鏈變化、產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)動等方面,對湘電集團(tuán)投資活動的風(fēng)險事件進(jìn)行具體分析。分析湘電集團(tuán)投資風(fēng)險對應(yīng)的戰(zhàn)略風(fēng)險管理、技術(shù)風(fēng)險管理、市場風(fēng)險管理以及資金風(fēng)險管理進(jìn)行了詳細(xì)論述。第六章,完善電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險管理系統(tǒng)的對策與建議。根據(jù)電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險的基本分析,試圖構(gòu)建電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險管理體系,對電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險管理體系的要素、構(gòu)建原則、組織體系的完善辦法以及管理機(jī)構(gòu)的定位進(jìn)行具體的設(shè)計和規(guī)劃。初步建成了電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險管理體系及其風(fēng)險管理業(yè)務(wù)架構(gòu)。同時,為電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險提出了相對應(yīng)的風(fēng)險管控對策,設(shè)計了電機(jī)企業(yè)進(jìn)行投資風(fēng)險管理應(yīng)該完善的組織保障體系。第七章,研究結(jié)論與展望。歸納論文研究得到的主要結(jié)論,指出論文研究的不足和有待完善的問題。論文主要通過對電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險進(jìn)行理論和案例的系統(tǒng)分析,運用現(xiàn)代效用理論與風(fēng)險管理原理剖析電機(jī)企業(yè)投資所存在的主要風(fēng)險,結(jié)合對影響電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險的各個風(fēng)險因素,對投資風(fēng)險的形成過程與影響程度研究,通過對電機(jī)企業(yè)投融資實際研究,指出企業(yè)投資風(fēng)險管理對策。通過電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險管理體系體系的構(gòu)建,特別是湘電集團(tuán)案例分析和實證研究,為電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險管理提供了重要的理論和實踐參考。論文的研究工作充分體現(xiàn)了研究工作的前沿性、急需性和學(xué)科交叉性。通過系統(tǒng)研究,本論文取得的主要成果及創(chuàng)新點如下：1、論文界定了電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險,詳細(xì)分析了影響電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險的相應(yīng)的風(fēng)險因素。分析了以電機(jī)產(chǎn)品為主要對象,從事電機(jī)產(chǎn)品設(shè)計、制造、加工及產(chǎn)品貿(mào)易等活動,以盈利為目的的企業(yè),就其投資所涉及的經(jīng)營管理環(huán)境、市場與產(chǎn)品特征,對其投資和經(jīng)營管理面臨的風(fēng)險因素,詳細(xì)剖析了企業(yè)投資所面臨的戰(zhàn)略風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等類型。2、論文以湘電集團(tuán)股份有限公司為例,對電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險進(jìn)行了系統(tǒng)分析。論文針對主要的風(fēng)險類型提出了相應(yīng)的管理對策。借助投資風(fēng)險管理策略,指出企業(yè)投資風(fēng)險管理策略必須采取避免、轉(zhuǎn)移、接受和慎重的四種管理方法。3、論文設(shè)計了電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險管理體系。論文按照構(gòu)建企業(yè)投資風(fēng)險管理體系的關(guān)鍵因素、投資風(fēng)險管理體系構(gòu)建原則,設(shè)計電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險管理體系,并提出了完善電機(jī)企業(yè)投資風(fēng)險管理體系必須采取的對策。論文的研究成果對我國電機(jī)企業(yè)實行投資風(fēng)險管理具有十分重要的指導(dǎo)價值,為湘電集團(tuán)進(jìn)行投資風(fēng)險管理,乃至整個行業(yè)的企業(yè)投資風(fēng)險管理提供重要的參考依據(jù)。
【學(xué)位授予單位】：中國地質(zhì)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F426.61;F406.7


本文編號：2731337